海德股份(000567):证券投资专项说明
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时间：2024年04月25日 02:10:42 中财网 |
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原标题: 海德股份:证券投资专项说明
证券代码：000567 证券简称： 海德股份 公告编号：2024-026号
海南海德资本管理股份有限公司董事会
关于2023年度证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会对2023年度证券投资情况进行了核查，现将有关情况说明如下： 一、证券投资情况概述
（一）投资目的：公司在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，提高公司（含控股子公司）自有资金的使用效率，实现资金的保值增值，将部分自有资金用于证券品种投资，为股东创造更大的收益。
（二）投资额度：公司（含控股子公司）2023年度证券投资共计不超过人民币100,000万元。投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在授权投资额度内。上述用于证券投资的资金在额度范围内可循环使用。
（三）投资范围：新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等非固定收益类或者非承诺保本的投资。
（四）投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。
二、2023年度证券投资及损益情况
单位：元
| 证券
品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计
计量
模式 | 期初账面价
值 | 本期公允价
值变动损益 | 计入权
益的累
计公允
价值变
动 | 本期购买金额 | 本期出售金
额 | 报告期损益 | 期末账面价
值 | 会计核算
科目 | 资金来
源 | | 债券 | XS1728038909 | TSINGH5.37
5 | 16,644,161.72 | 公允价
值计量 | 10,000,612.45 | 2,359,860.80 | | - | 881,813.02 | 2,359,860.80 | 11,478,660.22 | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1728038818 | TSINGH4.75
PCT | 12,447,590.72 | 公允价
值计量 | 7,556,345.15 | 1,646,564.51 | | | 644,673.08 | 1,646,564.51 | 8,558,236.59 | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS2363933487 | CHIGRA9.12
5PCT | 5,963,167.76 | 公允价
值计量 | | 949,527.90 | | 5,963,167.76 | 188,280.95 | 949,527.90 | 6,724,414.71 | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1751792836 | HKJHCC5.35
PCT | 17,384,448.67 | 公允价
值计量 | | -1,044,986.89 | | 17,384,448.67 | 12,060,378.88 | -1,044,986.89 | 4,279,082.89 | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1918227817 | HKJHCC7.5P
CT | 672,466.32 | 公允价
值计量 | 538,205.04 | 77,320.11 | | | 538,205.04 | 307,607.77 | 77,320.11 | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1863988157 | THSCPA7.95
PCT | 3,523,343.22 | 公允价
值计量 | 3,039,300.34 | - | | | 3,039,300.34 | -33,071.85 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS2098347821 | LVGEM12PCT | 4,237,332.42 | 公允价
值计量 | 3,799,298.88 | - | | | 3,799,298.88 | 631,683.81 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1706083489 | CHGRAU5.62
5PCT | 3,982,126.85 | 公允价
值计量 | | - | | 3,982,126.85 | 3,982,126.85 | 2,068,064.27 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS2613403562 | CENCHI7.25
PCT | 14,844,973.51 | 公允价
值计量 | | | | 14,844,973.51 | 14,844,973.51 | -3,114,673.24 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS2282587414 | CENCHI7.50
PCT | 8,460,778.52 | 公允价
值计量 | | | | 8,460,778.52 | 8,460,778.52 | 2,682,883.88 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS1941781749 | GLPCHI4.97
4PCT | 7,828,772.61 | 公允价
值计量 | - | | | 7,828,772.61 | 7,828,772.61 | -9,891.58 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 债券 | XS2084435002 | KMRLGP3.9P
CT | 4,247,835.06 | 公允价
值计量 | - | | | 4,247,835.06 | 4,247,835.06 | 191,871.01 | - | 交易性金
融资产 | 自有资
金 | | 基金 | | 知远风华价 | 5,000,000.00 | 公允价 | 4,014,014.02 | -295,295.30 | | | 3,718,718.72 | -160,160.16 | - | 交易性金 | 自有资 | | | | 值2号私募
投资基金 | | 值计量 | | | | | | | | 融资产 | 金 | | 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | -- | | | | | | | 0.00 | -- | -- | | | | 合计 | 105,236,997.38 | -- | 28,947,775.88 | 3,692,991.12 | 0.00 | 62,712,102.98 | 64,235,155.46 | 6,475,280.23 | 31,117,714.52 | -- | -- | | |
三、内控制度执行情况
为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《证券投资管理制度》,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用等情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。
（一）投资原则：从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
（二）账户控制：实行证券（账户）管理和资金（账户）管理分离。公司在 证券公司开立资金账户，与开户银行、 证券公司达成三方存管协议，使银行账户与 证券公司的资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管的银行账户。所有业务环节均实施分离，保证证券人员不经手资金事务，财务人员不经手证券事务，做到账、券、银三分离。
（三）资金审批及调度：根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长或董事长授权分管负责人同意后才能进行。
（四）会计核算：公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
（五）信息披露：公司同时在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
经公司董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循《公司章程》和公司《证券投资管理制度》的相关规定，未有违反相关法律法规及规范性文件规定之情形。
海南海德资本管理股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十五日
中财网
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