豪江智能(301320):瑞信证券关于豪江智能2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于青岛豪江智能科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 瑞信证券（中国）有限公司（以下简称“瑞信证券”或“保荐人”）作为青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称“豪江智能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，通过取得募集资金专户对账单、募集资金使用台账、现场检查等方式对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕625号）同意注册，青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,530.00万股,每股面值 1元，每股发行价格为人民币 13.06元，募集资金总额为人民币59,161.80万元，扣除发行费用5,175.94万元（不含税）后，募集资金净额为53,985.86万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年6月5日对发行人募集资金的到位情况进行了审验，并出具了中兴华验字（2023）第020012号《验资报告》。公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金采取了专户存储，并与开户银行、保荐人签订了《募集资金三方监管协议》。 根据《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相关内容及公司募集资金使用计划，本次募集资金项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元
截至 2023 年 12 月 31日，公司使用募集资金累计投入人民币 220,151,137.62元（包含募集资金置换金额141,858,652.45元），尚未使用的募集资金余额为人民币 322,415,333.72元，其中，募集资金专户余额122,415,333.72（包含利息收入及扣除相关手续费），使用闲置募集资金进行现金管理的金额2亿元。 截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
三、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况 公司于2023年10月23日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金141,858,652.45元和已预先支付发行费用的自筹资金 3,863,198.86元，共计145,721,851.31元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述置换事项进行了专项核查，并出具了中兴华核字（2023）第020060号《关于青岛豪江智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司独立董事和保荐人发表了同意意见。 四、使用闲置募集资金进行现金管理情况 公司分别于 2023年 7月 19日召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议、2023年8月4日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币2亿元（含本数）募集资金进行现金管理，使用期限不超过股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事和保荐人发表了同意意见。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为2亿元。 五、募投项目变更情况 2023年度，公司不存在募投项目变更情况。 六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2023年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 七、节余募集资金使用情况 公司在青岛银行股份有限公司即墨支行开立的募集资金专户存放的募集资金，已按规定用于公司补充流动资金项目。公司在青岛银行股份有限公司即墨支行募集资金专项账户节余募集资金及利息收入人民币10,419.20元（为利息收入扣除手续费净额），已转至“智能家居与智慧医养数字化工厂改造及扩产项目”专户中继续使用，并已完成青岛银行股份有限公司即墨支行“补充流动资金项目”募集资金专户的销户手续。 八、履行的程序 公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，审计机构中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已出具对该专项报告的鉴证报告。 九、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：豪江智能2023年度募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，相关决策程序和信息披露合规。募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） 附表： 2023年度募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
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