金沃股份(300984):华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间：2024年04月25日 23:57:24 中财网 |
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原标题:
金沃股份:华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2023年度跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：金沃股份 |
| 保荐代表人姓名：夏俊峰 | 联系电话：021-38966590 |
| 保荐代表人姓名：臧家新 | 联系电话：010-56839300 |
| 保荐代表人姓名：汪怡 | 联系电话：0571-85368782 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 5 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 28日 |
| （3）培训的主要内容 | 本次培训重点介绍了上市公司规范运作的相
关内容，从上市公司规范运作的意义、公司治
理和内部控制、股东和董监高行为规范、规范
运作和社会责任等方面进行讲解，并结合相关
案例进行具体分析。本次培训促使培训对象增
强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公
司管理人员在规范运作等方面所应承担的责
任和义务。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.公开发行前控股股东、实际控制人和其
他持股 5%以上股东的持股及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 3.关于公司股票上市后三年内稳定股价的
预案 | 是 | 不适用 |
| 4.公司及相关责任主体关于对招股说明书
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于欺诈发行上市股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.未履行公开承诺事项时的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 7.填补被摊薄即期回报的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于补缴社会保险和住房公积金的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于股东持股情况的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.可转债发行摊薄即期回报填补措施 | 是 | 不适用 |
| 14.避免短线交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 2023年 7月 6日，原担任公司 2022年度
向不特定对象发行可转换公司债券项目的
保荐代表人杨军民先生因工作变动调离华
泰联合证券，不能继续担任持续督导期的
保荐工作。为保证持续督导工作的有序进
行，华泰联合证券决定由保荐代表人臧家
新先生接替杨军民先生履行公司 2022年
度向不特定对象发行可转换公司债券的持
续督导职责。
本次变更后，公司 2022年度向不特定对象
发行可转换公司债券的持续督导保荐代表 |
| 报告事项 | 说明 |
| | 人为夏俊峰和臧家新，持续督导期限至中
国证券监督管理委员会及深圳证券交易所
规定的持续督导义务结束为止。 |
| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
期内金沃股份不存在被中国证监会和深圳
证券交易所采取监管措施的情形。 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人：
夏俊峰 臧家新
华泰联合证券有限责任公司(公章)：
年 月 日
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人：
夏俊峰 汪怡
华泰联合证券有限责任公司(公章)：
年 月 日
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