熵基科技(301330):瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
|
时间：2024年04月24日 04:55:57 中财网 |
|
原标题:
熵基科技:瑞银证券有限责任公司关于
熵基科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
瑞银证券有限责任公司
关于
熵基科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：熵基科技 |
| 保荐代表人姓名：罗勇 | 联系电话：010 – 58328888 |
| 保荐代表人姓名：陈川 | 联系电话：010 – 58328888 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场列席，已审阅历次会议通知、
议案、决议等文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未现场列席，已审阅历次会议通知、
议案、决议等文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未现场列席，已审阅历次会议通知、
议案、决议等文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 13次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 19日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员、中层以上
管理人员；募集资金规范管理和使
用、公司股票减持规范及相关案例的
讲解等相关内容 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3. “三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| （一）首次公开发行时所作承诺 | | |
| 1.发行人控股股东、实际控制人、除控股股东以
外的其他首发上市前持股的股东、持有发行人股
份的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.发行人控股股东、实际控制人、其他持股 5%
以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.发行人、控股股东、董事（不含独立董事）、
高级管理人员关于上市后三年内稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.发行人、控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.发行人关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于欺诈发行上市的购回股份
承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞
争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.发行人控股股东、实际控制人、其他持股 5%
以上股东、董事、监事、高级管理人员关于规范
和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.发行人控股股东、实际控制人关于社保、住房
公积金及劳务用工等相关事宜的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.发行人控股股东、实际控制人关于四处瑕疵
房产事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.发行人控股股东、实际控制人关于租赁房屋
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于未履行承诺时相关约束措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.改聘会计师事务所及其理由 | 公司原审计机构天职国际在执业过程中严
格遵守国家相关的法律、法规，独立、客
观、公正地为公司提供了优质的审计服
务，较好地完成了公司的各项审计相关工
作，切实履行了审计机构职责。根据公司
发展需要，经综合评估，公司不再聘请天
职国际为2023年度审计机构，经股东大会
审议通过后，公司改聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机
构，为公司提供年度审计服务。公司已就
本事项与前后任会计师事务所进行充分沟
通，前后任会计师事务所均已明确知悉本
次变更事项并表示无异议。 |
| 3.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 4.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于
熵基科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
罗 勇 陈 川
瑞银证券有限责任公司
年 月 日
中财网
