光迅科技(002281):申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
关于武汉光迅科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，“保荐机构”）作为武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“光迅科技”或“公司”）2023年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对光迅科技 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1238号文）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 84,803,234.00股 ，每股面值 1元，每股发行价人民币 18.55元，共募集资金 1,573,099,990.70元，扣除发行费用 29,739,342.57元，募集资金净额1,543,360,648.13元。截止 2023年 2月 24日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2023]第 ZE10017号”验资报告验证确认。 截止 2023年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 541,920,755.36元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币122,606,713.39元。本年度使用募集资金 541,920,755.36元。截止 2023年 12月31日，募集资金余额为人民币 1,019,469,980.93元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《武汉光迅科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行武汉分行东湖支行开设募集资金专项账户，专用于高端光通信器件生产建设募投项目；在中国银行武汉东湖新技术开发区分行营业部开设募集资金专项账户，专用于高端光电子器件研发中心建设募投项目。2023年 3月，公司和保荐机构分别与招商银行股份有限公司武汉分行、中国银行股份有限公司武汉东湖新技术开发区分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
三、2023年度募集资金的使用情况 2023年度募投项目投入情况请参照附表募集资金使用情况对照表（参见附表）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2023年度公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见 经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：光迅科技公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了光迅科技公司 2023年度募集资金存放与使用情况。 七、保荐机构主要核查工作 通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对光迅科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负责人等相关人员进行访谈。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：光迅科技 2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 募集资金使用情况对照表 编制单位：武汉光迅科技股份有限公司 2023年度 单位：人民币元
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页） 保荐代表人：_________________ _________________ 张兴忠 纪平 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日 中财网
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