华力创通(300045):国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年04月25日 09:37:03 中财网

原标题:华力创通:国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司	被保荐公司简称：华力创通（300045）
保荐代表人姓名：程伟	联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：陆玉龙	联系电话：021-68826801

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，未现场列席，已审阅历次会议文 件
（2）列席公司董事会次数	0次，未现场列席，已审阅历次会议文 件
（3）列席公司监事会次数	0次，未现场列席，已审阅历次会议文 件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月15日
（3）培训的主要内容	根据相关法律、法规和规范性文件，培 训相关人员进一步提高公司治理水平， 巩固募集资金管理使用方面的合规意识
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立 和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制 人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	公司尾号 4309的中信 银行募集资金专户中部 分募集资金因子公司经 营合同纠纷于 2023年 6	保荐机构就相关情况与公司进行了 及时沟通了解，公司积极协调已于 2023年 7月 24日完成了该 1,080万 元资金解冻，未影响募集资金正常
	月 14日被法院冻结 1,080万元	使用（注：该事项已在 2023年半年度持 续督导跟踪报告中披露）
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事 项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请 的中介机构配合保荐工 作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环 境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情 况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承 诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺	是	不适用
2、向特定对象发行股票时所作承诺	是	不适用
3、资产重组时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人签字： 程 伟 陆玉龙



国金证券股份有限公司
2024 年 4 月 24 日