安克创新(300866):中国国际金融股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于安克创新科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为安克创新科技股份有限公司（以下简称“安克创新”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年 8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规则的要求，对安克创新 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于同意安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2020]1592号同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 4,100万股，发行价为每股人民币 66.32元，募集资金总额为人民币 271,912.00万元，扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额共计人民币 257,418.53万元（含超募资金），上述资金已于 2020年 8月 13日到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天健验[2020]7-88号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金具体使用情况为： 单位：人民币元
二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 为规范募集资金存储、使用与管理，保障募集资金安全，维护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的要求，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。 截至 2023年 12月 31日，公司按照《管理制度》的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。 （二）募集资金监管协议情况 为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据相关法律法规要求及公司《募集资金管理制度》相关规定，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，并与招商银行股份有限公司长沙开福支行、兴业银行股份有限公司长沙分行、广发银行股份有限公司长沙高科支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）签订《募集资金三方监管协议》。 具体内容详见公司于 2020年 8月 28日在巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-008）。 经公司第二届董事会第二十次会议决议审议通过，安克创新及下属全资子公司 Anker Innovations Limited、Fantasia Trading LLC、Anker Technology(UK) Ltd、POWER MOBILE LIFE LLC作为超募资金新建募投项目“全球化营销服务和品牌矩阵建设项目”实施主体，分别开设了募集资金专项账户，并与保荐机构中金公司、兴业银行股份有限公司长沙分行分别签署了募集资金三方及四方监管协议。 具体内容详见公司于 2021年 5月 17日在巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号：2021-041）。 为规范募集资金存储，维护投资者权益，经公司召开第三届董事会第七次会议审议通过，深圳市安克创新科技有限公司、深圳市安克智慧科技有限公司、深圳市安克智才科技有限公司作为“深圳产品技术研发中心升级项目”的新增实施主体，分别开设了募集资金专项账户，并与安克创新、保荐机构中金公司、中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、中国银行股份有限公司深圳布吉支行分别签署了募集资金四方监管协议，具体内容详见公司于 2022年 12月 8日在巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2022-081）。 截至 2023年 12月 31日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。 （三）募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金专用账户余额情况如下：
注 2：截至 2023年 3月，公司用于永久补充流动资金计划的募集资金已使用完毕，相应募集资金专户广发银行（9550880215815100313）已办理注销；用于“全球化营销服务和品牌矩阵建设项目”的募集资金专户兴业银行（368150100100280174）不再存放资金并已办理注销。 注 3：截至 2024年 3月，公司超募资金新建募投项目“全球化营销服务和品牌矩阵建设项目”已结项，相应募集资金专户（兴业银行账户： 368101400100065933、368101400100066094、368101400100066123、368101400100066240）不再使用，公司已办理上述专户注销并将相应账户利息余额转入其他账户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金实际使用情况参见附表《2023年度募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况 公司于 2023年 4月 17日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整投资细项及实施进度、增加实施地点的议案》，同意公司增设深圳市为公司“长沙软件研发和产品测试中心项目”的实施地点，并调整该项目的投资细项和实施进度。详见公司披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目调整投资细项及实施进度、增加实施地点的公告》（公告编号：2023-018）。 （三）募投项目先期投入及置换情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）闲置募集资金现金管理情况 公司于 2023年 4月 17日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 5亿元的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、不超过 12个月的保本型理财产品。上述额度在公司股东大会审议通过之日起至 2023年年度股东大会召开之前有效，在前述额度内资金可以循环滚动使用。同时，提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权，并由公司财务部门负责具体执行。 报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品均为大额存单、结构性存款等流动性好、安全性高的理财产品，使用额度范围符合要求，不存在影响募投项目建设和募集资金使用的情形。报告期内，累计取得现金管理收益和利息收入 13,982,591.25元（扣除银行手续费后），到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户。截至 2023年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的总金额为 10,000.00万元。 （六）节余募集资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，公司尚不存在节余募集资金使用情况。 （七）超募资金使用情况 公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 257,418.53万元，其中超募资金总额为 117,535.10万元。 2020年 9月 24日公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，2020年 10月 12日公司召开 2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金35,000万元（占超募资金总额的 29.78%）永久性补充流动资金。具体内容详见公司于 2020年 9月 25日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2020-013）。 2021年 2月 19日公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，2021年 3月 9日公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，同意公司使用超募资金 48,000万元（占超募资金总额的 40.84%）新建募集资金投资项目“全球化营销服务和品牌矩阵建设项目”，项目建设期为两年（最终以实际建设情况为准）。 详见公司于 2021年 2月 22日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-012）。 2022年 2月 25日公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十次会议，2022年 3月 16日公司召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募投项目与使用超募资金增加部分募投项目投资额的议案》，同意使用超募资金 36,454.60万元对募投项目“深圳产品技术研发中心升级项目”增加投资。详见公司于 2022年 3月 1日在巨潮资讯网披露的《关于调整部分募投项目与使用超募资金增加部分募投项目投资额的公告》（公告编号：2022-005）。 截至 2023年 12月 31日，公司用于永久性补充流动资金的 35,000万元超募资金已使用完毕，节余的 45,328.10元均为利息收入，金额低于 500万元且低于该项目募集资金净额 5%，根据相关法规可豁免董事会审议，已转入公司自有账户。 截至 2023年 12月 31日，公司超募资金余额为 6,525,178.61元（含利息收入），存放在公司募集资金专户内。 （八）尚未使用的募集资金用途及去向 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理10,000.00万元尚未到期，其余尚未使用的募集资金 97,006,005.52元存放在公司募集资金专户内。 （九）募集资金使用的其他情况 公司于 2023年 4月 17日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整投资细项及实施进度、增加实施地点的议案》，同意公司增设深圳市为公司“长沙软件研发和产品测试中心项目”的实施地点，并调整该项目的投资细项和实施进度。详见公司披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目调整投资细项及实施进度、增加实施地点的公告》（公告编号：2023-018）。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在募投项目已对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2023年 12月 31日，公司严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及深圳证券交易所相关法律法规等要求和公司《管理制度》等有关规定使用募集资金，相关信息的披露及时、真实、准确、完整。 六、保荐机构专项核查结论性意见 保荐机构经核查后认为：安克创新 2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年 8月修订）》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） 附表： 2023年度募集资金使用情况对照表 单位：万元
注 2：截至 2023年 12月 31日，“深圳产品技术研发中心升级项目”仍处于建设期，尚未完全达到预定可使用状态，本项目预计在 2024年 12月 31 日前完成项目建设，建成后预计将在项目运营期内实现较好的收益。 注 3：本对照表数据若出现与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页） 保荐代表人签名： 赵欢 潘志兵 中国国际金融股份有限公司 年 月 日 中财网
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