成飞集成(002190):中伦关于成飞集成2023年度股东大会的法律意见书
四川省成都市高新区天府大道北段966号天府国际金融中心南塔25层-26层 邮编：610041 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传真/Fax : +86 28 6208 8111 www.zhonglun.com 北京中伦（成都）律师事务所 关于四川成飞集成科技股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 致：四川成飞集成科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 《四川成飞集成科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）； 2. 公司第八届董事会第九次会议决议公告； 3. 公司第八届监事会第五次会议决议公告； 4. 公司关于召开 2023年度股东大会的通知公告； 5. 公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料； 6. 公司 2023年度股东大会会议文件。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合出席会议人员资格。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据公司第八届董事会第九次会议决议公告、公司关于召开 2023年度股东大会的通知公告，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2024年 3月19日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。经核查，公司发出会议通知的时间、方式及内容符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。 本次股东大会于 2024年 4月 25日（星期四）下午 14：30在四川省成都市青羊区日月大道二段 666号附 1号公司会议室采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，网络投票系通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。网络投票的时间为 2024年 4月 25日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 4月 25日9:15—9:25、9:30—11:30和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024年 4月 25日 9:15—15:00期间的任意时间。 综上，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格 根据公司关于召开 2023年度股东大会的通知，有权参加本次股东大会的人员包括： 1．在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人； 于股权登记日 2024年 4月 19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。 2．公司董事、监事和高级管理人员； 3．公司聘请的律师； 4．根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 14人，代表有表决权的股份183,828,043股，占公司有表决权股份总数 358,729,343股的 51.2442%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共计 4人，代表有表决权的股份183,249,943股，占公司有表决权股份总数的 51.0831%；通过网络投票的股东共 10人，代表有表决权的股份 578,100股，占公司有表决权股份总数的 0.1612%。 本次股东大会的召集人为公司董事会，由公司董事长担任本次股东大会现场会议主持人。本所律师和召集人共同对参加现场会议的股东及股东代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 综上，本所律师认为：本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法有效。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式对本次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。 本次股东大会议案的表决情况如下： 1. 审议《2023年度董事会工作报告》 该议案的表决情况为：同意 183,757,743股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9618%；反对 70,300股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0382%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）的表决情况为：同意 508,000股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的87.8437%；反对 70,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 12.1563%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 该议案表决结果为通过。 2. 审议《2023年度监事会工作报告》 该议案的表决情况为：同意 183,757,743股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9618%；反对 70,300股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0382%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 508,000股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 87.8437%；反对 70,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 12.1563%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 该议案表决结果为通过。 3. 审议《2023年度财务决算报告》 该议案的表决情况为：同意 183,757,743股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9618%；反对 70,300股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0382%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 508,000股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 87.8437%；反对 70,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 12.1563%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 该议案表决结果为通过。 4. 审议《2023年度利润分配方案》 该议案的表决情况为：同意 183,757,743股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9618%；反对 69,100股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0376%；弃权 1,200股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0007%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 508,000股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 87.8437%；反对 69,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 11.9488%；弃权 1,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.2075%。 该议案表决结果为通过。 5. 审议《2023年年度报告全文及摘要》 该议案的表决情况为：同意 183,757,743股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9618%；反对 70,300股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0382%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 508,000股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 87.8437%；反对 70,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 12.1563%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 该议案表决结果为通过。 6. 审议《2024年度财务预算方案》 该议案的表决情况为：同意 183,795,943股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9825%；反对 32,100股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0175%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 546,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 94.4492%；反对 32,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 5.5508%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的0%。 该议案表决结果为通过。 7. 审议《2024年度融资规模核定及授权的议案》 该议案的表决情况为：同意 183,795,943股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9825%；反对 32,100股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0175%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 546,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 94.4492%；反对 32,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 5.5508%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的0%。 该议案表决结果为通过。 8. 审议《关于2024年度提供担保预算的议案》 该议案的表决情况为：同意 183,795,943股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9825%；反对 32,100股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0175%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 546,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 94.4492%；反对 32,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 5.5508%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的0%。 该议案表决结果为通过。 9. 审议《2024年度投资计划》 该议案的表决情况为：同意 183,795,943股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9825%；反对 32,100股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0175%；弃权 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。 其中，中小股东的表决情况为：同意 546,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 94.4492%；反对 32,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的 5.5508%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小股东所持有表决权股份（含网络投票）总数的该议案表决结果为通过。 综上，本所律师认为：本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 【以下无正文】 （此页无正文，为《北京中伦（成都）律师事务所关于四川成飞集成科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 北京中伦（成都）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 樊 斌 文泽雄 王方谦 年 月 日 中财网
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