确成股份(605183):立信会计师事务所对确成硅化学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
确成硅化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 关于确成硅化学股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11823号 确成硅化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的确成硅化学股份有限公司（以下简称“确 成股份”） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 确成股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，在所 有重大方面如实反映确成股份2023年度募集资金存放与使用情况获 取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为，确成股份2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了确成股份2023年度募集资金存放与使用情况。 五、报告使用限制 本报告仅供确成股份为披露2023年年度报告的目的使用，不得用 作任何其他目的。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二四年四月二十四日 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告
截至 2023 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金 31,620.73 万元。募集资金具体使用情况： 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额： 金额单位：人民币元
2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《确成硅化学股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。 (二) 募集资金专户存储情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司开设了募集资金专用账户，符合现行中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——公告格式》的相关规定等规范性文件，以及本公司募集资金管理制度的相关规定。 IPO 募集资金存放专用账户：本公司于 2020年 12月与中信建投证券股份有限公司及中国银行股份有限公司无锡锡山支行、宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；本公司及本公司子公司三明阿福硅材料有限公司与中信建投证券股份有限公司及中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 本年内，本公司募集资金实际使用情况如下： (一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本公司 2023年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募投项目先期投入及置换情况 本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2020年 12月 21 日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 2022年 1月 12日公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。 2022年 12月 19日公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。 2023年 12月 18日公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 36,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至 2023年 12月 31日，公司使用暂时闲置募集资金购入银行结构性存款 33,390.00万元，合计使用闲置资金33,390.00万元，本年度闲置资金用于现金管理取得的收益合计 882.81万元： 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告
募集资金存放与使用情况的专项报告 2023年度 募集资金存放与使用情况的专项报告
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 (六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 (七) 节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 (八) 募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金的其他使用情况。 四、 变更募投项目的资金使用情况 报告期内，本公司募投项目未发生变更。 (一) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让及置换情况。 五、 募集资金期后事项 本公司本年度不存在期后事项。 六、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号--规范运作》《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。。 七、 专项报告的批准报出 本专项报告于 2024年 4月 24日经董事会批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 确成硅化学股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十四日 中财网
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