冠中生态(300948):国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间:2024年04月25日 23:36:55 中财网 |
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原标题: 冠中生态: 国金证券股份有限公司关于青岛 冠中生态股份有限公司2023年度跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于青岛 冠中生态股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:冠中生态 | 保荐代表人姓名:黎慧明 | 联系电话:021-68826801 | 保荐代表人姓名:朱可 | 联系电话:021-68826801 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 | 1.公司信息披露审阅情况 | - | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | 3.募集资金监督情况 | - | (1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | 4.公司治理督导情况 | - | (1)列席公司股东大会次数 | 0次,已阅会议文件 | (2)列席公司董事会次数 | 0次,已阅会议文件 | (3)列席公司监事会次数 | 0次,已阅会议文件 | 5.现场检查情况 | - | (1)现场检查次数 | 1次 | (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | 6.发表独立意见情况 | - | (1)发表独立意见次数 | 12 | (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | - | (1)向本所报告的次数 | 0 | (2)报告事项的主要内容 | - | (3)报告事项的进展或者整改情况 | - | 8.关注职责的履行情况 | - | (1)是否存在需要关注的事项 | 否 | (2)关注事项的主要内容 | - | (3)关注事项的进展或者整改情况 | - | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | 10.对上市公司培训情况 | - | (1)培训次数 | 1 | (2)培训日期 | 2023年 12月 20日 | (3)培训的主要内容 | 对上市公司信息披露、公司治理、
上市公司股东减持股份规则等进
行培训 | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | 1.信息披露 | 无 | - | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | - | 3.“三会”运作 | 无 | - | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | - | 5.募集资金存放及使用 | 无 | - | 6.关联交易 | 无 | - | 7.对外担保 | 无 | - | 8.收购、出售资产 | 无 | - | 9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等) | 无 | - | 10.发行人或者其聘请的中介机构配合
保荐工作的情况 | 无 | - | 11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的
重大变化情况) | 无 | - |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 | 1.控股股东、实际控制人、其他持股董事、监
事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限制及
减持价格的承诺 | 是 | - | 2.其他股东关于股份锁定的承诺 | 是 | - | 3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及
减持意向的相关承诺 | 是 | - | 4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、
高级管理人员关于稳定股价的承诺 | 是 | - | 5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于首次公开发行并在创业板
上市的招股说明书存在重大信息披露违法行
为的购回和赔偿承诺 | 是 | - | 6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回
报的承诺 | 是 | - | 7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施
的承诺 | 是 | - | 8.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
承诺 | 是 | - | 9、2023年向不特定对象发行可转换公司债券
的相关承诺 | 是 | - |
四、其他事项
报告事项 | 说明 | 1.保荐代表人变更及其理由 | 2021年,公司完成首次公开发行并在创业板上市,该次发
行的保荐代表人为俞乐女士、黎慧明先生;2023年,公司
完成向不特定对象发行可转换公司债券的发行,该次发行
的保荐代表人为黎慧明先生、朱可先生。2023年度,朱可
先生变更为公司持续督导保荐代表人之一 | 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 无 | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《 国金证券股份有限公司关于青岛 冠中生态股份有限公司2023年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
黎慧明 朱 可
国金证券股份有限公司
2024年4月26日
中财网
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