东箭科技(300978):中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
关于广东东箭汽车科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 深圳证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的相关要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称“东箭科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，对东箭科技 2023年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东东箭汽车科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕554号）同意，公司首次公开发行新股 4,250.00万股，每股面值 1.00元，每股发行价格 8.42元，募集资金总额35,785.00万元，扣除发行费用（不含税）5,564.51万元，募集资金净额 30,220.49万元。扣除承销及保荐费后的募集资金 32,685.00万元已于 2021年 4月 19日划至公司募集资金专户。 2021年 4月 20日，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（华兴验字〔2021〕21002020056号）。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 公司严格按照募集资金管理审批程序对募集资金进行管理和使用。报告期内，募集资金投资项目投入金额 3,490.87万元，累计投入 31,097.06万元。截至 2023年 12月 31日，公司募集资金使用情况如下： 单位：万元
（一）募集资金的管理情况 公司根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求，制定了《募集资金管理制度》。报告期内，公司严格按照有关法律法规及《募集资金管理制度》规范公司募集资金的管理和使用，专户存放、专款专用、如实披露，保护投资者权益。 为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专用账户，分别为：中国农业银行股份有限公司顺德乐从支行募集资金专户（专户号：44480001040066802）、广东顺德农村商业银行股份有限公司乐从支行募集资金专户（专户号：801101001207371073）、中信银行股份有限公司佛山分行募集资金专户（专户号：8110901013401260840），并且与上述银行及中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。具体内容详见公司 2021年 4月 29日披露在巨潮资讯网的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-001）。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。 2021年 6月，鉴于中信银行股份有限公司佛山分行募集资金专户（专户号：8110901013401260840）一直处于闲置状态，后续募集资金管理上也无需使用该账户。为了便于募集资金专户的管理，公司将前述募集资金专户进行注销，专户注销后，相关《募集资金三方监管协议》随之终止。该专户自开立至销户前，账户余额均为零。具体内容详见公司 2021年 6月 8日披露在巨潮资讯网的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2021-027）。 （二）募集资金专户存储情况 2023年 7月，鉴于募集资金已按规定全部使用完毕，为便于银行账户管理，减少财务成本，公司对募集资金专户中国农业银行股份有限公司顺德乐从支行（专户号：44480001040066802）、广东顺德农村商业银行股份有限公司乐从支行（专户号：801101001207371073）账户进行注销。具体内容详见公司 2023年 7月 7日发布的关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告（公告编号2023-045）。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 2023年募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司募投项目的实施地点、实施方式没有变更情况。 （三）募投项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目先期投入置换情况。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）用闲置募集资金进行现金管理情况 2022年 4月 20日公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 1.3亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。 截至 2023年 12月 31日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为 0万元。 （六）节余募集资金使用情况 2023年 7月，鉴于募集资金投资项目实施完毕，为了便于银行账户管理，减少财务成本，公司将募集资金专户节余资金 1.92万元转出至普通账户，用于永久补充流动资金，该节余资金转出后，对募集资金专户予以注销。 （七）超募资金使用情况 不适用。 （八）募集资金使用的其他情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司于 2021年 8月 25日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议,于 2021年 9月 16日召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整募投项目投资额、增加募投项目实施主体、实施地点、变更实施方式的议案》，同意调整首次公开发行的 2个募投项目的实施主体、实施地点和实施方式。 调整后，首次公开发行的 2个募投项目的实施主体为公司和全资子公司广东东箭汽车智能系统有限公司（以下简称“东箭智能”）；实施地点由“佛山市顺德区乐从镇禅西大道东侧、葛仙路西侧、东八路以南地块”调整为：佛山市顺德区乐从镇禅西大道东侧、葛仙路西侧、东八路以南地块和佛山市顺德区乐从镇上华智能智造产业园 D7座厂房；项目实施方式由自有厂房变更为自有厂房和租赁厂房相结合。 2022年 4月 20日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于增加募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司根据首次公开发行募集资金投资项目的实际实施需要，增加佛山市顺德区乐从镇乐从大道西 B333号为两个募投项目的实施地点。 变更募集资金投资项目情况详见“附件 2：变更募集资金投资项目情况表”。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、保荐机构意见 经核查，中信证券认为： 东箭科技 2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） （本页无正文，专用于《中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页） 保荐代表人签名：_____________ ______________ 夏晓辉 吴仁军 中信证券股份有限公司 年 月 日 附件1：募集资金使用情况对照表 单位：万元
附件2：变更募集资金投资项目情况表 单位：万元
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