深信服(300454):中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月25日 23:47:19 中财网 |
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原标题:
深信服:
中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于
深信服科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：深信服 |
| 保荐代表人姓名：李林 | 联系电话：0755-23953869 |
| 保荐代表人姓名：李波 | 联系电话：0755-23953869 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 25日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司信息披露及规范运作 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关系活
动记录表、内幕信息知情人登记制度以及信息披
露管理制度、重大信息的传递披露流程文件、内
幕信息管理人登记执行记录、公司 2023年度内部
控制评价报告等文件，公开查询公司相关信息，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披
露方面存在重大问题。 | 无 |
| 2.公司内部制度
的建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了
公司 2023年度内部控制评价报告等文件，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在内部制度的建
立和执行方面存在重大问题。 | 无 |
| 3.“三会”运作 | 保荐人查阅了最新公司章程、三会议事规则、三
会文件、信息披露文件，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问
题。 | 无 |
| 4.控股股东及实
际控制人变动 | 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比例、
信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 无 |
| 5.募集资金存放
及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集
资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进
行凭证抽查，查阅募集资金使用相关的信息披露
文件，了解并查看募投项目实施情况，取得上市
公司出具的募集资金存放与使用情况报告和年审
会计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报
告，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在募
集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 无 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关联方
资金往来制度，获取关联交易相关合同，对关联
交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问
题。 | 无 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，取
得了对外担保明细，反担保协议，查阅了决策程
序和信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在对外担保方面存在重大问题。 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查
阅公司公告资料与 2023年年度报告，未发现公司
在收购、出售资产方面存在重大问题。 | 无 |
| 9.其他业务类别
重要事项（包括对
外投资、风险投
资、委托理财、财
务资助、套期保值
等） | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司公告
资料与 2023年年度报告，取得了相关业务协议，
未发现公司在上述业务方面存在重大问题。 | 无 |
| 10.发行人或者其
聘请的中介机构
配合保荐工作的
情况 | 发行人和会计师配合提供了内部控制评价报告、
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专
项说明、募集资金存放与使用情况鉴证报告等相
关资料。 | 无 |
| 11.其他（包括经
营环境、业务发
展、财务状况、管
理状况、核心技术
等方面的重大变
化情况） | 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董监高
人员名单及其变化情况，实地查看了公司的经营
情况，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信
息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面存在重大问题。 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.向特定对象发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.向不特定对象发行可转债时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
李 林 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中财网
