吴通控股(300292):2023年度独立董事述职报告（夏永祥）
2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“吴通控股”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等相关规定和要求，在 2023年度的工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，切实维护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、2023年度本人任职期间出席会议情况 2023年度，公司共计召开 3次董事会会议，本人现场出席 3次。2023年度，公司共计召开 2次股东大会，本人列席次数 2次。本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。 二、2023年度对公司相关事项发表独立意见的情况： 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，本人对以下事项进行了认真审议并且发表独立意见如下： （一）2023年4月20日，召开的公司第五届董事会第二次会议，本人就控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保等事项均发表了同意的独立意见，具体如下： 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意2、关于公司 2022年度内部控制自我评价报告的独立意见 3、关于公司 2022年度利润分配预案的独立意见 4、关于 2022年度计提信用减值损失、资产减值准备及核销资产的独立意见 5、关于续聘公司 2023年度财务审计机构的独立意见 6、关于确认 2022年度日常关联交易执行情况及 2023年度日常关联交易预计的独立意见 7、关于公司董事 2022年度薪酬分配及 2023年度薪酬方案事项的独立意见 8、关于公司高级管理人员 2022年度薪酬分配及 2023年度薪酬方案事项的独立意见 9、关于向银行申请综合授信额度事项的独立意见 10、关于 2023年度担保额度预计的独立意见 11、关于开展资产池业务的独立意见 12、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见 13、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 14、关于公司 2022 年度证券投资情况专项报告的独立意见 （二）2023年8月17日，召开的公司第五届董事会第三次会议，本人就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况等事项均发表了同意的独立意见，具体如下： 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见 2、关于公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 3、关于单项计提应收账款坏账准备的独立意见 三、任职董事会专门委员会情况 本人担任公司董事会战略与发展委员会委员、董事会审计委员会委员、董事了以上委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2023年主要履行以下职责： 1、本人作为公司董事会战略与发展委员会委员，严格按照《战略发展委员会工作细则》的相关要求，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司长期发展战略进行了研究，使董事会决策更加科学性，并积极参战略委员会的相关工作，切实履行了战略发展委员会的责任和义务。 2、本人作为公司董事会审计委员会委员，严格按照《审计委员会工作细则》的相关要求，通过对公司定期报告、内部审计工作报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 3、本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《提名委员会工作细则》的相关要求工作，2023年公司未召开提名委员会委员。 四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2023 年度，在本人任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，特别是年报审计期间，与会计师事务所对审计计划、重点审计事项等进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正；根据公司实际情况，对公司内部审计机构的工作进行监督检查，不断促进健全和完善公司内部控制体系，督促内部审计机构组织开展审计成果运用执行情况的检查，保障公司经营活动的正常运行。 五、对公司进行现场调查的情况 2023年度，本人除通过参加董事会、股东大会及公司管理层组织的其他会议外，还常以电话、微信的方式与公司董事、高级管理人员或其他相关人员进行沟通，并不定期到公司进行现场检查，了解公司的经营情况、内部控制制度的建设和执行情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的运作动态。关注传媒、网络等对公司的相关报道，积极对公司经营管理提出建议。 任期内，本人通过积极出席股东大会方式，与中小股东进行沟通，发挥在投资者关系管理中的积极作用。 七、培训与学习情况 自担任公司独立董事以来，本人认真学习中国证监会、江苏证监局以及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力，并促进公司进一步规范运作。 八、年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，对于需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。2023年任职期间，重点关注事项如下： 1、信息披露 2022年，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。 2、计提资产减值准备 2023年 4月 20日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于 2022年度计提信用减值损失、资产减值准备及核销资产的议案》，本人对该事项发表了同意的独立意见；2023年 8月 17日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于单项计提应收账款坏账准备的议案》，本人对该事项发表了同意的独立意见。本人对公司计提资产减值准备相关事项的资料进行了认真审核，认为上述计提是基于会计谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的会计信息。 3、募集资金存放与使用情况 2023年 4月 20日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于 2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，本人对该事项发表了同意的独立意见；2023年 8月 17日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的议案》，本人对该事项发表了同意的独立意见。本人对公司募集资金存放与使用的情况进行了认真核查后，认为公司募集资金的存放和使用符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 公司编制的相关报告真实、客观地反映了公司募集资金存放及使用的情况。 4、续聘会计师事务所 2023年 4月 20日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于续聘公司 2023年度财务审计机构的议案》，本人对该事项发表了同意的独立意见。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质量控制制度，同意继续聘任其为公司 2023年度的外部审计机构，负责公司 2023年度的审计工作。 九、其他工作 1、2023年度，未发生提议召开公司董事会会议的情况； 2、2023年度，未发生提议聘用或解聘会计师事务所情况； 3、2023年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 十、综述 2023年度，本人积极主动、忠实勤勉地履行独立董事职责，对公司重大事项进行独立判断和决策，促进公司优化法人治理结构、提升经营管理能力，有效维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 以及规范性文件的相关要求，履行好独立董事的义务，发挥好独立董事的作用，利用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多建设性的建议和意见，为公司董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，为《2023年度独立董事述职报告》之签字页） 独立董事：________________ 夏永祥 2024年 4月 22日 中财网
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