确成股份(605183):2023年度监事会工作报告
2023年度监事会工作报告 确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 等有关法律法规及制度的要求，在 2023 年度内本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行监督和检查职责，依法独立行使职权，积极 有效地开展各项工作，有效保障了股东权益、公司利益和员工的合法 权益，为公司的规范运作发挥了积极作用。现将监事会 2023 年度的 主要工作报告如下： 一、监事会年度工作开展情况 报告期内，公司共召开8次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的提案、议案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下：
1、监事会对公司依法运作情况的意见 报告期内，公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，完善了的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的意见 2023年度，公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，财务报告能够真实、准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果，没有发现违法违规情况，也未发现与注册会计师签署的审计报告有不符合的情况。公司定期报告的编制和审议程序符合相关监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述 3、监事会对公司对外担保及资金占用的意见 2023 年度，公司对外担保均履行了相应内部审议程序，公司及子公司对子公司担保发生额（担保项下借款额）为 6,101.00万元，2023年末担保余额为6684.27万元，未超出股东大会授权范围；公司及子公司没有对合并报表范围以外的其他主体提供担保，不存在违规担保行为，也不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况。 4、监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理情况的意见 2023年度，公司严格按照信息披露和内幕信息知情人管理的相关法律法规和公司制度执行，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者披露公司实际经营和管理情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对内幕信息知情人进行备案登记，能够如实记录内幕信息在公开披露前各环节内幕信息知情人，并在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防止内幕信息泄露。 5、监事会对内部控制自我评价报告的意见 监事会审阅了公司编制的 2022年度内部控制自我评价报告，认为：公司结合自身的实际情况，建立起了较为完善的内部控制制度并能得到有效执行，报告 期内公司内部控制整体运行情况良好。公司 2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和实际运行情况。 6、监事会对募集资金使用情况的意见 2023年度公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提 高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司对募集资金的使用和管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。 7、监事会对公司 2021年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的意见 根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计 划》以及公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定， 公司 2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已经成就， 本次拟解除限售的激励对象主体资格合法、有效。 8、监事会对于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的意见 2023年，公司对激励计划的 2名激励对象已获授但尚未解除限售的 0.32万股限制性股票进行回购注销，监事会认为，本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》 以及公司《2021 年限制性股票激励计划》等有关文件的规定，审议程序合法合规；公司本次回购注销事项不影响公司持续经营，不存在损害公司及全体股东尤 其是中小股东利益的情形，同意本次回购注销部分限制性股票事项。 9、监事会对调整 2021年限制性股票激励计划回购价格的意见 公司本次调整激励计划回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》以及 公司《2021 年限制性股票激励计划》及相关法律法规和规范性文件的规定。本次 回购价格调整的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东的权益的情形， 不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。同意公司本次调整激励计划回购价格事项。 10、监事会对定期报告的意见 公司监事会全体成员对公司 2022年年度报告、2023年一季度报告、半年度报告、三季度报告进行了审核， 发表审核意见如下： 公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程和公司内部管理制度的各项规定； 公司定期报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所有限公司的相关规定，所披露 的信息能真实反映本公司的经营管理和财务状况，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 截至本意见提出之日，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定、内幕交易或其他违反法律法规的行为。 三、2024年监事会工作计划 2024年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法 规政策的规定，认真履行职责，加强监督力度，充分发挥监督作用，对公司董事 会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等进行监督检查。进一步完善法人治 理结构和促进公司经营管理的规范运营，并不断强化业务知识，推进监事会自身 建设，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。 确成硅化学股份有限公司监事会 2024年 4月 24日 中财网
 |