三元生物(301206):中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月26日 04:02:07 中财网 |
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原标题:
三元生物:
中信建投证券股份有限公司关于山东
三元生物科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于山东
三元生物科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：三元生物 |
| 保荐代表人姓名：陆丹君 | 联系电话：010-65608407 |
| 保荐代表人姓名：陈磊 | 联系电话：010-65608268 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 15次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 29日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司募集资金管理培训 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | （1）2022年 1月 28
日，公司使用暂时闲置募
集资金 5亿元进行现金管
理。该事项未在董事会审
议后 2个交易日内公告，
直至 2022年 2月 15日才
予以披露。公司于 2024年
2月 29日收到山东监管局
出具的警示函。
上述事件因当时三元
生物尚未挂牌上市，信息
披露相关流程尚未通畅，
未能在董事会决议后两个
交易日内披露。
（2）2024年 2月 6
日，公司对 2022年度第一
季度报告、半年度报告及
半年度报告摘要、第三季
度报告和 2023年度半年
度公告及摘要、第三季度
报告进行了更正。
上述更正因财务人员
理解偏差，将定期存款利
息计入非经常性损益，导
致报告中部分信息列示有
误。 | （1）保荐机构已对
三元生物关键人员进行
了募集资金使用和信息
披露相关规则的专项培
训，对信息披露及时、准
确、完整等相关要求进
行了特别提示。同时，在
日常跟踪督导过程中，
保荐机构持续加强与上
市公司就信息披露相关
规范运作进行交流指
导，努力推动上市公司
提高信息披露等规范运
作能力和水平。
（2）保荐机构督促
公司认真吸取教训，上
市公司需进一步加强定
期报告的编制和复核工
作，提高信息披露质量，
后续避免类似错误发
生。 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 经营环境方面，由于
社会经济影响，公司下游
食品饮料行业需求有所受
挫加上赤藓糖醇原有厂家
扩充产能和吸引新投资者
介入，使得赤藓糖醇行业
的市场竞争趋于激烈。
财务状况方面，根据
公司发布的 2023年度业
绩预告，归属于上市公司
股东的净利润比上年同期
下降：62.12%—70.68%，
业绩下滑幅度较大。 | 保荐机构已提请公
司管理层关注经营环境
变化、业绩下滑的情况
及导致业绩下滑的因
素，并积极采取有效应
对措施加以改善公司经
营业绩，同时按照相关
规定要求履行信息披露
义务。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限以及股东持股及减持意
向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.公司上市后三年内稳定股价的预案及相
关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于对欺诈发行上市的股份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于山东
三元生物科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 陆丹君 陈 磊
中信建投证券股份有限公司
2024年 4月 26日
中财网
