锡南科技(301170):2023年度监事会工作报告
2023年度监事会工作报告 2023 年度是无锡锡南科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的第一年，本年度监事会各成员根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规的要求，以及《公司章程》的规定，秉承对公司和股东负责的态度履行监事会的审查、监督等工作职责，现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》等规定，结合公司实际情况，共召开六次会议。报告期内，历次监事会均由监事会主席召集并主持；各位监事会成员均出席了历次会议，认真审议并通过了各项议案，有效履行了审查和监督等职责。监事会的召集召开、监事权利的行使以及决议内容均符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定。历次监事会召开情况如下：
二、监事会对 2023 年度有关事项的意见 1、公司依法运作情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定， 认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行等依法运作情况进行监督。公司监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，根据股东大会、董事会的决议及授权规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。 2、检查公司财务状况 报告期内，监事会对公司的财务管理工作进行了有效的监督和检查，认为公司财务状况良好，公司财务体系完善、制度健全，内控制度完善，财务运作规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司 2023 年度财务报告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金情况 监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为2023 年度公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，实际投资项目未发生变更。 5、关联交易情况 报告期内，公司无关联交易发生。 6、监督内控体系建设和实施情况 报告期内监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程，并审阅了公司内部控制自我评价报告。监事会认为，公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》以及其他相关法律法规的要求，建立的内部控制体系以及内部控制组织机构完整有效，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，同意董事会出具的内部控制自我评价报告。 7、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能够按照制度要求开展内幕信息的控制和管理工作。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况。 8、控股股东及其他关联方资金占用情况 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情形。 9、对信息披露事务的检查情况 公司监事会对公司信息披露事务进行了检查，监事会认为：公司建立了《信息披露管理制度》，报告期内公司能够根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，认真、严格地履行信息披露义务。公司披露的信息真实、准确、及时、完整、公平，无虚假记载、重大遗漏、误导投资者的情况出现。 三、监事会 2024 年度工作计划 监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规，以及《公司章程》 《监事会议事规则》的规定，忠实履行职责： 1、积极列席公司董事会、出席公司股东大会等重要会议，继续督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。 2、监督公司依法运作情况，继续督促公司内部控制体系的全面建设与有效运行。 3、重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、资金管理、关联交易及对外担保5、提高自身专业素养，积极参加监管部门组织开展的各项培训，学习监管法规、政策行业动态等，提高履职水平及履职能力，更好地发挥监事会的监督职能。 我们将尽职尽责、坚持原则、勤勉严谨，维护好公司利益和全体股东权益。 无锡锡南科技股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 23 日 中财网
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