安诺其(300067):公司2023年募集资金存放与使用情况专项报告
2023年年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）编制的 2023年的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2017年11月非公开发行股票募集资金 经中国证监会《关于核准上海安诺其集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】837号）核准，并经深交所同意，2017年 11月，公司非公开发行人民币普通股（A股）72,000,000股，每股发行价格人民币 5.82元，募集资金总额为人民币 419,040,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币 13,866,037.73元后的实际募集资金净额为人民币 405,173,962.27元。 上述募集资金已于 2017年 11月 23日划至公司指定账户，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华会计师”）于 2017年 11月 24日出具众会字【2017】第 6312号验资报告验证确认。 2、2021年4月向特定对象发行股票募集资金 经中国证监会《关于同意上海安诺其集团股份有限公司向特定对象发行股份注册的批复》（证监许可【2020】2942号）同意注册，2021年 4月，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）123,966,942股，每股发行价格人民币 3.63元，募集资金总额为人民币 449,999,999.46元，扣除与发行有关的费用人民币 5,895,251.83元后的实际募集资金净额为人民币 444,104,747.63元。 上述募集资金已于 2021年 4月 12日划至公司指定账户，并经众华会计师于 2021年 4月 13日出具众会字【2021】第 03628号验资报告验证确认。 （二）以前年度已使用金额 1、截至 2022年 12月 31日，2017年 11月非公开发行股票募集资金的余额如下： 单位: 元 2、截至 2022年 12月 31日，2021年 4月向特定对象发行股票募集资金的余额如下： 单位: 元 （三）本年度使用金额及当前余额 1、截至 2023年 12月 31日，2017年 11月非公开发行股票募集资金的募集资金专户使用情况及余额如下： 单位: 元 （1）2023年，募集资金专户利息收入 652,187.35元。 （2）2023年，对募集资金项目支出合计 23,025,860.44元，其中： 经公司 2016年第二次临时股东大会决议及第四届董事会第四次会议决议，公司使用募集资金 28,500万元用于烟台年产 30,000吨染料中间体生产项目，截至 2022年 12月 31日，已支付资金 243,881,773.08元，2023年支付资金 23,025,860.44元。 2、截至 2023年 12月 31日，2021年 4月向特定对象发行股票募集资金的募集资金专户使用情况及余额如下： 单位: 元 （1）2023年，募集资金专户利息收入 491,794.74元。 （2）2023年，对募集资金项目支出合计 34,544,143.93元，其中： 经公司 2020年度第一次临时股东大会及第四届董事会第二十五次会议决议，公司使用募集资金 25,000万元用于烟台安诺其“22,750吨染料及中间体项目”；使用募集资金7,000万元用于烟台安诺其“年产10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目”；使用募集资金 4,000万元用于烟台安诺其“年产 5,000吨数码墨水项目”。 截至 2022年 12月 31日，22,750吨染料及中间体项目已支付募集资金（含已置换金额）199,856,535.38元，2023年支付资金 18,019,035.05元；截至 2022年 12月31日，年产 5,000吨数码墨水项目已支付募集资金（含已置换金额）8,560,389.40元，2023年支付资金 16,525,108.88元；截至 2022年 11月 10日，年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目已支付募集资金（含已置换金额）16,760,030.00元。2022年 11月 11日，经公司 2022年第三次临时股东大会决议，公司将年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目的剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及理财收益，扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用途变更为永久补充公司流动资金。募集资金账户已于 2022年 11月 18日注销，转入一般户金额及手续费合计 53,646,129.25元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金在各银行账户存储情况 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的有关规定制定了《上海安诺其集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。公司截止到 2023年 12月 31日，各募集资金专户余额如下： 1、2017年 11月非公开发行股票募集资金账户 单位：元
2、2021年 4月向特定对象发行股票募集资金账户 单位：元
（二）募集资金监管协议的签署情况 公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司分别同保荐机构、募集专户银行签订《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，具体如下： 1、2017年 11月非公开发行股票募集专户签约情况 2017年 11月 27日，公司会同保荐人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与上海浦东发展银行普陀支行签订《募集资金三方监管协议》；公司、烟台安诺其精细化工有限公司（以下简称“烟台安诺其”）会同保荐人海通证券与上海浦东发展银行普陀支行签订《募集资金四方监管协议》。 2017年 12月 5日，公司、江苏安诺其化工有限公司（以下简称“江苏安诺其”）会同保荐人海通证券与招商银行上海七宝支行签订《募集资金四方监管协议》。 2019年 1月 17日，公司、烟台尚乎数码科技有限公司（以下简称“烟台尚乎”）会同保荐人海通证券与招商银行上海七宝支行签订《募集资金四方监管协议》。 由于公司与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）签订了《关于上海安诺其集团股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》，自该协议生效之日起，海通证券对公司 2017年 11月非公开发行普通股的对募集资金的使用履行情况的持续督导义务解除，持续督导工作由中信建投完成。因此，2020年 7月 10日，公司及中信建投与上海浦东发展银行普陀支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；公司、烟台安诺其及中信建投与上海浦东发展银行普陀支行重新签订了《募集资金四方监管协议》；公司、江苏安诺其/烟台尚乎及中信建投与招商银行上海七宝支行分别重新签订了《募集资金四方监管协议》。 因江苏活性染料技改项目、烟台尚乎数码科技有限公司项目结束，2020年 7月 10日，公司及中信建投与上海浦东发展银行普陀支行的《募集资金三方监管协议》解除，相关专户注销；公司、江苏安诺其/烟台尚乎及中信建投与招商银行上海七宝支行《募集资金四方监管协议》解除，相关专户注销。 由于公司与国泰君安签订《上海安诺其集团股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司之保荐承销协议》，自该协议生效之日起，中信建投对募集资金的使用履行情况的持续督导义务解除，持续督导工作由国泰君安完成。 2023年9月6日，公司、烟台安诺其会同保荐人国泰君安与上海浦东发展银行普陀支行签订《募集资金四方监管协议》。 2、2021年 4月向特定对象发行股票募集专户签约情况 2021年 5月 7日，公司会同保荐人中信建投与中国光大银行上海松江支行签订《募行签订《募集资金四方监管协议》；公司、烟台安诺其、会同保荐人中信建投与中国农业银行上海长三角一体化示范区支行签订《募集资金四方监管协议》；公司、烟台安诺其会同保荐人中信建投与招商银行上海闵行支行签订《募集资金四方监管协议》。 2022年 1月 5日，公司召开第五届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金存放专用账户的议案》。公司将原存放与宁波银行上海松江支行的用于“公司年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目”全部募集资金余额（含利息）以及原存放于中国农业银行上海长三角一体化示范区支行的用于“公司年产 5,000吨数码墨水项目”的全部募集资金余额（含利息）转入兴业银行上海金沙江支行。 2022年 1月 19日，公司、烟台安诺其及中信建投与宁波银行上海松江支行签订的《募集资金四方监管协议》解除，相关专户注销，截至 2022年 1月 19日账面余额488,117.38 元（募集资金含利息收入）转入兴业银行上海金沙江支行216280100100233089账户中；2022年 1月 20日，公司、烟台安诺其及中信建投与中国农业银行上海长三角一体化示范区支行签订的《募集资金四方监管协议》解除，相关专户注销，截至 2022年 1月 20日账面余额 25,834,884.37元（募集资金含利息收入）转入兴业银行上海金沙江支行 216280100100232920账户中。 2022年 1月 24日，公司、烟台安诺其会同保荐人中信建投与兴业银行上海金沙江支行分别签订《募集资金四方监管协议》。 2022年 11月 11日，经公司 2022年第三次临时股东大会决议，公司将年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目的剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及理财收益，扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用途变更为永久补充公司流动资金。因此，2022年 1月 24日，公司、烟台安诺其会同保荐人中信建投与兴业银行上海金沙江支行签订的《募集资金四方监管协议》解除，针对该项目的相关专户注销。 由于公司与国泰君安签订《上海安诺其集团股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司之保荐承销协议》，自该协议生效之日起，中信建投对募集资金的使用履行情况的持续督导义务解除，持续督导工作由国泰君安完成。 2023年 9月 6日，公司会同保荐人国泰君安与中国光大银行上海松江支行签订《募集资金三方监管协议》；公司、烟台安诺其会同保荐人国泰君安与招商银行上海闵行支行/兴业银行上海金沙江支行分别签订《募集资金四方监管协议》。 异，三方、四方监管协议的履行不存在任何问题。 三． 本年度募集资金的实际使用情况 1、2017年11月非公开发行股票募集资金账户 单位：人民币万元
2、2021年4月向特定对象发行股票募集资金账户 单位：万元
（一）江苏活性染料技改项目变更情况 2018年 12月 25日，公司召开 2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原“江苏活性染料技改项目”中的 5,000万元募集资金变更用途用于“烟台尚乎数码科技有限公司项目”的实施。 2019年 3月，江苏安诺其所属化工园区发生爆炸事故，受不可抗力影响，园区整体关停整顿，“江苏活性染料技改项目”停止实施，截至 2020年 12月 31日，公司针对“江苏活性染料技改项目”已累计投入募集资金 3,904.09万元，投资进度为 97.19%，项目工程尾款已全部付清。2020年，江苏安诺其与响水生态化工园区管理委员会签订《响水生态化工园区企业退出补偿协议》，其同意支付江苏安诺其补偿费用合计5,356.12万元。 2021年 4月 22日，经公司第五届董事会第七次会议以及第五届监事会第六次会议决议，公司将该项目的节余募集资金 338.74万元永久补充公司流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动，该项目募集资金账户已于 2021年 4月注销，上述节余募集资金已转至一般户。 （二）烟台尚乎数码科技有限公司项目变更情况 2021年 5月 14日，公司召开 2020年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，鉴于“烟台尚乎数码科技有限公司项目”募集资金已全部投入完毕，虽自有资金部分尚未完全投入，但项目已完成全部土建工程及房屋改造和部分设备安装，并建成部分产能，现有产能已经可以满足目前市场消费需求，为降低投资风险，避免造成资金和资源的浪费，公司拟对该项目进行变更，后续根据外部复杂因素后市场恢复情况，再使用自有资金增加设备，迅速扩大产能。该项目募集资金账户已于2021年 5月注销，剩余募集资金 0.61万元已转至一般户。 （三）年产10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目终止实施情况 2022年 11月 11日，公司召开了 2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金及调整部分募投项目投资总额的议案》，将“年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目”终止实施。 “年产 10,000吨广谱消毒剂单过硫酸氢钾复合盐项目”计划总投资额 8,004.30万元，其中募集资金投入 7,000万元，该项目原计划 2022年 12月 31日建设完成。公司营业务的发展，目前主要建设项目分别为 22,750吨染料及中间体项目、5,000吨数码墨水项目以及 5.27万吨高档差别化分散染料项目，根据战略聚焦的项目建设规划，公司采取审慎的态度把控募集资金投资项目的投资进度以保障资金的安全、合理、高效运用，经过多方面的评估后公司决定终止使用募集资金投入该项目。 截至项目终止实施之日，该项目已实际使用募集资金 1,676.01万元，主要为建设用地使用权购置支出 1,559.00万元。该项目终止实施后，原购置土地已调整应用于公司“年产 50,000吨染料中间体项目（硝化微反应项目）建设”。该项目募集资金账户于 2022年 11注销，剩余募集资金 5,364.61万元已转至一般户。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。 上海安诺其集团股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 中财网
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