紫建电子(301121):国金证券股份有限公司关于重庆市紫建电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月24日 02:26:37 中财网 |
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原标题:
紫建电子:
国金证券股份有限公司关于重庆市
紫建电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于重庆市
紫建电子股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：紫建电子 |
| 保荐代表人姓名：余烯键 | 联系电话：0755-82805995 |
| 保荐代表人姓名：谢丰峰 | 联系电话：0755-82805995 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的
次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查阅募集资金账户对账单 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信
息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定
报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改
情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 12次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论
意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月29日 |
| （3）培训的主要内容 | 根据《上市公司证券发行注册管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2023年8月修订）》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号 |
| | ——创业板上市公司规范运作（2023
年12月修订）》等规则，给企业实际控
制人和董事、监事、高级管理人员详细
讲解了上市公司及董事、监事、高级管
理人员规范行为的相关规定以及中国
证监会公布的上市公司信息披露违规
处罚的典型案例。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保
值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1、股东、董事、高级管理人员关于股份锁定的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、发行前持股5%以上股份的股东的持股及减持
意向 | 是 | 不适用 |
| 3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员稳定公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施
及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、发行人及其控股股东、实际控制人关于股份
回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、发行人及其控股股东、实际控制人关于对欺
诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、发行人及其控股股东、实际控制人关于避免
同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、发行人关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于出现虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏致使投资者在证券发行和交易
中遭受损失将依法赔偿投资者损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、发行人及其控股股东、实际控制人关于补缴
社会保险、住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、发行人及其控股股东、实际控制人、持有5%
以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关
于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14、发行人及其控股股东、实际控制人、持有5% | 是 | 不适用 |
| 以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关
于未能未履行承诺事项约束措施的承诺。 | | |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
国金证券股份有限公司关于重庆市
紫建电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余烯键 谢丰峰
国金证券股份有限公司
年 月 日
中财网
