阿尔特(300825):2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的相关规定，阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就 2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意阿尔特汽车技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2378号）核准，公司向 11名特定对象发行 A股股票总数量为 23,990,729股，发行价格为 32.88元/股。截至 2021年9月24日，本公司共募集资金788,815,169.52元，扣除本次发行费用9,180,842.80元，募集资金净额 779,634,326.72元。 截至 2021年 9月 24日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）以“立信中联验字[2021]C-0004号”验资报告验证确认。 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金项目累计投入 687,454,094.84元，其中：置换公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币45,111,828.63元；于 2021年度使用募集资金人民币 17,343,935.23元，于 2022年度使用募集资金人民币 159,091,060.43元，于 2023年度使用募集资金人民币465,907,270.55元。截至 2023年 12月 31日，募集资金余额为人民币 117,380,263.41元（含利息及理财产品的投资收益）。 二、 募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《阿尔特汽车技术股份有限公司募集资金专项管理制度》（以下简称“《募集资金专项管理制度》”）并对募集资金进行了专户管理，公司分别于 2021年 10月 22日与招商银行股份有限公司北京万达广场支行、北京银行股份有限公司中关村支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京经济技术开发区支行银行、2021年 11月 19日与北京银行股份有限公司中关村支行银行、2022年 3月 11日与北京银行股份有限公司中关村支行银行与中国国际金融股份有限公司（保荐机构）签订了《募集资金三方监管协议》。 公司、募集资金存放银行及保荐机构的三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议目前正常履行。 （二）募集资金的存放情况 公司向特定对象发行股票募集资金均设立了募集资金专项账户，并分别与招商银行股份有限公司北京万达广场支行、北京银行股份有限公司中关村支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京经济技术开发区支行及中国国际金融股份有限公司（保荐机构）签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 截至 2023年 12月 31日，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
三、 本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 本公司 2023年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 1、募集资金投资项目实施地点变更 2022年 1月 21日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司将“先进性产业化研发项目”的项目建设地由“北京市大兴区亦庄东工业区双羊路 8号”变更为“北京市北京经济技术开发区凉水河二街 7号院”。 2、部分募投项目变更实施方式并延期及变更部分募集资金用途 公司于 2023年 8月 25日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十八次会议，于 2023年 10月 9日，公司召开了 2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更实施方式并延期及变更部分募集资金用途的议案》，同意变更“柳州菱特一期工程年产 5万台 V6发动机技改项目”的实施方式，项目实施方式由增资变更为增资及借款，变更后增资及借款方式投入的金额分别为 6,100万元和 3,500万元，并同意项目延期至 2025年 12月 31日；同意公司终止“阿尔特成都新能源动力系统及零部件生产基地建设项目”，并将拟投入该项目的募集资金 4,081.91万元及其利息收入用于公司 2023年度向特定对象发行股票募投项目“超级智算中心及面向汽车研发领域应用的新一代 AI数字化平台建设项目”。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 1、向特定对象发行募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2023年 12月 31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的概况如下： 金额单位：人民币元
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2023年 12月 31日，本公司不存在募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）节余募集资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，本公司不存在节余募集资金情况。 （六）超募资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，本公司不存在超募资金使用情况。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中，并按规定对闲置募集资金进行现金管理。 公司于 2021年 10月 15日召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币73,000万元（含 73,000万元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自第四届董事会第九次会议审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件，公司财务控制部负责组织实施。 2022年 9月 29日，公司第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 60,000万元（含 60,000万元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限为自第四届董事会第二十四次会议审议通过之日起 12个月内，在上述额度内，资金可滚动使用，并同意授权管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务控制部负责组织实施。 2023年 3月 14日，公司第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，拟将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币60,000万元（含本数，下同）调整至 50,000万元，使用期限自第四届董事会第二十九次会议审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件，公司财务控制部负责组织实施。 （八）募集资金使用的其他情况 2023年公司存在已披露的“先进性产业化研发项目”预计设备购置范围外，为“先进性产业化研发项目”之“域控制器硬件及底层软件研发”和“新一代整车电子电气架构研发”项目所需额外购买部分设备的情形；此外，综合多种因素影响，公司调整“先进性产业化研发项目”设备配置使用策略，将暂不使用的设备对外销售。截至本报告出具日，相关销售金额 4,052万元已存回至募集资金专用账户。 截至 2023年 12月 31日，除上述情况外，本公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。 （二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 本期公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。 （三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 本期公司不存在变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况 截至 2023年 12月 31日，除“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”外，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告于 2024年 4月 24日经董事会批准报出。 附表： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 阿尔特汽车技术股份有限公司 董事会 2024年4月24日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 2023年度 编制单位：阿尔特汽车技术股份有限公司 单位： 万元
变更募集资金投资项目情况表 编制单位：阿尔特汽车技术股份有限公司 2023年度 单位： 万元
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