大北农(002385):2023年度独立董事述职报告（李轩）
2023年度独立董事述职报告 ——李轩 各位股东及股东代表： 本人作为北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届独立董事，2023年在职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等规定，忠实履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，自2023年5月16日公司召开的2022年年度股东大会决议通过选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任公司独立董事及董事会提名委员会主任委员职务。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人情况 李轩，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，法学博士学位，副教授。1996年5月至2015年11月，历任中央财经大学法律系主任助理、副主任，法学院副院长，法律事务办公室主任。2015年11月至今，任法律硕士教育中心主任，兼任中国政法大学公共决策研究中心执行主任，民盟北京市委法制委员会副主任，中国法学会案例法学研究会副会长、律师法学研究会常务理事，仲裁员、兼职律师。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人在2023年度任职期间严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会的情况 报告期内公司共召开了15次董事会会议，8次临时股东大会和1次年度股东大会，本人出席董事会和股东大会的具体情况如下：
（二）发表独立意见情况
2023年，本人担任公司第五届董事会提名委员会主任委员，切实履行委员责任和义务，积极召集并主持委员会的日常工作，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。 2023年，本人作为第五届董事会提名委员会主任委员，履职情况如下：
2023年度未发生行使特别职权事项，包括独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向股东征集股东权利的情况等。 （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2023年任职期间，本人积极与公司内部审计团队及外部会计师事务所紧密协作，密切关注并听取审计工作汇报，包括年度审计计划、季度报告等内容，共同推动审计、内控工作的全面、高效开展。 （六）与中小股东沟通交流情况 2023年任职期间，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，通过参加股东大会等方式，与中小股东进行沟通交流，回应中小股东关切，听取股东诉求和建议。 （七）现场工作情况 本人利用参加董事会会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议及其他时间，深入了解公司生产、经营、财务等方面的情况，听取工作人员对日常财务管理、内部控制、资金往来等情况的汇报，及时掌握公司的经营动态，积极同其他董事、监事及高级管理人员交流；主动掌握公司各产业板块的信息及行业政策，为公司的产业发展提出合理化建议；实时关注公司在生产、经营、知识产权、劳动关系等方面的信息，为公司的合法合规运作提出建议；对公司内部控制、日常关联交易、关联担保及其他重大事项进行主动询证，积极有效履行独立董事职责，认真维护公司和广大股东特别是中小投资者的利益。 三、重点关注事项履职情况 （一）关联交易 公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，是公司正常生产经营所必须，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。 （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 报告期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的情况。 （三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 本人任职期间，公司严格依照《公司法》《证券法》等相关监管规定，及《公司章程》等要求披露定期报告，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计报告及定期报告中的财务信息的真实性、合法性、完整性，能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露。公司不存在财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷，且未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 （四）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所 本人任职期间，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计机构，在为公司提供年度审计服务过程中，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，严格遵从独立、客观、公正的审计准则和职业道德规范，按期完成了对公司各项审计任务，出具的报告客观、公允的反映了公司财务状况、经营成果及现金流量情况。 （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正 报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况。 （六）董事、高级管理人员薪酬情况 报告期内，公司董事、高级管理人员勤勉尽职，相关薪酬发放程序符合有关法律法规以及公司薪酬管理的规定。 四、其他说明事项 2023年任职期间，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，本着客观、公正、独立的原则，密切关注公司的发展状况，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。 鉴于任期届满，本人不再担任公司独立董事职务，衷心感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的配合与支持！ 北京大北农科技集团股份有限公司 独立董事：李轩 2024年 4月 26日 中财网
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