中兴商业(000715):董事会议事规则（2024年4月）
中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 董事会议事规则 （2024年4月23日，经2023年度股东大会修订生效） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中兴—沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》和《中兴—沈阳商业大厦（集团） 股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，执行股东大会 的决议，对股东大会负责。董事会按照法律法规和《公司章 程》的有关规定，行使股东大会赋予的职权，确保公司遵守 法律法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东。 第三条 证券部为董事会下设的办事机构，负责处理董 事会日常事务。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由9名董事组成，设董事长1人，可以 设副董事长。董事会中应有1/3以上的独立董事，并至少有 一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提 名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交董 事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数 并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 第五条 董事会主要行使以下职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其 他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、 分立、解散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收 购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、 对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的 提名，决定聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管 理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计 师事务所； （十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； （十六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授 予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审 议。 第三章 董事长职权 第六条 根据《公司章程》有关规定，董事长行使下列 职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券； （四）签署应由董事长签署的文件和其他应由公司法定 代表人签署的文件； （五）行使法定代表人的职责； （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下， 对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并 在事后向公司董事会和股东大会报告； （七）董事会授予的其他职权。 第四章 董事会会议 第七条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召 集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。 第八条 在发出召开董事会通知前，董事会秘书应当充 分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级 管理人员的意见。 第九条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会 议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）总裁提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）《公司章程》规定的其他情形。 独立董事提议召开董事会会议，应当经独立董事专门会 议审议，并取得全体独立董事过半数同意。 第十条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应 当通过董事会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字的 书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围 内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于 当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、不具体或者 有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。 董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十 日内，召集董事会会议并主持会议。 第十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式：以 书面、电子邮件或电话等方式通知董事会成员；通知时限： 3天（不含会议当日）。 第十二条 董事会决定重大问题，应当事先听取公司党 委的意见。 第十三条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不 能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举一名董事召集和主持。 第十四条 会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议的时间、地点、召开方式； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第十五条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如 果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消 会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更 通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日 的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后 按期召开。 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议 的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应 当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。 第十六条 董事会会议应当严格按照规定的程序进行。 董事会应当按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的 资料。二分之一以上董事或两名及以上独立董事认为资料不 完整或者论证不充分的，可以联名书面向董事会提出延期召 开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。 第十七条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可 举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会 议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向 监管部门报告。 监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书未兼任董 事的，应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可 以通知其他有关人员列席董事会会议。 第十八条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故 不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见， 书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明： （一）委托人和受托人的姓名； （二）委托人不能出席会议的原因； （三）委托人对每项提案的简要意见（如有）； （四）委托人的授权范围、有效期限和对提案表决意向 的指示； （五）委托人的签字、日期等。 委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应 当在委托书中进行专门授权。 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，说明受托 出席的情况。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权 利。董事未出席董事会会议，亦未委托其他董事出席的，视 为放弃在该次会议上的投票权。 第十九条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下 原则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关 联董事代为出席，关联董事也不得接受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立 董事也不得接受独立董事的委托； （三）董事不得在未说明其本人对提案表决意向的情况 下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委 托和授权不明确的委托； （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也 不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。 第二十条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在 保障董事充分表达意见的前提下，可以通过视频、电话、传 真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现 场与其他方式同时进行的方式召开。 第二十一条 会议主持人应当提请出席董事会会议的 董事对各项提案发表明确的意见。 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议 主持人应当及时制止。 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就 未包括在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委 托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会 议通知中的提案进行表决。 第二十二条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分 了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。 董事可以在会前向证券部、会议召集人、总裁和其他高 级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等 有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行 中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。 第二十三条 董事会决议表决方式：记名投票方式。每 名董事有一票表决权。董事会临时会议在保障董事充分表达 意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由参会 董事签字。 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当 从上述意向中选择其一，未作选择或者同时选择两个以上意 向的，视为弃权。 第二十四条 除本规则第二十五条规定的情形外，董事 会作出决议，必须经全体董事的过半数表决通过方为有效。 董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担 保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经 出席会议的三分之二以上董事的同意。 第二十五条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回 避表决： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》规定董事应回 避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形； （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的 企业有关联关系而须回避的其他情形。 在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人 的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大 会审议。 第二十六条 董事会应当严格按照股东大会和《公司章 程》的授权行事，不得越权形成决议。 第二十七条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发 生重大变化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议 内容相同的提案。 第二十八条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董 事会会议，可以视需要进行全程录音。 第二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成 会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会 议记录上签名。 会议记录应当包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董 事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载 明赞成、反对或弃权的票数）。 第三十条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出 席会议的董事对会议记录和决议进行签字确认。董事对会议 记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。 必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。 董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见 作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为 完全同意会议记录和决议的内容。 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会违反法律、 行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决 议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议 并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 第三十一条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据 《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。在决议 公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员 等负有对决议内容保密的义务。 第三十二条 董事长应当督促有关人员落实董事会决 议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已 经形成的决议的执行情况。 第三十三条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材 料、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、经与会董 事签字确认的会议记录、决议、表决票等，由董事会秘书负 责保存。 董事会会议档案的保存期限为十年以上。 第五章 附则 第三十四条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》有关规定执行。 第三十五条 在本规则中，“以上”包括本数。 第三十六条 本规则由董事会制订报股东大会批准后 生效，修改时亦同。 第三十七条 本规则由董事会负责解释。 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 董 事 会 2024年4月23日 中财网
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