润本股份(603193):2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

 时间：2024年04月25日 05:58:28 中财网
原标题:润本股份:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603193 证券简称：润本股份 公告编号：2024-014

润本生物技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，现将润本生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1631号）核准，公司于2023年9月27日首次公开发行人民币普通股（A股）60,690,000股，发行价格为人民币17.38元/股，募集资金总额为人民币105,479.22万元（人民币，下同），扣除不含税的发行费用8,356.37万元，实际募集资金净额为97,122.85万元。上述募集资金已于2023年10月11日全部到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年10月12日出具了（容诚验字〔2023〕510Z0017号）验资报告。

（二）募集资金使用和节余情况
截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：




单位：人民币/万元

项 目金额
募集资金净额97,122.85
减：已累计投入募集资金2,337.38
其中：黄埔工厂研发及产业化项目59.24
渠道建设与品牌推广项目1,036.51
信息系统升级建设项目4.00
补充流动资金1,237.64
加：利息收入18.74
加：投资收益-
减：银行手续费　
募集资金余额94,804.20
减：暂时闲置资金用于现金管理85,000.00
截至 2023年 12 月 31 日募集资金账户 余额合计9,804.20
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《润本生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2023年10月10日与中国工商银行股份有限公司广州北京路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与子公司广州市鑫翔贸易有限公司，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有责任公司于 2023年11月7日与招商银行股份有限公司广州盈隆广场支行、中国工商银行股份有限公司广州北京路支行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2023年12月31日，募集资金存放情况如下：



开户行银行账号币种银行余额（万元）
中国工商银行股份有限公 司广州百灵路支行3602882929100222217人民币1,828.13
中国工商银行股份有限公 司广州百灵路支行3602882929100222341人民币997.68
中国工商银行股份有限公 司广州百灵路支行3602882929100222589人民币3,617.50
中国工商银行股份有限公 司广州百灵路支行3602882929100222465人民币448.11
中国工商银行股份有限公 司广州百灵路支行3602882929100223917人民币0.28
招商银行股份有限公司广 州盈隆广场支行120911235110918人民币2,912.50
合 计　　9,804.20

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末，募集资金实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年10月26日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的议案》，同意公司使用首次公开发行募集资金合计人民币1,175.62万元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年10月26日出具了《关于以自筹预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字【2023】501Z0164号）。

截至本报告期末，公司已使用募集资金616.74万元完成置换公司先期投入募投项目的自筹资金,已使用募集资金558.88万元完成置换已支付的发行费用。

本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规要求。具体情况详见公司于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《润本生物技术股份有限公司关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的公告》（公告编号：2023-009）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况，投资相关产品情况
公司于2023年10月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议，于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目进度安排和资金投入计划，使用最高额不超过人民币8.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月的现金管理产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司监事会和独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。

截至2023年12月31日，公司使用募集资金现金管理情况如下：

开户银行产品类型金额 （万元）起始日期终止日期收益 率
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,100.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,300.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,500.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单3,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单3,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,500.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,500.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,500.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单1,000.002023-11-92024-5-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单1,000.002023-11-92024-5-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单3,000.002023-11-92024-5-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单1,000.002023-11-92024-2-92.80%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单1,000.002023-11-92024-2-92.80%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单4,000.002023-11-92024-11-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单3,000.002023-11-92024-5-92.90%
中国工商银行股份有限 公司广州百灵路支行大额存单2,000.002023-11-92024-2-92.80%
注：截至本报告披露日，公司以闲置募集资金投资的部分产品已于2024年2月9日到期，到期后募集资金如期归还至募集资金专用账户。公司将上述归还至募集资金专用账户的资金继续用于购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月的现金管理产品。

（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（六） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2023年10月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议，于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,050.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.92%。截至2023年12月31日，公司尚未实际使用超募资金永久补充流动资金，公司将根据公司资金使用实际情况适时将超募资金补充流动资金。

（七） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八） 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关信息披露义务，未发生违法违规的情形。

公司募集资金相关信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：润本股份《2023年度管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，如实反映了润本股份2023年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。


特此公告。




润本生物技术股份有限公司董事会
2024年4月24日

附件1：募集资金使用情况对照表














附件1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额（不含发行费用）97,122.85本年度投入募集资金总额2,337.38　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额2,337.38　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　　不适用　　　　　　　　
承诺投 资项目已变更 项目， 含部分 变更（ 如有）募集资金承 诺投资总额调整后投资总 额截至期末承 诺投入金额 (1)本年度投入 金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)截至期末 投 入进 度（%）项目 达 到 预定 可使 用 状 态日 期本年 度实 现的 效益是否 达到 预计 效益项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
　　　　　　　　(4)= (2)/(1)　　　　
黄埔工 厂研发 及产业 化项目否36,88136,88136,88159.2459.24-36,821.760.16%2025 5 年月不适 用不适 用否
渠道建 设与品 牌推广 项目否34,39134,39134,3911,036.511,036.51-33,354.493.01%2027 年3月不适 用不适 用否
信息化 系统升 级建设 项目否9,0009,0009,0004.004.00-8,996.000.04%2026 年12 月不适 用不适 用否
补充流 动资金否10,00010,00010,0001,237.641,237.64-8,762.3612.38%不适 用不适 用不适 用否
合计—90,27290,27290,2722,337.382,337.38-87,934.622.59%　　　　
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用　　　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内项目可行性未发生重大变化　　　　　　　　　　　
募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2023年10月26日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事 会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入 募集资金投资项目及支付发行费用的议案》，同意公司使用首次公开发行 募集资金合计人民币1,175.62万元置换预先投入募集资金投资项目及支付发 行费用的自筹资金，其中置换预先投入募集项目金额616.74万元，置换预 558.88 2023 12 31 先支付的发行费用金额 万元。截至 年 月 日，公司已使用募 集资金616.74万元完成置换公司先期投入募投项目的自筹资金，已使用募 集资金558.88万元完成置换已支付的发行费用。　　　　　　　　　　　
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内未用闲置的募集资金暂时补充流动资金情况。　　　　　　　　　　　
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年10月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事 会第十次会议，于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，根据募集 资金投资项目进度安排和资金投入计划，使用最高额不超过人民币8.5亿元 （含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风 12 险低、期限不超过 个月的现金管理产品，在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。截至2023年12月31日，累计进行现金管理余额8.5亿元。　　　　　　　　　　　
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2023年10月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事 会第十次会议，于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通　　　　　　　　　　　

　过了《关于使用部分超募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使 用超募资金人民币2,050.00万元永久补充流动资金。无使用超募集资金归还 银行贷款的情况。截至2023年12月31日，公司尚未实际使用超募资金永久 补充流动资金，公司将根据公司资金使用实际情况适时将超募资金补充流 动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他情况说明报告期内不存在募集资金其他情况说明
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。





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