森赫股份(301056):2023年度独立董事述职报告（王黎明）
2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人王黎明现任森赫电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，提名委员会主任委员和审计委员会委员。在 2023年度担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景及兼职情况 本人王黎明，1981年 8月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2005年 12月至 2011年 2月任上海宅急送物流有限公司湖州分公司经理；2011年 3月至 2012年 3月任浙江晶日科技股份有限公司证券事务代表、招投标主管；2012年 3月至 2019年 6月任星光农机股份有限公司证券事务代表、证券法务部部长；2019年 6月至今任星光农机股份有限公司董事会秘书。现兼任星光农机（河南）有限公司监事，2021年 12月至今任森赫电梯股份有限公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人对担任独立董事的独立性情况进行自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中关于独立性的要求，可以在履职过程中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，并已将自查情况提交董事会。 二、出席会议情况 2023年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司做出科学决策起到了积极的作用。本人在 2023年任职期间，对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时，公司对于本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。 2023年度公司召开 5次董事会，2次股东大会，本人出席、列席会议的具体情况如下：
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司 2023年度经营活动情况进行了认真的了解，并就议案相关的关键问题进行核查后，基于独立判断的立场，对公司有关事项发表了独立意见，具体情况如下：
1、董事会提名委员会 报告期内，本人担任提名委员会主任委员，2023年共召开提名委员会 3次，审议通过了聘任公司副总经理、变更董事会秘书等事项，在公司高级管理人员的选任方面发挥了重要作用。并实时关注董事、高级管理人员的任职动态，未发现《公司法》及相关法律、法规规定禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形。 2、董事会审计委员会 报告期内，本人担任审计委员会委员，2023年共召开审计委员会 4次，重点对公司定期报告、利润分配、内部控制情况、续聘审计机构、募集资金的存放及使用情况等事项进行审议。充分发挥审计委员会审核和监督职能，对内外审计机构的工作情况进行沟通了解，对公司财务审计工作进行了有效的监督，确保公司财务报表及经营数据的及时性、准确性。 五、现场办公及实地考察情况 2023年任职期间，本人忠实履行独立董事的职责，通过参加董事会、股东大会等会议的机会以及利用其他时间对公司的生产经营情况、财务状况、内部控制、董事会决议执行等情况进行深入了解，与公司董事、董事会秘书、财务负责人、高级管理人员、内审负责人及其他相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，对公司经营管理提出建议和意见，本人在公司的现场工作时间未少于 15日，有效履行了独立董事职责。 六、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 年度报告审计期间，本人与公司及会计师多次沟通，了解会计师对年度报告审计工作的安排，与会计师就重点关注事项达成共识，及时跟踪、关注审计工作进展，认真审议公司编制的财务报表并就有关问题进行沟通，深入了解公司审计情况，确保公司财务报告内容真实、合法。 七、保护投资者权益方面所做的工作 1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求开展公司信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 2、2023年，本人及时关注公司的运营动态，对公司治理及经营情况进行监督，认真审阅各类资料，独立、客观、公正地行使表决权及发表意见，认真履行独立董事职责，促进董事会科学决策，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 3、本人自担任独立董事以来，始终重视学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护广大投资者特别是中小股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。 八、其他工作情况 1、2023年任职期内，未发生提议召开董事会的情况； 2、2023年任职期内，未发生独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况； 3、2023年任职期内，未发生向董事会提请召开临时股东大会的情况； 4、2023年任职期内，未发生依法公开向股东征集股东权利的情况。 九、独立董事年度履职重点关注事项情况 （一）定期报告、内部控制评价报告 报告期内，本人高度重视公司定期报告及季度报告的准确性，多次向公司提出报告表述的修订及完善建议，旨在帮助投资者更加全面地了解公司的经营情况。 2023年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》及《2022年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司 2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确、真实地反映了公司的实际情况。 （二）聘任会计师事务所 报告期内，公司未更换会计师事务所。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计任务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。 （三）聘任高级管理人员 2023年 8月 23日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，公司董事会同意聘任董事李仁先生为公司副总经理。 2023年 10月 13日第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》，公司董事会同意聘任王香杰女士为公司董事会秘书。 报告期内，本人通过对拟聘任的高级管理人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况进行了解，基于认真、负责、独立判断的态度，均发表了同意的独立意见，公司聘任高级管理人员的程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 （四）董事、高级管理人员薪酬 本人认为，报告期内公司严格执行《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司薪酬制度的管理规定，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及股东利益的情形。 十、总体评价和建议 2023年度，本人作为公司的独立董事，忠实履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，客观公正地保护广大投资者的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，发挥独立董事应有的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。 2024年度，本人将继续利用自身的专业知识和经验，积极参与公司重大事项的决策，为公司的发展壮大建言献策，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护全体股东的合法权益，为公司持续健康发展做出努力。 特此报告。 独立董事：王黎明 2024年 4月 24日 中财网
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