工大高科(688367):国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
关于合肥工大高科信息科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对工大高科2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金使用基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,169.00万股，每股面值为1.00元，发行价格为11.53元/股，募集资金总额为25,008.57万元，各项发行费用金额（不含税）为6,358.22万元，扣除发行费用后募集资金净额为18,650.35万元。本次发行募集资金已于2021年6月23日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年6月24日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。 （二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况 单位：万元
二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。 2021年6月，公司及国元证券分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行营业部、中国银行股份有限公司合肥颍上路支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部和中国光大银行股份有限公司合肥阜阳北路支行（以下简称“开户银行”）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
（一）募集资金使用情况 截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金共计3,667.21万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。 （二）募投项目先期投入及置换情况 截至2023年12月31日，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2023年12月31日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理情况 2023年10月26日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施、不影响正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币1.4亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环使用。公司独立董事发表了明确同意的意见。 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为12,500.00万元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至2023年12月31日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收（七）节余募集资金使用情况 2023年6月，公司“基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目”已如期完成建设并达到预定可使用状态。截至2023年12月31日，本项目节余募集资金为886.33万元（含理财收益及利息收入扣除手续费后净额），尚有部分项目尾款待支付。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时公司将按要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。 截至2023年12月31日，公司其他募投项目均处于建设阶段，不存在节余募集资金的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2023年12月31日，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求和规定存放和使用募集资金，并真实、准确、完整、及时地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告》，认为：公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，如实反映了公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 经核查，保荐机构认为：工大高科2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 募集资金使用情况对照表 单位：万元
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