丛麟科技(688370):中信证券股份有限公司关于上海丛麟环保科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
关于上海丛麟环保科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称“丛麟科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就丛麟科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于 2022年 5月 20日出具的《关于同意上海丛麟环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1072号）同意注册，公司向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票 2,660.6185万股，发行价为每股人民币 59.76元，共计募集资金总额为人民币 1,589,985,615.60元，扣除公司不含增值税保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为 1,436,889,567.35元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022年 8月 22日出具了《验资报告》（中汇会验[2022]6382号），验证主承销商中信证券股份有限公司于 2022年 8月 19日将扣除剩余承销和保荐费用含税金额 131,650,780.21元后的募集资金为 1,458,334,835.39元汇入公司募集资金监管账户中信银行股份有限公司上海分行账户（账号为：8110201013301493357）。 （二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况 截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金 80,721.43万元，其中，截至 2022年 12月 31日已累计使用募集资金 76,840.43万元，本年度使用募集资金3,881.00万元。截至 2023年 12月 31日，募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为 64,782.85万元，具体情况如下： 单位：人民币万元
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海丛麟环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，公司及其子公司分别在中信银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海虹口支行、中国建设银行股份有限公司上海闵行支行、交通银行股份有限公司上海杨浦支行及中国工商银行股份有限公司上海市分行闸北支行（以下统称“开户行”）设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司与开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。 截至 2023年 12月 31日，募集资金存储情况如下： 单位：人民币元
（一）募集资金使用情况 详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。 （四）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于 2022年 9月 13日召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022年 9月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海丛麟环保科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-004）。 公司于 2023年 8月 18日召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。决议有效期为自董事会审议通过之日起 12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023年 8月 22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《丛麟科技关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-018）。 报告期内，公司滚动使用闲置募集资金进行现金管理单日最高余额为 55,000万元，截至报告期末，购买的理财产品已全部赎回并将资金转回原募集资金账户，报告期内产生理财收益共 928.61万元。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证募集资金安全、不影响募投项目正常进行的前提下进行，不会对公司正常业务开展产生影响，亦不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。有利于合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，为公司及股东创造更好的效益。 （五）募集资金使用的其他情形 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照相关法律、法规的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与实际使用的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证 报告的结论性意见 经鉴证，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：丛麟科技管理层编制的《关于 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》及相关格式指引的规定，公允反映了丛麟科技 2023年度募集资金实际存放与使用情况。 七、保荐机构专项核查报告的结论性意见 经核查，保荐机构认为： 公司 2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行了专户存储和使用。截至 2023年 12月 31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司 2023年度募集资金存放与使用情况无异议。 附表1 募集资金使用情况对照表 2023年度 单位：人民币万元
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