铜冠铜箔(301217):国泰君安证券股份有限公司关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间：2024年04月26日 11:51:43 中财网 |
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原标题:
铜冠铜箔:
国泰君安证券股份有限公司关于安徽
铜冠铜箔集团股份有限公司2023年度跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司
关于安徽
铜冠铜箔集团股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：铜冠铜箔（301217） |
| 保荐代表人姓名：朱哲磊 | 联系电话：021-38677941 |
| 保荐代表人姓名：张翼 | 联系电话：021-38674773 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，保荐人通过查阅银行对账单等方式对募集
资金专户进行查询。 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次，保荐人于 2023年 12月 12日进行现场检
查。 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 2023年 1-9月，公司实现营业收入 277,671.50万
元，同比增加 0.61%；公司实现净利润 584.52万
元，同比下降 97.43%，经营业绩存在下滑情况。
整体来看，公司 2023年前三季度运营正常，但归
母净利润同比下滑幅度较大，主要系一方面，受全 |
| 项目 | 工作内容 |
| | 球经济不稳定以及消费电子市场低迷，公司 PCB
铜箔加工费收入下降影响公司利润；另一方面，受
下游客户去库存影响，需求量降低，加之铜箔行业
新增产能释放，供给增加，锂电池铜箔加工费收入
下降，影响公司利润。2023年 1-9月，同行业可
比公司（诺德股份、超华科技、嘉元科技、中一科
技、逸豪新材及德福科技）营业收入同比平均下降
1.65%，其中超华科技营业收入同比下降 48.78%，
逸豪新材营业收入同比下降 8.45%。可比公司归
属于上市公司股东的净利润同比平均下降
93.88%，其中逸豪新材同比下降 121.16%且业绩
亏损。即与可比公司相比，铜冠铜箔 2023年 1-9
月业绩变动与同行业相比不存在明显异常。
保荐人通过查阅公开信息、行业报告、管理层访谈
等方式对铜冠铜箔 2023年 1-9月业绩下滑的原因
进行了分析，经核查，铜冠铜箔业绩下滑系全球经
济不稳定、下游市场低迷及行业新增产能释放等
因素影响所致，与同行业公司相比，铜冠铜箔业绩
不存在明显异常。保荐人已督促公司采取应对措
施，提高资本利用效率，以提升公司的业绩水平。 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 12日 |
| （3）培训的主要内容 | 重点结合相关案例，保荐人对中国证券监督管理
委员会及深圳证券交易所发布的再融资、并购重
组、股份回购等事宜的相关规定及规则进行了讲
解，有助于上述对象了解监管机构最新的政策动
态及规范运作要求。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 未发生变动 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 2023年外部环境复杂动荡，多数
主要经济体增长放缓，铜箔行业
受到需求疲软、库存过剩、供过
于求和价格激烈竞争等不利因
素影响，铜箔产品加工费收入持
续下降。2023年度，公司归属于
上市公司股东净利润为 1,720.02
万元，同比下降 93.51%，业绩下
降幅度较大。 | 向公司了解业绩
下降的原因，持
续跟踪公司业务
发展和业绩变化
情况，督促公司
采取积极措施改
善生产经营情
况，并及时履行
相关信息披露义
务。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公司控股股东及首次公开发行前持股 5%以上股份的主
要股东持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于稳定股价措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，公司将依法回购新股的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、公司控股股东对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，控股股东将依法回购已转让的原限
售股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 6、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于回购股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和交易所
对保荐人或其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况 | 1、中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定
书【2023】46号
2023年 11月 17日，因在保荐滁州多利汽车科技股份有限公
司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，存在对发
行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分等问题，不符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条相关规定，安徽
证监局对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监
管措施。
2、深圳证券交易所自律监管措施【2023】788号
2023年 11月 27日，因在保荐科都电气股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市过程中，存在未充分核查并督促
发行人及时整改财务内控不规范情况，违反了《深圳证券交
易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）
第三十条、第四十二条的规定，深圳证券交易所根据《审核
规则》第七十二条、第七十四条的规定，对国泰君安、徐巍、
洪华忠采取书面警示的自律监管措施。
国泰君安严格按照监管机构的要求，对上述监管事项制定整
改措施，及时进行有效整改，建立健全投行业务内控制度，
严格执行相关工作流程和操作规范，加强对投行业务及相关
人员的持续管控。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《
国泰君安证券股份有限公司关于安徽
铜冠铜箔集团股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： __________________ __________________
朱哲磊 张 翼
国泰君安证券股份有限公司
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