惠柏新材(301555):东兴证券股份有限公司关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月25日 00:38:19 中财网 |
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原标题:
惠柏新材:
东兴证券股份有限公司关于
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司
关于
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司对
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“
惠柏新材”或“公司”）2023 年持续督导跟踪报告如下：
| 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠柏新材 |
| 保荐代表人姓名：王义 | 联系电话：010-66555305 |
| 保荐代表人姓名：阮瀛波 | 联系电话：010-66555305 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无 |
| （2）列席公司董事会次数 | 无 |
| （3）列席公司监事会次数 | 无 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 6 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年12月22日 |
| （3）培训的主要内容 | 关于募集资金存储与使用相关的专题培训等 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、委
托理财、财务资助、套期保值
等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、首次公开发行股票前股东对所持股
份自愿锁定、减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、股份回购和股份购回的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员及本次发行
前公司持股5%以上股东关于规范并减
少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、公司控股股东、实际控制人、全体
董事、监事及高级管理人员关于避免
对公司资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、控股股东、实际控制人关于住房
公积金、社会保险的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、控股股东、实际控制人关于避免
同业竞争及利益冲突的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
东兴证券股份有限公司关于
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 义 阮瀛波
东兴证券股份有限公司
年 月 日
中财网
