潜能恒信(300191):2023年度监事会工作报告
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见： 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司能够按照法律法规要求依法经营。同时为进一步规范运作，公司建立健全了内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规的行为，没有损害公司利益的行为；未发生公司有应披露而未披露的重大事项，没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。 2、检查公司财务情况 报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，通过对公司2022年年度、2023年第一季度、2023年半年度和2023年第三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，财务制度健全，财务状况良好，定期财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整、公正地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。 3、公司关联交易情况 监事会认为：2023年度，公司存在关联交易行为。在关联交易事项决议审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要。 4、公司募集资金使用情况 2023年，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》和《公司募集资金管理制度》等有关规定对募集资金进行使用和管理，不存在超越权限使用募集资金的情况，也不存在变相改变募集资金用途和损害投资者利益等情形，报告期内，募集资金存放、使用、管理等均合法、合规。 5、公司内部控制情况 通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公司法》、《证券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内部控制制度，建立了较为健全的内部控制体系，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展。公司出具的《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设和运行情况。 6、公司对外担保情况 报告期内，监事会对公司担保情况进行了监督，截止报告期末，公司对外担保均履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。 7、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了检查，监事会认为：公司依法按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，严格执行相关制度，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息进行违规买 卖本公司股票交易的行为，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 三、监事会2024年度工作计划 2024年度，公司监事会成员将持续加强自身学习，强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。 潜能恒信能源技术股份有限公司 监事会 2024年4月23日 中财网
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