海锅股份(301063):2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年04月24日 17:11:08 中财网

原标题:海锅股份:关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-016 张家港海锅新能源装备股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和到账时间
1、IPO募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590号）和深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 21,060,000股，发行价为每股人民币17.40元，募集资金总额为人民币366,444,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币39,660,046.62元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币326,783,953.38元。

2021年 9月 14日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2021]00118号）。

截至2023年12月31日，公司以前年度已使用募集资金176,381,156.16元，本年度投入募集资金 133,748,462.70元，累计投入募集资金总额2、向特定对象发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票募集资金总额为人民币499,999,991.40元，扣除发行费用人民币 12,037,849.73元（不含税），实际募集资金净额为人民币487,962,141.67元。

2023年6月7日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2023]00071号）。

截至2023年12月31日，公司本年度投入募集资金136,493,884.72元，累计投入募集资金总额136,493,884.72元，尚未使用募集资金余额353,045,264.01元。

（二）募集资金使用和余额情况
1、IPO募集资金
截至2023年12月31日，公司IPO募集资金使用情况如下：
单位：人民币元

项 目	金 额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	342,871,698.11
减：支付的发行费用	16,087,744.71
其中：使用募集资金置换预先支付的发行费用	930,556.61
减：对募集资金项目的投入	310,129,618.86
其中：使用募集资金置换预先投入募投项目	50,833,953.82
加：利息收入	1,049,795.31
理财产品到期收益	5,389,794.17
减：手续费	3,596.00
减：销户转出	52.22
截至2023年12月31日募集资金专户余额（含结构性存款）	23,090,275.80
其中：银行理财产品期末余额	0.00

2、向特定对象发行募集资金
截至2023年12月31日，公司向特定对象发行募集资金使用情况如下： 单位：人民币元

项 目	金 额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	488,999,991.40
减：支付的发行费用	1,037,849.73
其中：使用募集资金置换预先支付的发行费用	613,321.43
减：对募集资金项目的投入	136,493,884.72
其中：使用募集资金置换预先投入募投项目	18,037,893.38
加：利息收入	1,268,753.18
理财产品到期收益	309,041.10
减：手续费	787.22
截至2023年12月31日募集资金专户余额（含结构性存款）	353,045,264.01
其中：银行理财产品期末余额	250,000,000.00

二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《张家港海锅新能源装备股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。

（一）IPO募集资金管理情况
2021年 9月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国工商银行股份有限公司张家港分行南丰支行、交通银行股份有限公司张家港南丰支行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司南丰支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）向特定对象发行募集资金管理情况
2023年 6月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国农业银行股份有限公司张家港南丰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国民生银行股份有限公司张家港支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金存储情况
1、截至2023年12月31日，IPO募集资金银行专户存放情况如下：
单位：人民币元

银行名称	银行账号	类型	余 额
中国工商银行股份有限公 司张家港分行南丰支行	1102028929000080288	-	已销户
交通银行股份有限公司张 家港南丰支行	387670665013000094938	活期存款	23,090,275.80
张家港农村商业银行股份 有限公司南丰支行	8010188811768	-	已销户
合 计	23,090,275.80

截至2023年12月31日，向特定对象发行募集资金银行专户存放情况如下： 单位：人民币元

银行名称	银行账号	类型	余 额
中国农业银行股份有限公 司张家港南丰支行	10526301040022888	活期存款	49,656,179.79
宁波银行股份有限公司张 家港支行	75120122000650264	活期存款	53,389,084.22
中国民生银行股份有限公 司张家港支行	639852254	-	已销户
合 计	103,045,264.01

2、为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公司正常经营的情况下，利用暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。

截至2023年12月31日，公司IPO募集资金未购买理财产品；向特定对象发行募集资金购买理财产品余额为250,000,000.00元，具体情况如下： 单位：人民币元

银行名称	产品名称	类型	购买日	赎回日	预期年化 收益率	余 额
中国农业银 行股份有限 公司张家港 南丰支行	单位定期 存款	保本 固收	2023/9/28	2023/12/28	1.50%	120,000,000.00
宁波银行股 份有限公司 张家港支行	7天通知存 款	保本 固收	2023/6/28	—	1.55%	80,000,000.00
张家港农村 商业银行股 份有限公司 南丰支行	公司结构 性存款 2023302期	保本 浮动 收益	2023/10/10	2024/1/10	1.50%- 2.70%	50,000,000.00
合 计	250,000,000.00

三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、IPO募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“高品质锻造扩产及技术改造项目”、“高端装备关键零组件精密加工项目”和“研发中心项目”。截至 2023年12月31日，公司IPO募集资金已支付31,012.96万元，已签订合同尚未支付的募投项目款项为 1,962.19万元，合计 32,975.15万元，占募集资金净额的100.91%。

本报告期内，公司实际使用募集资金13,374.85万元。募集资金使用情况详见本报告附表1《IPO募集资金使用情况对照表》。

2、向特定对象发行募集资金使用情况
公司向特定对象发行股票募集资金投资项目为“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”、“补充流动资金项目”。截至2023年12月31日，公司向特定对象发行募集资金已支付13,649.39万元，已签订合同尚未支付的募投项目款项为7,380.94万元，合计21,030.33万元，占募集资金净额的43.10%。

本报告期内，公司实际使用募集资金13,649.39万元。募集资金使用情况详见本报告附表2《向特定对象发行募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。

(三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、IPO募集资金投资项目先期投入与置换情况
公司于2021年10月13日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金5,083.40万元及已支付发行费用的自筹资金93.06万元。截至2023年12月31日止，公司以募集资金置换预先投入募集资金项目及支付的发行费用合计5,176.46万元。

2、向特定对象发行募集资金项目先期投入与置换情况
公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金1,803.79万元及已支付发行费用的自筹资金61.34万元。截至2023年12月31日止，公司以募集资金置换预先投入募集资金项目及支付的发行费用合计1,865.13万元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币12,000万元（含本数，下同）调整至30,000万元，使用期限自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。

（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

报告期内，公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向
1、IPO募集资金尚未使用的资金用途和去向
截至2023年12月31日，公司募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币2,309.03万元，募集资金进行现金管理的余额为人民币0.00元。

2、向特定对象发行募集资金尚未使用的资金用途和去向
截至2023年12月31日，公司募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币10,304.53万元，募集资金进行现金管理的余额为人民币25,000.00万元。

（九）募集资金使用的其他情况
无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

附表：1、2023年度IPO募集资金使用情况对照表；
2、2023年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表。



特此公告。



张家港海锅新能源装备股份有限公司董事会 2024年4月25日
附表1：
2023年度IPO募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	32,678.40	本年度 投入募 集资金 总额	13,374.85
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计 投入募 集资金 总额	31,012.96
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项 目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度（%） (3) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
高品质锻造 扩产及技术 改造项目	否	16,000.00	16,000.00	5,897.88	16,288.19	101.80	2023年12月	不适用	不适用	否
高端装备关 键零组件精 密加工项目	否	26,000.00	15,670.00	6,969.51	13,707.81	87.48	2024年12月	不适用	不适用	否
研发中心项 目	否	3,000.00	1,008.40	507.46	1,016.97	100.85	2023年12月	不适用	不适用	否
合 计		45,000.00	32,678.40	13,374.85	31,012.97	94.90
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	部分项目计划进度调整情况的说明：①“高品质锻造扩产 及技术改造项目”已于2023年12月达预定使用状态。截 至2023年12月31日，项目已投入16,288.19万元，占投 资总额的 101.80%；②结合目前“高端装备关键零组件精 密加工项目”实际开展情况，公司决定将该项目达到预定 可使用状态的时间调整至2024年12月。截至2023年12 月 31日，项目已投入 13,707.81万元，占投资总额的 87.48%，剩余1,962.19万元已签订合同尚未支付。主要原 因系 2022年、2023年受国内外经济及大环境等宏观因素 的影响，引进和购置设备交付周期拉长，导致项目设备购 置与建设进度整体放缓。 项目预计收益情况的说明：“高品质锻造扩产及技术改造 项目”有助于提升公司的锻造和粗加工能力，增加公司产 能；“高端装备关键零组件精密加工项目”有助于提升公 司的精加工能力，提高公司产品附加值；上述项目所实现 的效益体现在公司的整体业绩中，产生的效益无法单独核 算。“研发中心项目”有助于全面提升公司的研发和检测 水平，增强公司在市场上的核心竞争力，为公司未来的发 展提供技术保证，该项目不直接创造利润，无法单独核算 效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无

超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2021年10月13日召开第二届董事会第十七次会议 和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使 用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入 募投项目的自筹资金 5,083.40万元及已支付发行费用的 自筹资金93.06万元。 截至2023年12月31日止，公司以募集资金置换预先投入 募集资金项目及支付的发行费用合计5,176.46万元。
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金等 额置换情况	公司于2021年10月13日召开第二届董事会第十七次会议 和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用银 行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换 的议案》，同意公司使用银行承兑汇票（或背书转让）支 付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会 议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整闲 置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》将使用闲置
	募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币 12,000万元（含本数，下同）调整至 30,000万元，使用 期限自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起 12个 月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用， 并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该 项投资决策权并签署相关合同及文件。
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2023年12月31日，本公司尚未使用的募集资金均存 放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整， 且募集资金管理不存在其他违规情形。

注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。


附表2：
2023年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	48,796.21	本年度 投入募 集资金 总额	13,649.39
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计 投入募 集资金 总额	13,649.39
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项 目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度（%） (3) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产 10万吨 风电齿轮箱 锻件自动化 专用线项目	否	40,000.00	40,000.00	4,849.01	4,849.01	12.12	2025年6月	不适用	不适用	否
补充流动资 金	否	10,000.00	8,796.21	8,800.38	8,800.38	100.05	已完成	不适用	不适用	否
合 计		50,000.00	48,796.21	13,649.39	13,649.39	27.97

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	截至2023年12月31日，募投项目仍处在建设期，无对应 期间的承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会 议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使 用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入 募投项目的自筹资金1,803.79万元及已支付发行费用的 自筹资金61.34万元。 截至2023年12月31日止，公司以募集资金置换预先投入 募集资金项目及支付的发行费用合计1,865.13万元。
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金等 额置换情况	公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会 议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银 行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换 的议案》，同意公司使用银行承兑汇票（或背书转让）支 付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会 议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整闲 置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》将使用闲置 募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币 12,000万元（含本数，下同）调整至30,000万元，使用 期限自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起12个 月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用， 并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该 项投资决策权并签署相关合同及文件。
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2023年12月31日，本公司除使用募集资金进行现金 管理的25,000.00万元外，其余尚未使用的募集资金均存 放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整， 且募集资金管理不存在其他违规情形。

注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。