尔康制药(300267):2023年度监事会工作报告

时间:2024年04月25日 03:54:09 中财网
原标题:尔康制药:2023年度监事会工作报告

湖南尔康制药股份有限公司
2023年度监事会工作报告

2023年度,湖南尔康制药股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的规定,本着对公司和全体股东负责的原则,认真履行法律法规赋予的职权,对公司经营情况、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等方面实施监督和检查,为公司规范运作、提升治理水平发挥了应有作用,积极维护了公司及全体股东的合法权益。公司 2023年度监事会工作报告如下:

一、监事会日常工作情况
2023年,监事会共召开了 4次会议。监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。监事会召开会议的具体情况如下:

会议届次召开时间议案表决情况
第五届监事会第三次会议2023年4月26日1、《2022年度监事会工作报告》 2、《2022年度财务决算报告》 3、《关于〈2022年度利润分配预案〉的议案》 4、《2022年年度报告》及其摘要 5、《2023年第一季度报告》 6、《关于2023年度监事薪酬的议案》 7、《2022年度内部控制自我评价报告》 8、《关于开展外汇套期保值业务的议案》审议通过
第五届监事会第四次会议2023年8月25日1、《2023年半年度报告》及其摘要 2、《关于开展商品期货套期保值业务的议案》审议通过
第五届监事会第五次会议2023年10月20日1、《2023年第三季度报告》及其摘要审议通过
第五届监事会第六次会议2023年11月24日1、《关于续聘2023年度审计机构的议案》 2、《关于2024年度为子公司申请银行授信提供 担保的议案》 3、《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金 管理的议案》审议通过
报告期内,按照有关法律法规及公司章程的规定,监事列席董事会会议、出席股东大会会议,依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序,对公司依法运作情况、财务情况以及董事会和管理层履职情况进行了认真监督检查,保证了公司经营管理行为的规范。


二、报告期内监事会对公司有关事项的审核意见
报告期内,监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求,从维护公司和中小投资者合法权益的角度出发,认真履行监事会的职能,对公司的依法运作情况、财务情况、对外担保、关联交易、现金管理、续聘会计师事务所等情况进行了认真监督检查,发表如下意见:
(一)公司依法运作情况
2023年度,监事会严格按照相关法律法规要求,认真履行职责。监事积极出席股东大会会议、列席董事会会议,依法对公司规范运作情况进行了监督。监事会认为:报告期内,公司董事会、股东大会的召集和决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法有效,会议决议得到有效落实;公司内部控制制度逐步完善并有效运行;公司董事会、董事及高级管理人员严格履行诚信义务、勤勉尽职,认真执行股东大会的各项决议,无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

(二)公司财务情况
2023年度,监事会通过审议公司年度报告、半年度报告、季度报告,审查会计师事务所审计报告,与财务负责人、审计机构人员沟通等方式,对公司财务状况进行了监督和检查。监事会认为:公司财务制度健全、运作规范、财务状况良好,公司财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。

(三)对外担保情况
2023年度,公司为子公司申请银行综合授信提供连带责任担保的额度为不超过 180,000万元,公司为子公司提供的实际单日最高担保金额为 36,885.70万元。除此之外,公司不存在其他任何对外担保。公司为子公司提供担保事项已经公司董事会、监事会及股东大会审议通过。监事会认为:公司相关担保行为均已经履行了必要的审批程序,符合有关法律法规和《公司章程》的规定,未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

(四)关联交易情况
2023年度,公司发生的日常关联交易金额合计 590.74万元。监事会认为:公司发生的关联交易公平、公正,不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形,亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

(五)使用闲置自有资金进行现金管理情况
2023年度,公司使用闲置自有资金进行现金管理的额度为不超过 100,000万元人民币,现金管理实施过程中实际单日最高金额 14,100万元。监事会认为:公司使用闲置自有资金进行现金管理,能够提高公司资金的使用效率和收益,不会影响公司主营业务的正常开展,不存在损害公司及中小股东利益的情形,事项决策和审议程序合法、合规。

(六)续聘会计师事务所情况
公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023年度审计机构,续聘事项已经公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议以及2023年第一次临时股东大会审议通过。监事会认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务从业资格,具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,勤勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,公允合理地发表了审计意见,同意本次续聘事项。

(七)对公司内部控制自我评价的审核意见
2023年度,监事会对董事会关于公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,监事会认为:公司已建立较为完善的内部控制制度体系,公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行及监督情况,制定的整改计划具有较强的针对性、可操作性。
(八)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
2023年度,监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查,对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为:公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,报告期内公司严格执行内幕信息保密制度,严格执行内幕信息知情人管理制度,控制知情人范围,未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。


三、2024年监事会工作计划
2024年,监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定,忠实勤勉地履行职责,进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,切实维护公司及全体股东的合法权益。2024年度监事会工作计划主要如下:
1、认真履行监事会职能,完善监事会的运行机制,按照监事会职权围绕相关重要活动开展监督,强化日常监督检查,进一步提高监督时效,增强监督的灵敏性,促进公司内控制度不断完善,提高公司整体治理水平。

2、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况,防止损害公司利益和形象的行为发生。

3、加强对公司经营情况以及财务状况的监督检查,防范公司经营风险。通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督,对监督中发现的风险及时提示,有效维护公司及股东的合法权益。

4、加强学习,提高监事履职的专业业务能力。加强监事会的自身建设,了解监管部门的新要求,积极参加中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、上市公司协会举办的专题培训活动,不断提高监事会自身履职能力。



湖南尔康制药股份有限公司 监 事 会
二〇二四年四月二十四日





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