斯莱克(300382):苏公W[2024]E1178号 募集资金存放与使用情况鉴证报告

 时间：2024年04月25日 09:41:34 中财网
原标题:斯莱克:苏公W[2024]E1178号 募集资金存放与使用情况鉴证报告










苏州斯莱克精密设备股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
2023年度







苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况
（一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
2020年8月27日，根据证监会下发的《关于同意苏州斯莱克精密设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1956号），本公司向不特定对象发行人民币3.88亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计388万张，按面值发行。上述募集资金扣除国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，原安信证券股份有限公司）保荐承销费人民币689万元（含税）后余额为人民币3.8111亿元，已于2020年9月23日全部存入发行人募集资金专项存储账户。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除包含国投证券保荐承销费在内的所有发行费用人民币758.19万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币38,041.81万元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告苏公W[2020]B093号
2、根据募投项目计划，公司将募集资金380,418,113.20元（扣除待支付发行费用691,886.80元）转入2个募集资金专户。公司出于新增募投项目实施主体的目的，由公司全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司于2021年6月29日新设1个专项资金账户，并与西安斯莱克科技发展有限公司、齐商银行股份有限公司西安分行和保荐机构国投证券签订《募集资金四方监管协议》，实行专户专储管理。截至2023年12月31日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：单位：元 币种：人民币

项目金额
划入专户的募集资金净额380,418,113.20
减：至报告期累计使用募集资金386,457,924.33
其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金11,191,831.75
直接投入募投项目的金额260,817,522.33
永久补充流动资金114,448,570.25
减：闲置募集资金临时补充流动资金0.00
使用闲置募集资金进行现金管理0.00
加：利息收入扣除手续费净额1,149,836.32
加：闲置募集资金现金管理收益7,227,949.39
2023年12月31日募集资金专户余额2,337,974.58
加：闲置募集资金进行现金管理余额0.00
2023年12月31日尚未使用募集资金余额2,337,974.58
（二）2022年向特定对象发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据证监会《关于同意苏州斯莱克精密设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1529号），2022年8月，公司向特定对象发行46,116,740股新股，发行价格为18.16元/股，募集资金总额为人民币837,479,998.40元，扣除发行费用人民币15,718,034.66元（不含增值税），实际募集资金净额人民币821,761,963.74元。上述募集资金已于2022年8月9日到位，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“苏公W[2022]B091号”验资报告。

2、根据募投项目计划，公司将募集资金转入4个募集资金专户。截至2023年12月31日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：
单位：元 币种：人民币

项目金额
划入专户的募集资金净额821,761,963.74
减：至报告期累计使用募集资金354,634,876.82
其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金78,731,602.97
直接投入募投项目的金额275,903,273.85
永久补充流动资金0.00
减：闲置募集资金临时补充流动资金0.00
使用闲置募集资金进行现金管理428,111,056.11
加：利息收入扣除手续费净额3,224,382.45
加：闲置募集资金现金管理收益13,371,046.96
2023年12月31日募集资金专户余额55,611,460.22
项目金额
加：闲置募集资金进行现金管理余额428,111,056.11
2023年12月31日尚未使用募集资金余额483,722,516.33
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（一）募集资金在各银行账户的存储情况
1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了宁波银行股份有限公司苏州东吴支行和中国农业银行股份有限公司苏州新市支行两个专项账户，其中宁波银行股份有限公司苏州东吴支行存款账户为：75270122000177872（已销户），中国农业银行股份有限公司苏州新市支行存款账户为：10555201040020680（已销户）。

公司出于新增募投项目实施主体的目的，由公司全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司于2021年6月29日在齐商银行西安高新科技支行新设专项资金账户：801117401421002763。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：元

开户银行银行账号账户类别存储方式存储余额
宁波银行股份有限公司苏州东吴支行75270122000177872专户已注销--
中国农业银行股份有限公司苏州新市支行10555201040020680专户已注销--
齐商银行西安高新科技支行801117401421002763专户活期2,337,974.58
合计2,337,974.58　　　
2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况
经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了中信银行股份有限公司苏州吴中支行专项账户：8112001012400677891和中国工商银行股份有限公司胥口支行募集资金验资户账号：1102261919000049730。公司全资子公司常州莱胜新能源有限公司在中国工商银行股份有限公司胥口支行新设专项资金账户：1102261919000049854；山东斯莱克智能科技有限公司在宁波银行股份有限公司苏州东吴支行新设专项资金账户：75270122000350412；海南斯莱克科技有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支行新设专项资金账户：89080078801800002659。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：元

开户银行银行账号账户类别存储方式存储余额
中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012400677891专户活期6,668,026.10
中国工商银行股份有限公司胥口支行1102261919000049854专户活期9,292,270.09
宁波银行股份有限公司苏州东吴支行75270122000350412专户活期38,948,709.71
上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支行89080078801800002659专户活期702,454.32
合计55,611,460.22　　　
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项存款账户内，为规范募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司与保荐机构国投证券、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及常州莱胜新能源有限公司（以下简称“常州莱胜”）与国投证券、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司及山东斯莱克智能科技有限公司（以下简称“山东斯莱克”）与国投证券、宁波银行股份有限公司苏州东吴支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司及海南斯莱克科技有限公司（以下简称“海南斯莱克”）与国投证券、上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司分别按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定使用募集资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
本公司募集资金使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。

附表1.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2023年度）附表2.2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表（2023年度）（二）募投项目先期投入及置换情况
1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
2020年10月21日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币11,191,831.75元。

公司以自筹资金预先投入募投项目人民币11,191,831.75元，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2020]E1459号《苏州斯莱克精密设备股份有限公司鉴证报告》鉴证确认。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合法律法规的相关规定。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金
募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入8,746.55万元，2022年9月14日，公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。董事会及监事会同意公司使用募集资金7,873.16万元置换前期已预先投入募投项目的自筹资金。

公司以自筹资金预先投入募投项目人民币8,746.55万元，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2022]E1461号《关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合法律法规的相关规定。

（三）用募集资金补充流动资金情况
1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
根据公司《苏州斯莱克精密设备股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金使用计划，本次募集资金中的116,400,000.00元将用于永久补充流动资金。截止2023年12月31日，已累计使用募集资金永久补充流动资金114,448,570.25元，其中用于归还银行贷款79,643,768.19元。本次募集资金补充流动资金的规模综合考虑了公司现有的资金情况、实际运营资金需求缺口以及公司未来发展战略，整体规模适当。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金
2023 12 31
截至 年 月 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
2021年12月21日，公司第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下，使用额度不超过1.40亿元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起有效，使用期限不超过1年，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，到期将归还至公司募集资金专户。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。2021年末公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为1.00亿元，2022年1月至12月，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的累计发生额为0.80亿元，2022年9月7日将闲置募集资金全部收回，截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为0.00亿元。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金
公司于2022年8且25日召开第五届董事会第十六次会议、公司第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司增加使用额度至不超过6.50亿元的闲置募集资金进行现金管理（含可转换公司债券及向特定对象发行股票的闲置墓集资金现金管理使用额度），用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

公司于2023年7月31日召开第五届董事会第三十三次会议及第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下，使用额度不超过5亿元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起有效，使用期限不超过一年，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

2023年1月至12月，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的累计发生额为12.43亿元。

截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为4.28111亿元，具体情况如下：
单位：元

账户名称受托人名称产品名称起始日到期日2023年末余额
苏州斯莱克精密设 备股份有限公司中信银行股份有限 公司苏州吴中支行结构性存款2023-11-12024-1-3030,000,000.00
苏州斯莱克精密设 备股份有限公司中信银行股份有限 公司苏州吴中支行结构性存款2023-12-212024-3-2260,000,000.00
山东斯莱克智能科 技有限公司宁波银行股份有限 公司苏州东吴支行结构性存款2023-9-182024-3-1980,000,000.00
山东斯莱克智能科 技有限公司宁波银行股份有限 公司苏州东吴支行结构性存款2023-10-102024-4-1020,000,000.00
山东斯莱克智能科 技有限公司宁波银行股份有限 公司苏州东吴支行七天通知存款2022-9-5每七日自动滚存30,000,000.00
常州莱胜新能源有 限公司中国工商银行股份 有限公司苏州吴中 支行结构性存款2023-10-122024-1-1260,000,000.00
常州莱胜新能源有 限公司中国工商银行股份 有限公司苏州吴中 支行结构性存款2023-10-172024-1-1760,000,000.00
常州莱胜新能源有 限公司中国工商银行股份 有限公司苏州吴中 支行结构性存款2023-12-42024-3-515,000,000.00
常州莱胜新能源有 限公司上海浦东发展银行 股份有限公司苏州 吴中支行结构性存款2023-12-222024-3-2220,000,000.00
海南斯莱克科技有 限公司上海浦东发展银行 股份有限公司苏州 吴中支行结构性存款2023-10-202024-1-1930,000,000.00
海南斯莱克科技有 限公司上海浦东发展银行 股份有限公司苏州 吴中支行七天通知存款2023-10-23每七日自动滚存23,111,056.11
合计：　　428,111,056.11　　
附表1：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表(2023年度) 单位：万元
募集资金总额38,800.00本报告期投入募 集资金总额2,548.74　　　　　　　　
报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集 资金总额38,645.79　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额不适用　　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　　不适用　　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金 投向是否已变更 项目（含部分 变更）募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额（1）本报告期投 入金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)项目达到预定 可使用状态日 期本报告期实现 的效益截至报告期 末累计实现 的效益是否达到 预计效益项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目　　　　　　　　　　　
易拉罐、盖及电池壳生产线 项目否27,160.0027,160.002,548.7427,200.93100.15%2024年12月不适用不适用不适用否
补充流动资金否11,640.0011,640.000.0011,444.8698.32%不适用不适用不适用不适用否
合计　38,800.0038,800.002,548.7438,645.79　---不适用否
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目）公司于2022年3月10日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，根据当前募集资 金投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，经过审慎研究，同意公司对易拉罐、盖及电池壳生产线项 目达到预定可使用状态的日期进行调整，由原定的2022年3月延期至2023年3月。2023年4月20日召开第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十 三次会议，审议通过了《关于募投项目部分结项及部分延期的议案》，对易拉罐、盖及电池壳生产线项目中西安斯莱克主体实施部分预计达到可使用状态日期 由原定的2023年3月延期至2024年3月。 公司2024年4月23日召开第五届董事会第四十一次会议及第五届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据当前募集资金 投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，经过审慎研究，同意公司易拉罐、盖及电池壳生产线项目中 西安斯莱克主体实施部分预计达到可使用状态日期由原定的2024年3月延期至2024年12月。　　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化 的情况说明不适用　　　　　　　　　　

超募资金的金额、用途及使 用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地 点变更情况公司于2021年3月30日召开了第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的 议案》，同意增加全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司作为募集资金投资项目“易拉罐、盖及电池壳生产线项目”的实施主体，并相应增加实施地点陕西 省西安市沣东新城。
募集资金投资项目实施方 式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况2020年10月21日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币1,119.18万元。
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况不适用
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因2023年4月20日，公司召开第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于募投项目部分结项及部分延期的议案》易拉罐 盖及电池壳生产线项目中由苏州斯莱克主体实施的部分已建设并调试完毕，达到可使用状态。苏州斯莱克主体实施的部分募集资金账户余额为462万元，公司 根据有关规定将上述资金转入普通账户，以作工程尾款支付之用。
尚未使用的募集资金用途 及去向截至2023年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为0.00万元。 2023年1月至12月用于现金管理的闲置募集资金累计发生额为0.00万元
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况不适用
附表2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表(2023年度) 单位：万元
募集资金总额83,748.00本报告期投入 募集资金总额9,163.37　　　　　　　　
报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募 集资金总额35,463.49　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额不适用　　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　　不适用　　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金 投向是否已变更 项目（含部分 变更）募集资金承诺 投资总额调整后投资 总额（1）本报告期投 入金额截至期末累计 投入金额(2)截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)项目达到预定可 使用状态日期本报告期实 现的效益截至报告期 末累计实现 的效益是否达到 预计效益项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目　　　　　　　　　　　
苏州铝瓶高速自动化生产否15,000.0015,000.003,543.685,411.1636.07%2024 9 30 年 月 日不适用不适用不适用否
常州电池壳生产项目否35,000.0035,000.002,875.6218,553.0253.01%2024年6月30日不适用不适用不适用否
泰安设备产线基地建设项 目否25,000.0025,000.00337.758,080.3032.32%2025年3月30日不适用不适用不适用否
海南高端装备制造及研发 中心项目否8,748.008,748.002,406.323,419.0139.08%2024年6月30日不适用不适用不适用否
合计　83,748.0083,748.009,163.3735,463.49----不适用否
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目）公司于2023年9月25日召开第五届董事会第三十五次会议及第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合 当前募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，拟对常州电池壳生产项目、海南高端装备制 造及研发中心项目预计达到可使用状态日期由原定的2023年9月30日延期至2024年6月30日。 公司于2024年3月29日召开第五届董事会第四十次会议及第五届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意苏州铝瓶高速 自动化生产线制造项目预计达到可使用状态日期由原定的2024年3月30日延期至2024年9月30日、泰安设备产线基地建设项目预计达到可使用状态日期由 原定的2024年3月30日延期至2025年3月30日。　　　　　　　　　　

项目可行性发生重大变化 的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使 用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地 点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方 式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况2022年9月14日，公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。 董事会及监事会同意公司使用募集资金7,873.16万元置换前期已预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途 及去向2023 12 31 42,811.11 截至 年 月 日，公司对闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为 万元。 2023年1月至12月用于现金管理的闲置募集资金累计金额为124,300.00万元
用超募资金永久补充流 动资金或归还银行贷款 情况不适用
募集资金结余的金额及 形成原因不适用
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况不适用

　 中财网
各版头条