蒙草生态(300355):2023年述职报告（曲辉）
2023年度独立董事述职报告 （独立董事：曲辉） 本人作为蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，2023年度有效地履行了独立董事的职责，诚实、勤勉、独立地行使了独立董事的权利，积极出席2023年度相关会议，与公司管理层保持沟通交流，认真阅读会议相关材料，认真审议董事会上的各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人曲辉，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于内蒙古农业大学。1997年 7月至今，任职内蒙古农业大学机电工程学院副教授，自动化教研室主任。从事农林生态的电子、信息与自动控制技术教学与科研工作。2021年5月至今任公司独立董事。 本报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，公司召开了10次董事会会议和4次股东大会会议，本人出席董事会、股东大会情况如下：
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 1、2023年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，报告期内严格按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对高管人员的薪酬发放情况进行检查和监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务，同时探索最有利于公司长远发展的薪酬制度、激励制度。 2、本人作为公司董事会审计委员会的委员，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的 2022年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告、2023年第三季度报告等定期报告事项进行了审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，维护审计的独立性。积极了解公司财务情况，对公司的定期报告、内部控制情况、募集资金存放与使用情况等事项进行审议，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 3、本人作为公司董事会战略委员会的委员，积极参加战略委员会的日常工作，对公司2023年度经营计划、战略规划的制定等事项进行了讨论，为公司董事会相关决策提供参考。 2023年，公司未召开独立董事专门会议。 （三）发表事前认可及独立意见情况 报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的基础上，对提交公司审议的重大事项，基于独立判断的立场，独立、公正地发表了审查意见，具体如下：
报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流，共同推动审计工作的全面、高效展开，维护公司全体股东的利益。 （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况 作为公司独立董事，本人利用参加股东大会、董事会及其他时间到公司进行了现场考察，与公司管理层进行有效的沟通与交流，了解公司的生产经营情况、行业政策环境变化、财务状况、内部控制情况、投资者保护情况、股东大会与董事会决议执行情况等，提出改进和完善意见，特别关注了公司对外投资情况、担保、关联交易等重大事项进展情况。同时关注传媒、网络关于公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态, 积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体股东的利益。 公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。 （六）保护投资者权益方面所做的工作 1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司信息披露管理制度》的有关规定；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。 2、按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。 3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，提高履行职责的能力，利用自身专业知识，切实提高对公司和全体股东利益的保护能力。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照相关法律法规履行职责，报告期内，重点关注事项如下： （一）定期报告相关事项 报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在财务造假、重大差错等情况，报告的审议和表决程序合法合规。 （二）续聘会计师事务所相关事项 2023年度，公司未更换会计师事务所。公司第五届董事会第八次会议及公司2022年度股东大会审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定。 （三）聘任高级管理人员情况 2023年1月19日，公司召开第五届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》，聘任邓一新女士为公司副总经理、董事会秘书。本人认为，本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。 四、总体评价和建议 2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 2024年度，本人将继续本着诚信、勤勉、为公司及全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 特此报告。 蒙草生态环境（集团）股份有限公司 独立董事：曲辉 二〇二四年四月二十三日 中财网
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