[一季报]首创证券(601136):2024年第一季度报告

时间：2024年04月24日 20:21:33 中财网

原标题:首创证券:2024年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	563,953,403.09	29.85
归属于上市公司股东的净利润	220,262,674.00	25.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润	217,130,229.00	24.66
经营活动产生的现金流量净额	-2,950,105,158.91	不适用
基本每股收益（元/股）	0.08	33.33
稀释每股收益（元/股）	0.08	33.33
加权平均净资产收益率（%）	1.76	增加 0.32个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比
			上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	44,456,370,205.68	43,201,454,176.47	2.90
归属于上市公司股东的 所有者权益	12,638,138,424.99	12,346,813,526.95	2.36

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	本期金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分	-4,743.92
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定 的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府 补助除外	2,116,210.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-41,502.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,106,991.44
减：所得税影响额	1,044,112.20
少数股东权益影响额（税后）	398.74
合计	3,132,445.00

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
基本每股收益（元/股）	33.33	主要系本报告期资产管理业务收入增加，致归 属于上市公司股东的净利润增加
稀释每股收益（元/股）	33.33
经营活动产生的现金流量净额	不适用	主要系正回购业务规模变化影响

二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数

88,880

报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）

不适用

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售条 件股份数量	质押、标记或 冻结情况
					股份 状态	数量
北京首都创业集团有限公司	国有法人	1,551,690,000	56.77	1,551,690,000	无	-
北京市基础设施投资有限公司	国有法人	473,080,000	17.31	473,080,000	无	-
北京能源集团有限责任公司	国有法人	227,080,000	8.31	227,080,000	无	-
城市动力（北京）投资有限公司	境内非国 有法人	82,325,350	3.01	-	无	-
J. P. Morgan Securities PLC－自有 资金	境外法人	23,128,821	0.85	-	无	-
香港中央结算有限公司	境外法人	8,398,089	0.31	-	无	-
北京安鹏兴业投资有限公司	境内非国 有法人	6,314,300	0.23	-	无	-
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	其他	5,445,949	0.20	-	无	-
新华人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品－ 018L－ CT001沪	其他	5,365,762	0.20	-	无	-
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	其他	3,182,687	0.12	-	无	-
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
城市动力（北京）投资有限公司	82,325,350	人民币普通股	82,325,350
J. P. Morgan Securities PLC－自有 资金	23,128,821	人民币普通股	23,128,821
香港中央结算有限公司	8,398,089	人民币普通股	8,398,089
北京安鹏兴业投资有限公司	6,314,300	人民币普通股	6,314,300
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	5,445,949	人民币普通股	5,445,949
新华人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品－018L－ CT001沪	5,365,762	人民币普通股	5,365,762
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	3,182,687	人民币普通股	3,182,687

九泰基金－广发银行－四川金舵 投资有限责任公司	2,389,915	人民币普通股	2,389,915
莫宝昌	2,114,444	人民币普通股	2,114,444
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.	1,765,736	人民币普通股	1,765,736
上述股东关联关系或一致行动的 说明	北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京 能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进 行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董 事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议 或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行 动关系。 公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。
前 10名股东及前 10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）	前 10名股东及前 10名无限售股东参与融资融券情况： 股东莫宝昌通过投资者信用证券账户持有 2,114,444股，通过普通证 券账户持有 0股，合计持有 2,114,444股。 前 10名股东及前 10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节“持 股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融 通业务出借股份情况”相关内容。

注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。

3.上表前 10名股东及前 10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。

4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）	期初普通账户、信用 账户持股		期初转融通出借 股份且尚未归还		期末普通账户、信用账 户持股		期末转融通出借股 份且尚未归还
	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）
中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金	5,218,149	0.19	1,311,100	0.05	5,445,949	0.20	953,800	0.03
中国建设银行股份有 限公司－华宝中证全	3,315,806	0.12	1,066,400	0.04	3,182,687	0.12	883,200	0.03
指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金

注：1.上表转融通出借数据来源于公司自中国证券金融股份有限公司取得的《转融通证券出借数据》。

2.上表普通账户、信用账户持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。


前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用

(二) 财务报表
合并资产负债表
2024年 3月 31日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年 3月 31日	2023年 12月 31日
资产：
货币资金	6,117,279,939.07	6,538,718,740.37
其中：客户资金存款	4,075,060,828.40	4,285,760,821.41
结算备付金	1,297,586,545.87	1,388,102,441.49
其中：客户备付金	730,496,492.43	598,678,293.59
贵金属
拆出资金
融出资金	2,195,013,656.33	2,263,839,152.46
衍生金融资产	17,671,883.72	11,286,713.49
存出保证金	826,762,761.89	699,348,230.93
应收款项	749,362,190.12	744,551,576.12
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	412,277,338.37	353,931,004.51
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	21,045,419,994.92	18,010,747,475.00
债权投资
其他债权投资	9,709,723,298.00	11,264,617,041.82
其他权益工具投资	1,400,000.00	1,400,000.00
长期股权投资	894,450,980.12	894,706,050.53
投资性房地产	17,069,941.83	17,280,135.54
固定资产	40,044,418.72	41,527,650.93
在建工程
使用权资产	326,876,893.34	329,582,678.59
无形资产	152,957,926.54	153,036,367.34
其中：数据资源
商誉	125,837,824.13	125,837,824.13
递延所得税资产	28,425,061.11	64,367,615.29
其他资产	498,209,551.60	298,573,477.93
资产总计	44,456,370,205.68	43,201,454,176.47
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,159,567,093.40	1,733,119,186.18
拆入资金	1,114,346,751.70	914,705,915.98
交易性金融负债	456,168,033.18	684,990,269.78
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	12,418,986,866.06	11,988,563,203.64
代理买卖证券款	5,197,978,454.62	5,531,836,535.23
代理承销证券款
应付职工薪酬	105,298,156.10	151,854,432.35
应交税费	19,359,501.99	38,070,216.31
应付款项	169,519,738.82	64,685,131.29
合同负债	18,903,829.46	16,222,983.75
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	10,399,103,553.21	9,047,907,225.84
其中：优先股
永续债
租赁负债	374,473,836.23	376,695,571.79
递延收益
递延所得税负债	7,864,515.41	12,701,619.85
其他负债	361,020,331.55	277,645,194.25
负债合计	31,802,590,661.73	30,838,997,486.24
实收资本（或股本）	2,733,333,800.00	2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,787,164,301.87	6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益	94,882,689.60	23,820,465.56
盈余公积	265,276,693.66	265,276,693.66
一般风险准备	1,303,575,440.93	1,303,407,316.23
未分配利润	1,453,905,498.93	1,233,810,949.63
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	12,638,138,424.99	12,346,813,526.95
少数股东权益	15,641,118.96	15,643,163.28
所有者权益（或股东权益）合计	12,653,779,543.95	12,362,456,690.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计	44,456,370,205.68	43,201,454,176.47

公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清

项目	2024年第一季度	2023年第一季度
一、营业总收入	563,953,403.09	434,312,309.16
利息净收入	-26,381,915.49	-17,755,569.22
其中：利息收入	163,353,070.79	156,371,138.65
利息支出	189,734,986.28	174,126,707.87
手续费及佣金净收入	333,228,486.70	174,604,260.65
其中：经纪业务手续费净收入	47,542,555.31	57,659,353.47
投资银行业务手续费净收入	22,814,751.77	28,677,594.33
资产管理业务手续费净收入	249,555,124.66	80,063,901.95
投资收益（损失以“-”号填列）	277,370,572.03	143,323,601.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-256,752.63	10,251,985.94
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	4,223,201.98	2,429,940.15
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-24,556,537.92	131,988,510.78
汇兑收益（损失以“-”号填列）	35,777.32	-346,022.64
其他业务收入	33,216.88	27,775.15
资产处置收益（损失以“-”号填列）	601.59	39,812.67
二、营业总支出	302,333,331.02	221,822,843.66
税金及附加	4,539,559.49	1,780,893.92
业务及管理费	295,244,732.56	221,001,263.27
信用减值损失	2,144,496.97	-1,193,532.90
其他资产减值损失
其他业务成本	404,542.00	234,219.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	261,620,072.07	212,489,465.50
加：营业外收入	26,109.20	13,694.37
减：营业外支出	72,956.83	59,269.59
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	261,573,224.44	212,443,890.28
减：所得税费用	41,312,594.76	36,552,218.39
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	220,260,629.68	175,891,671.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	220,260,629.68	175,891,671.89
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）	220,262,674.00	175,900,260.74
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-2,044.32	-8,588.85
六、其他综合收益的税后净额	71,062,224.04	23,319,405.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	71,062,224.04	23,319,405.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	71,062,224.04	23,319,405.05
1.权益法下可转损益的其他综合收益	1,682.22	-9,376.83
2.其他债权投资公允价值变动	71,945,391.98	25,250,143.71
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-884,850.16	-1,921,361.83
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	291,322,853.72	199,211,076.94
归属于母公司所有者的综合收益总额	291,324,898.04	199,219,665.79
归属于少数股东的综合收益总额	-2,044.32	-8,588.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.08	0.06
（二）稀释每股收益(元/股)	0.08	0.06

公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清

项目	2024年第一季度	2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	384,387,694.92	350,716,821.36
拆入资金净增加额	199,000,000.00	509,000,000.00
回购业务资金净增加额	439,181,397.50	2,039,433,416.43
代理买卖证券收到的现金净额	-454,945,813.59	-44,615,396.52
收到其他与经营活动有关的现金	347,933,804.93	103,616,214.67
经营活动现金流入小计	915,557,083.76	2,958,151,055.94
为交易目的而持有的金融资产净增加额	3,021,988,054.43	4,148,143,376.79
融出资金净增加额	-62,654,347.40	127,102,498.78
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	205,532,704.87	227,647,212.75
支付给职工及为职工支付的现金	286,773,700.01	225,736,232.97
支付的各项税费	86,449,083.25	41,614,764.97
支付其他与经营活动有关的现金	327,573,047.51	475,039,931.89
经营活动现金流出小计	3,865,662,242.67	5,245,284,018.15
经营活动产生的现金流量净额	-2,950,105,158.91	-2,287,132,962.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	4,364,500,698.91	1,924,499,730.47
取得投资收益收到的现金	213,132,654.08	137,437,187.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	845.00	10,383.92
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	4,577,634,197.99	2,061,947,302.11
投资支付的现金	2,780,232,829.31	1,560,761,072.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	9,715,078.56	12,236,421.41
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,789,947,907.87	1,572,997,493.65
投资活动产生的现金流量净额	1,787,686,290.12	488,949,808.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	2,648,590,000.00	547,050,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,648,590,000.00	547,050,000.00
偿还债务支付的现金	1,862,840,000.00	643,920,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	108,309,067.54	77,100,898.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	19,660,036.91	25,484,624.02
筹资活动现金流出小计	1,990,809,104.45	746,505,522.62
筹资活动产生的现金流量净额	657,780,895.55	-199,455,522.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	35,777.32	-346,022.64
五、现金及现金等价物净增加额	-504,602,195.92	-1,997,984,699.01
加：期初现金及现金等价物余额	7,919,468,680.86	7,954,291,658.33
六、期末现金及现金等价物余额	7,414,866,484.94	5,956,306,959.32

公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清

项目	2024年 3月 31日	2023年 12月 31日
资产：
货币资金	5,694,047,726.32	5,416,303,427.85
其中：客户资金存款	3,774,361,123.86	3,806,015,100.62
结算备付金	1,342,440,158.70	1,435,083,319.44
其中：客户备付金	729,715,845.08	598,678,293.59
贵金属
拆出资金
融出资金	2,195,013,656.33	2,263,839,152.46
衍生金融资产	17,476,461.37	10,925,531.36
存出保证金	231,358,124.29	247,828,847.76
应收款项	747,827,461.23	742,343,525.83
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	373,501,926.79	349,929,176.55
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	19,256,352,268.00	16,700,207,492.09
债权投资
其他债权投资	9,709,723,298.00	11,264,617,041.82
其他权益工具投资
长期股权投资	2,418,683,711.69	2,418,938,782.10
投资性房地产
固定资产	37,255,847.47	38,691,353.81
在建工程
使用权资产	324,052,099.81	325,716,240.18
无形资产	146,961,306.07	146,809,614.29
其中：数据资源
商誉	105,520,381.58	105,520,381.58
递延所得税资产	23,875,294.22	59,611,133.27
其他资产	438,659,191.68	243,871,964.42
资产总计	43,062,748,913.55	41,770,236,984.81
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,159,567,093.40	1,733,119,186.18
拆入资金	1,114,346,751.70	914,705,915.98
交易性金融负债	57,839,100.00	363,928,550.00
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	12,372,960,068.98	11,916,293,004.85
代理买卖证券款	4,394,347,746.39	4,664,770,696.00
代理承销证券款
应付职工薪酬	91,452,220.71	134,764,679.07
应交税费	18,525,479.94	33,312,392.74
应付款项	169,519,738.82	64,685,131.29
合同负债	15,744,372.14	13,589,127.82
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	10,399,103,553.21	9,047,907,225.84
其中：优先股
永续债
租赁负债	371,450,559.43	372,478,221.04
递延收益
递延所得税负债
其他负债	350,817,180.73	267,722,321.76
负债合计	30,515,673,865.45	29,527,276,452.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,733,333,800.00	2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,787,164,301.87	6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益	94,882,689.60	23,820,465.56
盈余公积	265,168,998.56	265,168,998.56
一般风险准备	1,299,436,729.27	1,299,436,729.27
未分配利润	1,367,088,528.80	1,134,036,236.98
所有者权益（或股东权益）合计	12,547,075,048.10	12,242,960,532.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计	43,062,748,913.55	41,770,236,984.81

公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清 （未完）