ST国安(000839):董事会审计委员会2023年度履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》等法律法规及相关规范性文件的 规定，以及《中信国安信息产业股份有限公司章程》、《审 计委员会实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的有关 规定，中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监 督职责，切实有效地开展了工作。现将董事会审计委员会 2023年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的职责 根据公司《实施细则》第八条，审计委员会主要职责权 限如下： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部 审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部 审计协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事 宜。 二、董事会审计委员会成员基本情况 截至2023年12月31日，董事会审计委员会由3位董 事组成，其中 2023年5月 19日前：张能鲲（独立董事）、 王旭（独立董事）、刘鑫；2023年5月19日-2023年8月 30日：张能鲲（独立董事）、王旭（独立董事）、张科；2023 年8月30日后：张能鲲（独立董事）、王旭（独立董事）、 吴建军。审计委员会的召集人为会计专业人士张能鲲先生， 独立董事占比为三分之二，成员资格和构成均符合有关法律 法规以及《实施细则》的有关规定。审计委员会成员基本情 况如下： 张能鲲，1976年出生，中国社会科学院博士，高级会计 师、高级审计师、律师、注册税务师，中国民主促进会会员。 曾任清华紫光下属英力科技股份有限公司任财务主管、正大 制药集团中国生物制药有限公司财务经理、审计部副总经理、 审计部总经理、风险审计部总经理、永泰红磡控股集团有限 公司首席财务官、中源协和细胞基因工程股份有限公司财务 总监、绿景控股股份有限公司财务总监、投资总监、绿景股 权投资管理有限公司总裁、深圳道为投资基金管理有限公司 执行董事。现任中雪投资（北京）有限公司执行董事兼总经 理、北京能源集团有限责任公司外部董事、北京永信至诚科 技股份有限公司独立董事、常州恒丰特导股份有限公司独立 董事、北京百灵天地环保科技股份有限公司外部董事、本公 司独立董事、本公司第七届董事会战略与发展委员会、审计 委员会、提名委员会委员。作为公司的独立董事候选人，与 公司、公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票。 王旭，1978年出生，对外经贸大学法律硕士，中共党员。 在金融法律服务、公司法律服务、综合法律服务、争议解决 法律事务、不良资产处置、公司治理、风险控制等多个专业 领域具有深厚的知识基础和丰富的从业经验。历任北京市兰 台律师事务所律师、北京市兰台（前海）律师事务所主任。 现任北京中简律师事务所主任、海南京粮控股股份有限公司 独立董事、本公司独立董事、本公司第七届董事会审计委员 会、薪酬与考核委员会委员。作为公司的独立董事候选人， 与公司、公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、 高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票。 吴建军，1977年出生，大学本科学历，中共党员。历任 北京市交通执法总队第七执法大队科员、副主任科员、人事 处主任科员、中信国安投资有限公司党务人事部副总监、国 安第一城（香河）文旅公司副总经理、总经理、董事长、中 信国安第一城投资控股有限公司综合管理部总监，中信国安 城市发展控股有限公司党务人事部常务副总、综合管理部常 务副总、行政管理部/风控部总经理、办公室总经理、法律 合规与审计部总经理、风险合规部总经理、中信国安城市发 展控股有限公司副总经理、北京国安控股有限公司副总经理。 现任中信国安实业集团有限公司风险合规部副总经理，本公 司董事。未持有本公司股票。 三、董事会审计委员会会议情况 2023年，董事会审计委员会共举行4次正式会议，会议 的组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和 《公司章程》等相关规定。公司全体审计委员会委员参加了 各次会议。会议研究与讨论了有关公司审计、合规管理、财 务报告、内部控制等方面的议案。各位委员均积极出席各次 会议，并就会议议案进行深度讨论后提出意见和建议。
（一）监督及评估外部审计机构 报告期内，经审计委员会审议通过，公司董事会同意续 聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）担 任公司 2023年度审计机构，负责公司年度财务报表审计、 内部控制审计工作。审计委员会客观评估了立信的独立性和 专业性，对其 2023年审计工作进行了监督和评估，审计委 员会认为：立信具备为上市公司提供审计服务的经验与专业 能力，在 2023年度审计工作中，能够遵循独立、客观、公 正的职业准则，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行审计责任与 义务，相关审计意见客观和公正。 （二）指导及评价内部审计工作 报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，审 阅了公司的内部审计工作计划，积极督促计划的落实与实施， 关注内部审计工作的规范性和有效性，对内部审计制度实施 的有效性进行了检查和评估。审计委员会认为，公司内部审 计工作制度健全，内审工作开展有效，未发现公司内部审计 工作中存在重大问题。 （三）审阅公司财务报告并发表意见 报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2022年 度、2023年第一季度、2023年半年度和2023年第三季度的 财务报告，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和 完整性进行了评估与监督。董事会审计委员会认为，公司财 务报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况 和经营成果，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏。 （四）评估公司内部控制的有效性 报告期内，公司审计委员会积极推动公司内部控制体系 的实施及完善，对内部审计制度的完整性、合理性及其实施 的有效性进行了检查和评估。审计委员会认为，公司已经建 立有效的内部控制体系，严格执行内控制度，股东大会、董 事会、监事会、经营管理层规范运作，未发现公司存在内部 控制的重要缺陷。 （五）协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，审计委员会协调公司管理层及相关部门与外 部审计机构进行了持续有效的沟通，就公司财务会计规范、 内控体系建设等问题充分征求外部审计机构意见，并配合外 部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务 和内控规范，共同发挥审计监督职能。 五、总结评价 报告期内，董事会审计委员会成员严格遵守独立、公正、 客观的执业准则，勤勉尽责地履行了审计委员会的各项职责， 在监督及评估外部审计工作、指导内审工作、审阅公司财务 报告、评估内部控制有效性、协调管理层及相关部门与外部 审计机构沟通等方面发挥了重要作用，为董事会决策提供专 业意见，有效促进公司治理和内部控制的完善。 2024年，董事会审计委员会将继续坚持审慎、独立、客 观、专业的职业准则，不断提高自身的专业水平和决策能力， 充分发挥审计委员会监督、审查、指 导、评估、协调的职 能，促进公司治理结构的完善、内控制度的有效执行和公司 的规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益。 中信国安信息产业股份有限公司董事会 2024年4月25日 中财网
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