新华制药(000756):H股公告-2023年环境、社会及管治报告
原标题:新华制药:H股公告-2023年环境、社会及管治报告 山东新华制药股份有限公司H股公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公告是根据《深圳证券交易所股票上市规则》第11.1条的规定所做的同步披露公告。 山东新华制药股份有限公司将于2024年4月25日收市后在香港交易及结算所有限公司披露易网站（https://www.hkexnews.hk）及本公司网站 （http://www.xhzy.com）刊登《2023年环境、社会及管治报告》，后附为有关公告之中文版，以供参阅。 山东新华制药股份有限公司董事会 2024年4月25日 目錄 CONTENTS關於本報告 山東新華製藥股份有限公司（「公 司」）已經連續8年披露環境、 社會及管治（ESG）報告（2016 年至2021年為社會責任報告）。 報告範圍及邊界 報告编製程序 本報告闡述公司2023年度ESG 報告範圍：本報告以山東新華製藥股份有限公司為主體，部份內容涵蓋 本報告內容按照系統性的程序制定，有關程序包括：識別重要利益相關方、識別和排列 ESG 重 方面的表現並展望未來公司ESG 各分子公司。 要議題、決定本報告的界限、收集相關材料和數據、對數據進行審閱、根據資料编製本報告。 發展目標。 時間範圍：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，為增強報告可比性公司及其董事會全體成員保證本 及前瞻性，部份內容往前後年度適度延伸。 報告內容的真實、準確、完整， 沒有虛假記載、誤導性陳述或重 稱謂說明 數據說明 大遺漏。 為了方便表述和閱讀，如無特別說明，本報告中的「新華製藥」「公司」及「我們」均指代山東新華報告內所涉及的數據以及案例引用均來自公司及子公司的相關統計數據製藥股份有限公司。 和案例。所涉及的財務數據均來源於已經發布的公司 2023 年全年業績公告，報告中所提及貨幣單位均以人民幣為基本計量。 報告參考 報告獲取 本報告已遵守香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）頒佈的《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》附錄二十七《環境、社會及管治報告指引》本報告以電子形式發布，欲獲取報告電子版，請登錄巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）、載列的所有條文，並參考深圳證券交易所《主機板上市公司規範運作指引》、香港聯交所網站（www.hkex.com.hk）或者公司官網（www.xhzy.com）下載查看。 國務院國資委《關於中央企業履行社會責任的指導意見》等指引意見编製。 本報告分別以中文及英文編訂。如中英文文本有任何歧義，概以中文文本為准。 2023 年環境、社會及管治報告 走進新華製藥
7,104 ? 員工接受反貪腐培訓總時長 小時 10,034 ? 反貪腐舉報事件數 次 0 荣誉列表 「高分子藥物關鍵技術研發及產 2022年度山東省智能製造 山東省綠色低碳高質量發 2023年度智能製造示範工廠 業化」項目榮獲山東化學化工學 標杆企業 展先行區建設試點名單 2023 年 10 月 會科技進步獎一等獎 2023 年 4 月 2023 年 12 月 2023 年 1 月 2022年度中國化藥企業 【福雅安澤百牌魚油軟膠囊】獲2023 布洛芬入選第二批「好品山東」 TOP100 中國連鎖藥店最具合作價值單品 「中國工業大獎提名獎」 品牌 2023 年 6 月 2023 年 6 月 2023 年 3 月 2023 年 9 月2023 年環境、社會及管治報告 利益相关方 溝通要求 溝通渠道 ? 保障消費者權益 ? 產品卷標與信息披露 ? 恪守商業道德 ? 客戶走訪 ? 提供優質售後服務保障 ? 消費者投訴與意見處理 ? 保持良好穩定的合作關係 ? 定期交流溝通 董事會聲明 合作夥伴與供應商 ? 誠信經營、保證藥品合規 ? 工作會議與電話信函往來? 與上下游進行及時溝通協調、 實現共贏 ? 公司網站 ? 保持公開透明的信息披露 ? 電話訪談與郵件往來 宜監督及管理職責發布以下聲明 ： 媒體 ? 與媒體保持良好溝通 ? 專題採訪 ? 行業組織會議 本公司高度重視環境、社會及管治工作，在確保經營業績穩健增長的同時，將綠色低碳運營、員工關懷、社會貢獻等理 ? 保持同行企業的公平競爭， 促進行業健康發展 同業及協會 ? 經驗分享會 念與企業發展戰略進行有機融合，切實履行企業社會責任，努力達成各相關方的期望，提高公司可持續發展能力建設。 ? 實現企業間的技術與經驗共享 ? 實地考察與交流 ? 注重生產經營對當地產生的影響 ? 參與社會公益 公司嚴格遵循中國證監會《上市公司治理準則》及聯交所發布的《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的各項要求，提 ? 帶動當地經濟發展、幫扶弱勢群體 ? 定期進行地區幫扶 當地社會 高董事會對 ESG 相關事宜的參與以及監管力度，並持續完善 ESG 管治架構與管理機制，積極探索 ESG 實踐方式與 ESG ? 健康知識普及，救助疾病民眾 ? 開展志願者服務 發展價值。 ? 加強產品包裝、廢棄物等回收利用，減少環境污染 ? 環境信息公開大風險評估、ESG 主要目標設立、ESG 工作規劃制定與檢討等。2023 年，公司加強董事會成員在 ESG 方面的管理，開 新華製藥通過對標國內外 ESG 報告披露標準，解讀宏觀政策與行業熱點，結合公司業務發展戰略和自身特色，開展大 展 ESG 知識培訓，加強董事會 ESG 管理在公司治理當中的重要性及董事會成員對於 ESG 的理解。 量研究分析並建立議題清單。通過線上調查問卷和線下利益相關方訪談等方式，全面評估各項議題對新華製藥及外部利 低 高 股東及投資者 公告、定期發布財務數據 對公司環境、社會與管治的影響 ? 穩健經營，帶來最大的投資回報 ? 面談、諮詢電話及電子信箱 ? 信息披露公開、公平、公正 ? 深圳證券交易所互動易平台 環境責任 產品責任 社會責任 治理責任 ? 香港聯交所投資服務通 ? 職工代表大會和工會 中度重要议题 2 能源使用 7 客戶服務 13 員工關愛與福利 17 商業道德? 保障員工基本權益 ? 四鷹計劃 一般重要议题 3 8 14 18 綠色低碳發展 研發與創新 職業健康安全 依法合規經營 ? 關心員工身心健康和安全 ? 員工滿意度調查 员工 4 廢棄物管理 9 信息與數據安全 15 員工權益保障 19 內控風險管理? 了解員工需求和對公司的建議 ? 職業健康與安全培訓 5 污染物防治 10 產品質量與安全 ? 提供員工培訓和職業發展平台 ? 意見反饋平台 11 知識產權保護 ? 日常溝通 2023 年環境、社會及管治報告 公司治理
誠信合規 新華製藥嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》《公司章程》和《信息披露管理制度》 公司共披露新華製藥審計法務部榮獲「全國內部審計先進集體」 案例 等相關規定，真實、準確、完整、及時和公平地披露有關信息，通過符合規 A股公告 制基本規範》《企業內部控制應用指引》和《企業內部控制評價指引》。公司聘請第三方專業機構對公司內部控制有效性進 行獨立審計，對審計中發現的內控問題組織各單位積極整改。同時，按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的規定， 結合公司內部控制制度和評價方法，實施了 2023 年度內部控制自我評價工作。 審定工程總價 2.42 億元，審減 1,556.3 萬元，為公司工程造價支出的控制起到了重要作用。 2023 年環境、社會及管治報告 集中管控」的多層風險防控體系，通過識別、評估、管理和控制潛在風險，實現了無重大風險事件發生，各類風險隱患 全防控體系，進一步完善網絡安全管理、技術支撐和技術服務體系，通過技術及業務管理抓好網絡安全工作，為基礎信 實現有效識別並處於可控範圍。 息網絡、重要信息系統提供有效安全防護，確保公司網絡、信息系統的安全穩定可靠運行。公司制定《信息網絡安全管 理辦法》《信息數據備份存放裝置管理規程》《信息系統數據庫維護規程》《數據安全管理規程》《網絡設備管理規程》等相關 公司全面風險管理工作由董事長總體部署、總經理全面實施，審計部牽頭組織，各單位負責人為第一責任人，各專業風 規定，全面開展網絡安全全面排查，升級邊界防火牆，加固防護策略。2023 年，公司開展 1 次信息安全及電腦能力知 險管理員具體分析，全面落實風險管理工作。 識培訓，提高公司員工信息化工作水平及日常電腦操作能力，參會員工 43 人。 公司制定了《全面風險管理辦法》和《風險與機遇管理程序》，對公司企業戰略規劃、產品研發、質量、安全、生產、環境保護、 公司不斷加強數字化、智能化工廠及辦公系統建設。2023 年 5 月公司完成智能化工廠評審資料上報，8 月獲省級智能 市場運營、財務管理等各項業務，及股份公司所有單位進行的風險管理提供明確清晰的制度依據。 工廠榮譽，10 月生產運營可視化數據分析平台開始運行，獲得年度兩化融合優秀企業榮譽稱號。 公司各單位及子公司開展了全面風險辨識評估工作，以《風險與機遇管理程序》為依據，識別出潛在風險事項 115 項。 經綜合評估排序，確定公司級重大風險 10 項。公司針對重大風險確定了責任單位、預警指標及具體管控措施，分專業 在法律風險防控方面，2023 年度新華製藥總法律顧問對公司重要決策事項進行合法性審查，參與了所有重大投資經營 公司嚴格遵守《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等有關賄賂、勒索、欺詐及洗黑錢且對公司有重 事項的決策過程，獨立發表了法律意見，對各項規章制度、訴訟案件和重要決策進行了全面法律審核，法律審核率達到 大影響的法律法規，先後建立《黨風廉政建設責任制實施辦法》《黨員領導人員廉潔自律規定》《關於有關人員收受禮品禮 了 100%。公司通過合同管理信息化建設、法治宣傳教育、組織知識競賽、專題培訓等多種形式不斷強化全體員工法律 金實行登記制度的規定》《公司領導幹部述職述廉暫行規定》《公司領導人員廉潔從業若干規定》《中共山東新華製藥股份有 風險防控意識。 限公司紀律檢查委員會全體會議議事規則》《「三重一大」決策制度實施意見》《新華製藥激勵幹部擔當作為 實施容錯糾錯 開展風險防範專題培訓 案例 員工接受反貪腐培訓時長 小時 0 0 0 已審結的貪腐訴訟案件數量 個 2023 年環境、社會及管治報告 黨風廉政建設和反腐敗工作會議暨警示教育大會 案例 新華製藥召開 2023 年度黨風廉政建設和 反腐敗工作會議暨幹部警示教育大會， 公司領導、各單位中層以上管理人員參加 凝聚「一條心」：加強思想建設，提升員工凝聚力 了會議，與會人員集體觀看了警示教育 片——《「邪氣」「亂資」國企之禍——淄博 教育引導廣大員工聽黨話跟黨走 市能源領域系列腐敗案件警示錄》。強化 制定創新突破路線圖 基層黨建更加扎實有力 隊伍凝聚力日益增強 推動創新發展成效顯著實施全員項目攻堅 影響力、戰鬥力不斷增強，過硬 製藥黨委堅決貫徹黨中央、國務 自然科學院院士 1 名，泰山產業領 委黨建品牌及 1 個支部黨建品牌 不到一個月時間向全國各地供應 成創新指標確定的 10 個目標。另評為國企黨建品牌建設優秀案例， 8 億片布洛芬片，同時還向國內 外還獲得 15 個獸藥批件。全年獲瞄準「3+1」建設目標，確定了 共確定 79 項攻堅項目及 50 項 每名在職黨員圍繞本職工作，被省委組織部授予山東省黨員教 其他製劑生產企業供應 1,000 噸 得授權專利 44 件。以創新助發展，8 個方面、61 項突破目標和突 新華製藥創建 80 周年獻禮項目。 在保障生產、研發、銷售、生育現場教學基地，並成為全國醫 原料藥，用實際行動踐行著紅色 公司主要經濟指標再創歷史新高，破任務。 命線工程等方面確定 894 項目 藥行業首家、全國第 17 家掛牌「國 藥企的初心使命和責任擔當。 「三提升兩突破一降低」成效顯著，標任務。 有企業党的建設調研基地」。 各板塊形成齊頭並進新氣象。 加強組織領導嚴格責任落實 加強制度建設。制定並實施《創新突破發展項目考核管理辦法（試行）》《研發與轉化綠色通道管理辦法（試行）》， 科研技術創新 為實現企業作為創新主體的戰略目標，公司積極與科研機構、高等院校開展合作交流，開創「企校合作」模式，共建科研中心。 新華製藥將研發創新視為公司可持續發展的基石，持續落實「大研發戰略計劃」，關注全球製藥研發領域新化學實體和前 沿技術，基於臨床價值、差異化，前瞻佈局生物大分子藥物、化學小分子藥物、新型給遞藥系統、大健康營養保健四大 新華製藥與中國醫學科學院藥物研究 創新領域，圍繞消化系統類、疼痛控制類、心腦血管類、抗代謝類、神經系統類、營養健康類、激素類等 12 個研究方 所簽訂《神經損傷與保護創新藥物研 新華製藥與中國藥科大學共同投資創向持續發力。 究實驗室協議》建立「聯合實驗室」， 建國內第一所校企合作的「新中新藥開發抗腦卒中創新藥物研究。 研究開發中心」； 新華製藥與中南大學簽訂《抗肺動脈 項實際合作，在尋找創新藥物源頭，加快創新藥物研發等方面取得一系列成果。 2021年 2022年 2023年 2021年 2022年 2023年 2023 年環境、社會及管治報告 入手，對相應的管理制度和文件進行梳理。2023 年，公司通過知 2023 年，公司獲得“淄博市商業秘密保護示範企業” 識產權管理體系認證外部審核及知識產權管理體系評價。 榮譽稱號。 費者安全的不良信息進行風險評估，召集生產人員、檢驗人員或有經驗醫學已售或已運送產品中因環境、安全 新華製藥高度重視客戶關係管理及客戶服務質量，為滿足不同客戶的需求，公司同每類客戶建立聯繫，通過定期溝通、 背景人員進行藥品安全隱患調查，根據調查和評估結果，確定藥品召回等級，與健康等問題而須收回的產品佔比 回訪等形式，了解客戶的不同需求，並在此基礎上進行有針對性的個性化服務。 制定召回計劃，並與藥監機構進行溝通，確保藥品能有效實施召回並編寫召均為
產品召回演練。 客投訴及退回產品處理管理標準》，明確規定製劑產品（包括藥品、食品及保健食品）因質量問題或不安全因素等引起 的顧客投訴以及產品退回的處理程序及管理要求，根據事件對患者健康的風險及其影響程度分類，確定適當的糾正預防 措施，防止問題再次發生。如產品質量問題涉及其他批號，調查工作應覆蓋該些批號，對存在潛在風險的批號產品進行 公司每半年一次對客戶投訴事件進行回顧，回顧內容包括投訴分類比例、原因分析及趨勢分析、糾正預防措施的完成情 公司嚴格遵循《中華人民共和國藥品管理法》《山東省藥品使用條例》等業務運營所在國家和地區適用的法律法規，制定《藥 況及有效性、重複投訴發生情況、正在處理及已處理的投訴數量等，以避免重複出現以及可能需要從市場召回藥品的問 物警戒體系及質量管理制度》《藥品安全委員會工作機制程序》《藥物警戒質量目標與控制指標管理制度》《藥物警戒培訓教 題，並根據回顧結果採取相應改善措施。 育管理制度》《藥物警戒內部審核管理制度》《藥物警戒委託工作管理制度》《藥物警戒記錄與數據管理制度》《藥物警戒糾正
% 人次 100 661 開發新產品的源頭，不斷創新，不斷改革，讓顧客滿意是我們奮鬥的目標。 2023 年環境、社會及管治報告 負責任供應鏈 公司按照 QA 每年制定下發的供應商審計計劃，定期對供應商進行包括現場審計、紙質審計、線上審計等形式的審計。 料分類及供應商管理標準》《製劑供應商管理標準》《製劑物料供應商質量審計管理標準》《物料供應商質量審計管理標準》《採 另外按照要求對供應商進行問卷調查、簽署質量協議等加強對供應商的管理。對於不符合要求的供應商要求其整改或取 購中心供應商管理制度和考核細則》《合同管理辦法》《預付款項管理辦法》《食品添加劑咖啡因產品供應商資質評價管理制度》 消供貨資格的處理。在同等條件下，公司優先選擇取得環境管理體系認證證書、安全環保管理規範、社會責任心強的供 等供應商管理制度規範，對供應商選擇與新增、分類、評價、考核等全流程進行管理。2023 年，為推進供應商廉潔建設， 應商。 公司與供應商開展《廉潔雙向承諾書》簽訂工作。 公司制定年度供應商走訪考察計劃，結合 QA、製劑 QA 下發的質量審計計劃，對供應商進行現場考察和質量管控，並 公司根據《物料分類及供應商管理標準》《製劑供應商管理標準》，對供應商進行分類管理，由 QA 組織以風險評估的方式 對供應商進行企業文化和安全告知，使其與新華的企業文化和企業精神相融合，更好地進行合作，並在合同中對社會責 定期針對供應商是否存在質量相關重大缺陷、HSE、社會倫理道德問題或商業原因進行年度評估；對供應商實行動態管 任事項專項注明。2023 年，公司在新華製藥創建 80 周年之際，向供應商宣講新華製藥創建歷史及紅色文化建設成果， 理，每年度依據供貨質量、服務回應、價格等對其進行一次業績評定，經質量主管部門審核確認是否保留其供應商資格。 持續加強與供應商的友好交流。 公司根據《供應商管理制度和考核細則》對供應商進行管理和考核，並不斷完善供應商考核機制，以保證篩選出實力強、 技術先進的供應商作為戰略供應商加強合作；對於不符合公司要求的供應商，取消其供應商資格。 百分比 供應商數量 1000 96 2023 年環境、社會及管治報告 環境管理體系 新華製藥實現環境保護管理體系三級管理，加強環境保護基礎工作，落實環保工作責任制。公司生產副總經理為公司 環境保護公司級領導，負責審核確認公司環境方針目標。公司的環保管理部為專職環境保護管理部門，負責公司的環 新華製藥堅持環境保護是公司生存和發展的生命線的理念，堅持走綠色發展、清潔生產、項目減排、廢物資源化、循環 境保護管理體系運行，負責對公司各單位環保考核。公司各單位均設立環保分管領導和環保員，負責運行本單位環保 經濟和零排放之路。堅持「點源治理，科技治污」，落實環保科技創新，積極實施環措項目，保障設施穩定運行，廢水、 體系。 廢氣達標排放，危廢合法處置，落實好企業環境保護的主體責任。 環保投入 單位 2021年 2022年 2023年 |
