中远通(301516):长江证券承销保荐有限公司关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核査意见
关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核査意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称“中远通”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对中远通 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市核达中远通电源技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1533号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 70,175,439股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为 6.87元，募集资金总额为 48,210.53万元，扣除发行费用5,965.04万元（不含增值税）后，募集资金净额为 42,245.48万元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023年 12月 5日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2023]第 ZI10683号《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了募集资金三方监管协议。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度制定、修订执行情况 为规范公司募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出明确的规定，并适时根据实际情况修订制度，公司董事会、股东大会均审议通过募集资金管理制度的制定或修订事项。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 （二）募集资金存放情况 2023年 12月，公司分别与长江证券承销保荐有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳东门支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳龙岗支行签署了《募集资金三方监管协议》，与三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，不存在违反《募集资金三方监管协议》的行为。截至 2023年 12月 31日，募集资金具体存储情况如下： 单位：万元
截至 2023年 12月 31日，公司募集资金使用情况如下： 单位：万元
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2023年度，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2023年度，公司按照法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时的披露了募集资金相关情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六、会计师事务所鉴证结论意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，中远通 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了中远通 2023年度募集资金存放与使用情况。 七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至 2023年 12月 31日，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；公司及时、真实、准确、完整地履行了募集资金使用的信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。 综上所述，保荐机构对中远通 2023年度募集资金存放与使用情况无异议。 附表：募集资金使用情况对照表 （此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核査意见》之签字盖章页） 张俊青 李宏强 长江证券承销保荐有限公司 年 月 日 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 2023年度 单位：万元
关的发行费用人民币 2,534.94万元（不含增值税）公司实际收到可使用募集资金净额人民币 42,245.48万元。 中财网
 |