[年报]锦龙股份(000712):2023年年度报告
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时间：2024年04月26日 15:32:12 中财网 |
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原标题:锦龙股份:2023年年度报告
广东锦龙发展股份有限公司
2023年年度报告
2024年4月
2023年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人苏声宏及会计机构负责人（会计主管人员）盘丽卿声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
四、公司声明本报告所载未来经营发展计划不构成公司对投资者的实质承诺，公司提醒投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
五、影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本年度报告第三节之“十二、公司未来发展的展望”“（三）影响公司未来发展的风险因素及应对措施”。
六、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................... 5 第三节 管理层讨论与分析 .......................................... 17 第四节 公司治理 .................................................. 32 第五节 环境和社会责任 ............................................ 47 第六节 重要事项 .................................................. 48 第七节 股份变动及股东情况 ........................................ 56 第八节 优先股相关情况 ............................................ 62 第九节 债券相关情况 .............................................. 62 第十节 财务报告 .................................................. 63
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 登记结算公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 公司、本公司或锦龙股份 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司 |
| 新世纪公司 | 指 | 东莞市新世纪科教拓展有限公司 |
| 中山证券 | 指 | 中山证券有限责任公司 |
| 大陆期货 | 指 | 上海大陆期货有限公司 |
| 东莞证券 | 指 | 东莞证券股份有限公司 |
| 金泰发展 | 指 | 广东金泰发展股份有限公司 |
| 董事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司监事会 |
| 股东大会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 |
| 《公司章程》 | 指 | 《广东锦龙发展股份有限公司章程》 |
| 本期、报告期、本报告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年12月31日 |
| 上期、上年同期、去年同期 | 指 | 2022年1月1日至2022年12月31日 |
| 本报告、本年度报告 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司2023年年度报告 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 锦龙股份 | 股票代码 | 000712 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | |
| 公司的中文名称 | 广东锦龙发展股份有限公司 | | |
| 公司的中文简称 | 锦龙股份 | | |
| 公司的外文名称（如有） | Guangdong Golden Dragon Development Inc. | | |
| 公司的法定代表人 | 张丹丹 | | |
| 公司的总经理 | 张海梅 | | |
| 注册地址 | 广东省东莞市凤岗镇雁田东深二路66号天安数码城S3栋19楼03单元 | | |
| 注册地址的邮政编码 | 523700 | | |
| 公司注册地址历史变更情况 | 2009 年 8 月，公司注册地址变更为广东省东莞市南城区鸿福路 106 号南峰中心第十二
层；2017 年 3 月，公司注册地址变更为广东省东莞市南城街道鸿福路 106 号南峰中心第
十二层；2018年8月，公司注册地址变更为广东省东莞市凤岗镇雁田东深二路66号天安
数码城S3栋19楼03单元。 | | |
| 办公地址 | 广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦 | | |
| 办公地址的邮政编码 | 511518 | | |
| 公司网址 | http://www.jlgf.com | | |
| 电子信箱 | [email protected] | | |
| 公司注册资本 | 896,000,000元 | | |
| 公司净资本 | 3,095,969,288.32元 | | |
| 注：上述“公司净资本”为中山证券2023年末净资本 | | | |
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | 深圳证券交易所http://www.szse.cn |
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
四、注册变更情况
| 统一社会信用代码 | 91441900MA4URYHQ25 |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 金泰发展系经广东省人民政府办公厅以粤办函（1997）11 号文、中
国证监会证监发字（1997）87 号、88 号文批准于 1997 年 4 月 9 日设立
的股份有限公司，于 1997 年 4 月 15 日在深交所上市，主营业务为纺
织、化纤长丝生产。2000 年公司实施了重大资产重组，2001 年 7 月 16
日公司名称变更为广东锦龙发展股份有限公司，公司业务逐步从纺织业
务向自来水业务和房地产业务过渡。2007 年起公司进行新一轮资产和业
务的整合，逐步剥离公司房地产业务，通过收购证券公司股权的方式介
入金融业务。2009 年 6 月，公司完成收购东莞证券合计 40%股权的重大
资产购买交易。2014 年 3 月公司完成了转让清远市自来水有限责任公司
80%股权事宜，公司不再经营自来水业务。2014年5月公司完成了收购中
山证券控股权的重大资产重组事项，公司主要经营业务变更为证券公司
业务，公司所属行业分类自 2014 年 7 月起由原来的“电力、热力、燃气
及水生产和供应业（D）46 水的生产和供应业”变更为“金融业（J）67
资本市场服务”。公司目前主要经营业务为证券公司业务。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 金泰发展 1997 年在深交所上市时，控股股东为广东金泰企业集团公
司，2000 年公司实施重大资产重组后控股股东变更为新世纪公司。截至
报告期末，新世纪公司持有本公司 250,000,000 股，占公司总股本的
27.90%。 |
五、各单项业务资格
1．2003 年 12 月，国家外汇管理局深圳市分局《关于中山证券有限责任公司申请经营外汇业务的批复》（深外管
〔2003〕317号），同意中山证券经营外汇业务，颁发《证券业务外汇经营许可证》。
2．2004 年 5 月，中国证监会《关于第一证券有限公司等五家证券公司网上证券委托业务资格的批复》（证监信息
字[2004]2号），核准中山证券开展网上证券委托业务资格。
3．2005 年 6 月，中国人民银行《中国人民银行关于中山证券有限责任公司等 3 家证券公司成为全国银行间同业拆
借市场成员的批复》（银复〔2005〕42号），批准中山证券成为全国银行间同业拆借市场成员。
4．2005年 10月，中国证监会网站公布，中山证券注册登记为保荐机构。
5．2006 年 3 月，登记结算公司《关于同意中山证券有限责任公司成为中国登记结算有限责任公司结算参与人的批
复》（中国结算函字〔2006〕26号），同意中山证券成为登记结算公司结算参与人。
6．2007年 4月，深交所授予中山证券会员资格，会员编号：000290。
7．2007年 4月，上交所授予中山证券会员资格，会员编号：0028。
8．2008 年 1 月，中国证监会《关于核准上海大陆期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监许可[2008]152号），核准中山证券控股子公司大陆期货金融期货经纪业务资格。
9．2008 年 3 月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司证券投资基金代销业务资格的批复》（证监许可[2008]467号），核准中山证券证券投资基金代销业务资格。
10．2008年 4月，中国国债协会授予中山证券会员资格（证书号码：132）。
11．2009年 3月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复》（证监许可〔2009〕
187号），核准中山证券证券资产管理业务资格。
12．2010 年 3 月，中国银行间市场交易商协会《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》（中市协会[2010]7
号），接受中山证券为协会会员。
13．2010年 8月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监
许可〔2010〕1181号），核准中山证券为大陆期货提供中间介绍业务的资格。
14．2010年 10月，中山证券向中国证券业协会报送《关于报备询价对象推荐规则的报告》（中山证[2010]100号），
备案完成后，中山证券即可开展询价对象推荐工作。
15．2011年 9月，中国证监会《关于核准上海大陆期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可〔2011〕
1457号），核准中山证券控股子公司大陆期货期货投资咨询业务资格。
16．2012 年 8 月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2012〕
1028号），核准中山证券融资融券业务资格。
17．2012年 8月，中国证券业协会《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》
（中证协函[2012]572号），同意中山证券开展中小企业私募债承销业务。
18．2012 年 11 月，中山证券向深圳证监局报送《关于拟开展人民币利率互换业务的备案报告》（中山证〔2012〕
134号），深圳证监局未表示异议，中山证券即可开展利率互换业务。
19．2013年 2月，深交所《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会〔2013〕21号），同意中山证券开
通约定购回式证券交易权限。
20．2013年 3月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》（股转系统函[2013]100号），
同意中山证券作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
21．2013年 4月，中山证券向国家发展与改革委员会财政金融司报送《中山证券有限责任公司关于企业债券主承销
商资格的备案报告》（中山证〔2013〕65号），备案完成后，中山证券即取得企业债主承销商资格。
22．2013年 4月，中国证券金融股份有限公司《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函[2013]134号），同意
中山证券作为转融通业务借入人，参与转融资业务。
23．2013年 9月，登记结算公司登记托管部《代理证券质押登记业务资格确认函》，核准中山证券代理证券质押登
记业务资格。
24．2013年 9月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证函〔2013〕
84号），确认中山证券股票质押式回购业务交易权限。
25．2013 年 9 月，深交所《关于同意中山证券开通股票质押式回购交易权限的通知》（深证会〔2013〕110 号），
同意中山证券开通股票质押式回购交易权限。
26．2013 年 12 月，深圳证监局《关于核准中山证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》（深证局许可字
〔2013〕184号），核准中山证券代销金融产品业务资格。
27．2014 年 1 月，深圳证监局《关于中山证券有限责任公司实施证券经纪人制度的核查意见》（深证局机构字〔2014〕7号），对中山证券实施证券经纪人制度无异议。
28．2014年 6月，中国证券金融股份有限公司《关于新增转融券业务试点证券公司的公告》，同意中山证券参与转
融券业务试点。
29．2014年 6月，深交所《关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》（深证会〔2014〕59号），
同意中山证券开通转融通证券出借交易权限。
30．2014年 6月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》（股转系统函[2014]729号），
同意中山证券作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。
31．2014 年 7 月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》（上证函〔2014〕
408号），确认中山证券转融通证券出借交易权限。
32．2014 年 10 月，上交所《关于同意确认中山证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的函》（上证函〔2014〕
682号），确认中山证券约定购回式证券交易权限。
33．2014 年 11 月，中国投资信息有限公司《关于发布首批参与港股通业务证券公司名单的通知》（中投信〔2014〕
1号），同意中山证券开通港股通业务。
34．2015年 1月，上交所《关于中山证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函
〔2015〕161号），同意中山证券开通股票期权经纪业务交易权限。
35．2015 年 3 月，中国证券业协会《关于同意开展互联网证券业务试点的函》（中证协函〔2015〕115 号），同意
中山证券开展互联网证券业务试点。
36．2015年 4月，中国证监会证券基金机构监管部《关于中山证券非现场开户业务试点方案的无异议函》（机构部
函〔2015〕1080号），对中山证券开展非现场开户业务试点无异议。
37．2017年 3月，北京金融资产交易所《开户通知书》，同意中山证券北京金融资产交易所综合业务平台副主承销
商资格。
38．2018年 5月，中国证券投资基金业协会正式核准中山证券全资子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司会员资格
（会员编码 GC2600031287）。
39．2019 年 12 月，深交所《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知》（深证会〔2019〕470），同意中山证券开通股票期权业务交易权限。
40．2020 年 6 月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》（上证函〔2020〕
1117号），同意中山证券开通转融通证券出借交易权限。
41．2021 年 11 月，北京证券交易所《关于爱建证券等 112 家证券公司成为北京证券交易所会员的公告》（北证公
告〔2021〕56号），中山证券正式成为北交所会员。
42．2022 年 11 月，深圳证券交易所《关于同意长江证券等 9 家会员开通质押式报价回购交易权限的通知》（深证
会〔2022〕417号），同意中山证券开通质押式报价回购交易权限。
六、公司历史沿革
1．锦龙股份历史沿革
公司系经广东省人民政府办公厅[粤办函（1997）11 号]批文、中国证监会[证监发字（1997）87 号]文和[证监发字
（1997）88 号]文批准，由清远市纺织工业总公司作为主要发起人，联合清远金泰化纤股份有限公司、清远市奥美制衣
厂、清远市远德针织制衣厂、深圳市清泰威贸易有限公司等五个发起人共同发起，采用公开募集方式设立的股份有限公
司。五名发起人以经评估的净资产和现金合计 150,288,845.32 元投入公司，折为股本 50,096,300 股，同时向社会公开发
行人民币普通股 16,707,000股（含公司职工股 1,670,700股）。1997年 4月 15日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，公
司总股本为 66,803,300股。公司股票简称：金泰发展；股票代码：0712。
1997年 11月，公司向全体股东每 10股送 1股转增 8股，送股和转增完成后，公司总股本由 66,803,300 股增加至
126,926,270股。
1999年 6月，公司向全体股东每 10股送 2股，送股完成后，公司总股本由 126,926,270股增加至 152,311,524股。
2001 年 6 月，经公司 2000 年度股东大会批准，公司注册名称由“广东金泰发展股份有限公司”变更为“广东锦龙
发展股份有限公司”。2001年 7月，公司完成注册名称的工商登记变更手续，公司股票简称由“金泰发展”变更为“锦
龙发展”。2001 年 11 月，经深圳证券交易所核准，公司简称由“锦龙发展”变更为“锦龙股份”，证券代码为“000712”。
2007年 10月，公司向全体股东以资本公积转增股本每 10股转增 10股，转增完成后，公司总股本由 152,311,524股
增加至 304,623,048股。
2012 年 8 月，中国证监会核发了《关于核准广东锦龙发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1020号），核准公司非公开发行不超过 143,376,952股新股。2012年 8月，公司发行的 143,376,952股新股在深交
所上市。新股发行完成后，公司总股本由 304,623,048股增加至 448,000,000股。
2013 年 9 月，中国证监会下发《关于核准广东锦龙发展股份有限公司重大资产重组的批复》（证监许可[2013]1188
号），核准公司收购中山证券 66.0517%股权的重大资产购买方案，公司以 259,550万元现金购买中山证券 66.0517%股权。
2013年 9月，上述 66.0517%股权（对应中山证券 89,500万元注册资本）中的 60.15%股权（对应中山证券 81,500万元注
册资本）已过户至公司名下。2014年 4月，上述 66.0517%股权（对应中山证券 89,500万元注册资本）中的 61.62%股权
（对应中山证券 83,500万元注册资本）已过户至公司名下。
2014年 5月，公司向全体股东以资本公积转增股本每 10股转增 10股，转增完成后，公司总股本由 448,000,000股增
加至 896,000,000股。
2014年 9月，公司收购广东省广新控股集团有限公司持有的中山证券 4.43%股权过户至公司名下，至此，公司共持
有中山证券 66.05%的股权。
2017年 9月，中山证券完成增资扩股工作，注册资本由 13.55亿元增加至 17亿元，公司出资 10.90亿元参与了增资，
公司持有中山证券股权的比例增至 70.96%。
2022年 1月，中山证券完成了广州南沙开发建设集团有限公司对其进行增资的工商变更及监管备案，中山证券注册
资本由 17亿元增加至 17.8亿元，公司持有中山证券股权的比例变更为 67.78%。
2．中山证券历史沿革
中山证券系 1992年 11月经中国人民银行批准设立的全国性证券专营机构。
2000 年 12 月，中国人民银行总行批准中山证券与人民银行脱钩。中山市工商行政管理局将中山证券名称从“中山
证券公司”规范为“中山证券有限公司”。
2001 年 12 月，中国证监会下发了《关于中山证券有限公司增资扩股及迁址总体方案的批复》（证监机构字〔2001〕
320号），同意中山证券注册资金增至人民币 5亿元，并迁往深圳市。
2003年 1月，根据中国证监会《关于同意中山证券有限公司增资扩股并更名的批复》（证监机构字〔2003〕39号），
中山证券迁址深圳市，注册资金增至人民币 5.35亿元，并正式更名为中山证券有限责任公司。
2008年 7月，根据中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司变更股权及注册资本的批复》（证监许可〔2008〕
864号），中山市岐源投资有限公司受让深圳市端木投资控股有限公司持有的 5,000万元股权，西部矿业集团有限公司等
九家公司以现金方式对中山证券增资扩股 84,500万元，注册资金增至人民币 13.55亿元。
2013年 8月、2013年 9月，深圳证监局分别下发《关于核准中山证券有限责任公司变更持有 5%以上股权的股东的批复》（深证局许可字〔2013〕119号）、《关于中山证券有限责任公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（深证
局机构字〔2013〕95号），本公司成为中山证券控股股东。
2014年 4月、2014年 8月，深圳证监局分别下发《关于中山证券有限责任公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（深证局许可字〔2014〕23 号）、《关于中山证券有限责任公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（深证局
机构字〔2014〕63 号），本公司分别受让晋江市恒隆建材有限公司持有的 2,000 万元股权、广东省广新控股集团有限公
司持有的 6,000万元股权，中山证券股东变更为 7家。
2017 年 10 月，深圳证监局下发《关于中山证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的
回执》（深证局机构字〔2017〕148号），中山证券注册资本由 13.55亿元增加至 17亿元。
2019 年 11 月，中山证券完成了晋江七尚贸易有限公司受让上海迈兰德实业发展有限公司 3,273.06 万元股权的工商
变更及监管备案，中山证券股东变更为 8家。
2022年 1月，中山证券完成了广州南沙开发建设集团有限公司对其进行增资的工商变更及监管备案，中山证券注册
资本由 17亿元增加至 17.8亿元，中山证券股东变更为 9家。
七、公司组织机构情况
1、公司组织机构
（1）锦龙股份组织机构
公司遵循《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，
建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战
略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。目前，公司设有董事会办公室、公司办公室、行政部、财务
部、法务部、内审部、证券部。公司控股子公司和参股公司主要有：中山证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、
广东清远农村商业银行股份有限公司。
（2）中山证券组织机构
中山证券遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规
章制度及中山证券《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织
架构和运行机制。
中山证券最高权力机构为股东会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设战略
发展委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。目前，中山证券设有经纪业务管理总部、投资银行委
员会下设各部：一级部门——质量控制部、债券融资总部、债务融资部、企业融资部，二级部门——投行综合管理部、
资本市场部、投行一部、投行五部、机构融资部、机构销售部、战略融资部、资产管理部、固定收益部、债券销售交易
部、证券投资部、成长企业投资部、董事会办公室、公司办公室、人力资源部、计划财务部、风险管理部、合规管理部、
法律事务部、稽核审计部、信息技术部、运营管理中心、总裁办公室、研究所、内核办公室等业务与职能部门；中山证
券共有 23家分公司。中山证券控股子公司和参股公司主要有：深圳锦弘和富投资管理有限公司、深圳锦弘劭晖投资有限
2、境内外重要分公司
| 分公司名称 | 注册地址 | 设立时间 | 注册资本 | 负责人 | 联系电话 |
| 广东锦龙发展股份有
限公司广州分公司 | 广州市天河区临江大道 5 号 2107
室 | 2023年3月2日 | - | 罗序浩 | 0763-3369393 |
| 广东锦龙发展股份有
限公司清远分公司 | 清远市清城区方正二街一号锦龙大
厦八层B区 | 2023年2月24日 | - | 常乐 | 0763-3369393 |
| 中山证券有限责任公
司中山分公司 | 中山市东区中山四路 88 号尚峰金
融商务中心 2 座7 层 05 卡、06 卡
及07卡-1 | 1999年8月16日 | - | 吕宁 | 0760-88339050 |
| 中山证券有限责任公
司重庆分公司 | 重庆市渝北区龙溪街道红锦大道57
号嘉州协信中心2幢8-7、8-8 | 2016年12月13日 | - | 周昱霖 | 023-67533822 |
| 中山证券有限责任公
司浙江分公司 | 浙江省杭州市上城区婺江路 217 号
2号楼901室 | 2005年6月24日 | - | 陈超 | 0571-87249817 |
| 中山证券有限责任公
司江门分公司 | 江门市蓬江区建设二路 131 号 205
号商铺 | 2016年11月15日 | - | 李健斌 | 0750-3221303 |
| 中山证券有限责任公
司湖北分公司 | 武汉市江汉区新华路 385 号南达大
楼2楼201室 | 2020年5月21日 | - | 叶绩 | 027-85608181 |
| 中山证券有限责任公
司陕西分公司 | 西安市曲江新区雁展路南侧紫薇永
和坊2幢2单元20101室 | 2017年12月27日 | - | 梁超 | 029-85569365 |
| 中山证券有限责任公
司西南分公司 | 中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区府城大道中段 88 号 1 栋
19层13号 | 2017年2月15日 | - | 陈泓羽 | 028-83317371 |
| 中山证券有限责任公
司上海徐汇分公司 | 上海市徐汇区零陵路231 号1号楼
2楼 | 1995年11月23日 | - | 常亮 | 021-64038908 |
| 中山证券有限责任公
司广州分公司 | 广州市天河区花城大道 18 号 1501
房之自编号15F03单元 | 2007年11月7日 | - | 张颖琪 | 020-38297808 |
| 中山证券有限责任公
司泉州分公司 | 福建省泉州市丰泽区云鹿路兴祥大
厦B座302室 | 2016年12月2日 | - | 王荣荣 | 0595-28832280 |
| 中山证券有限责任公
司深南分公司 | 深圳市南山区沙河街道华侨城保龄
球馆201、202B | 1994年2月2日 | - | 张恺 | 0755-88261399 |
| 中山证券有限责任公
司沈阳分公司 | 辽宁省沈阳市沈河区市府大路
451、453号 | 2005年4月13日 | - | 张海波 | 024-31306198 |
| 中山证券有限责任公
司南京分公司 | 南京市建邺区庐山路 168 号南京新
地中心二期 3 层 E 区 E02、E03 单
元 | 2018年11月2日 | - | 陆琳琳 | 025-86618260 |
| 中山证券有限责任公
司合肥分公司 | 安徽省合肥市高新区合肥软件园二
期F5栋F5-1807 | 2018年11月23日 | - | 黄莉 | 0551-62879756 |
| 中山证券有限责任公
司天河分公司 | 广州市天河区黄埔大道中 660 号之
一2719房，2720房,2721房 | 2017年1月24日 | - | 何少壮 | 020-87006468 |
| 中山证券有限责任公
司湖南分公司 | 湖南省长沙市芙蓉区定王台街道五
一大道826号新华大厦1201 | 2017年1月9日 | - | 李顺意 | 0731-82732993 |
| 中山证券有限责任公
司福建分公司 | 福建省福州市鼓楼区洪山镇西江滨
大道 66 号融侨锦江花园 D 区 5#楼
1层03店面 | 2018年1月24日 | - | 陈竞 | 0591-87620093 |
| 中山证券有限责任公
司厦门分公司 | 厦门市思明区台南路 73 号福兴国
际中心1楼 | 2016年6月30日 | - | 马敏华 | 0592-5702075 |
| 中山证券有限责任公
司北京分公司 | 北京市西城区车公庄大街乙1号 | 1995年11月14日 | - | 孙虎城 | 010-68346977 |
| 中山证券有限责任公
司上海浦东分公司 | 中国（上海）自由贸易试验区耀华
路407号一层 | 2014年4月4日 | - | 陶鸿祥 | 021-58350162 |
| 中山证券有限责任公
司山东分公司 | 济南市历城区华信路 3 号鑫苑鑫中
心7号楼历城金融大厦1503、1504
室 | 2014年3月6日 | - | 张泰乾 | 0531-80993077 |
| 中山证券有限责任公
司佛山分公司 | 佛山市南海区桂城街道灯湖东路 8
号华亚金融中心 1907-1909 单元
（住所申报） | 2017年3月10日 | - | 周桂崧 | 0757-82914219 |
| 中山证券有限责任公
司天津分公司 | 天津市河西区大沽南路与爱国道交
口中钢大厦大沽路底商二层、一层
门厅区（不含过道） | 2017年4月7日 | - | 王志刚 | 022-59068533 |
3、境内外控股子公司、参股公司
（1）锦龙股份境内外控股子公司、参股公司
| 子公司名称 | 注册地址 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 负责人 | 联系电话 |
| 中山证券有限
责任公司 | 深圳市南山区粤海街
道蔚蓝海岸社区创业
路 1777 号海信南方
大厦21层、22层 | 1993年4月20日 | 178,000万元 | 67.78% | 李永湖 | 95329 |
| 东莞证券股份
有限公司 | 东莞市莞城区可园南
路一号 | 1997年6月9日 | 150,000万元 | 40.00% | 陈照星 | 95328 |
| 广东清远农村
商业银行股份
有限公司 | 清远市新城广清大道
113号 | 2008年12月23日 | 144,999.06万元 | 0.06% | 陆松开 | 96138 |
（2）中山证券境内外控股子公司、参股公司
| 子公司名称 | 注册地址 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 负责人 | 联系电话 |
| 上海大陆期货
有限公司 | 上海市凯旋路 3131
号25、26楼 | 1993年4月21日 | 15,000万元 | 51.00% | 刘义鹏 | 021-54071888 |
| 深圳锦弘和富
投资管理有限
公司 | 深圳市福田区莲花街
道益田路 6013 号江
苏大厦B1501 | 2018年1月10日 | 10,000万元 | 100.00% | 骆勇 | 0755-82570549 |
| 深圳锦弘劭晖
投资有限公司 | 深圳市南山区粤海街
道蔚蓝海岸社区创业
路 1777 号海信南方
大厦22层2206 | 2019年6月21日 | 20,000万元 | 100.00% | 魏春 | 0755-86095959 |
| 世纪证券有限
责任公司 | 深圳市前海深港合作
区南山街道梦海大道
5073号民生互联网大
厦 C 座 1401-1408、
1501-1508 、 1601-
1606、1701-1705 | 1990年12月28日 | 400,000万元 | 0.48% | 李剑峰 | 0755-83199599 |
（3）大陆期货境内外控股子公司、参股公司
| 子公司名称 | 注册地址 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 负责人 | 联系电话 |
| 上海杰询资产
管理有限公司 | 上海市徐汇区零陵路
583号9楼 | 2012年6月20日 | 2,000万元 | 100.00% | 乔樑 | 021-54071557 |
4、证券营业部数量和分布情况
截至2023年12月31日，中山证券共有35家证券营业部获监管许可开业，分布情况为：北京1家；辽宁3家；吉证券营业部详细情况如下：
| 序号 | 营业部名称 | 地址 | 负责人 |
| 1 | 肇庆星湖大道证券营业部 | 广东省肇庆市星湖大道 9 号恒裕海湾自用综合楼五层 2 号
商场546、547卡 | 唐馨 |
| 2 | 温州瓯江路证券营业部 | 浙江省温州市鹿城区瓯江路鹿港大厦1幢1901室-5 | 陈彦伶 |
| 3 | 东莞凤岗雁田证券营业部 | 广东省东莞市凤岗镇镇田北路50号1054室、1055室01 | 李俊 |
| 4 | 厦门湖滨南路证券营业部 | 厦门市思明区湖滨南路90号立信广场1204 | 李福兴 |
| 5 | 常州新堂北路证券营业部 | 常州市天宁区青龙街道新堂北路新丰苑13幢2号 | 周鹏 |
| 6 | 深圳西乡大道证券营业部 | 深圳市宝安区西乡街道永丰社区圣淘沙骏园 2 栋西乡大道
286-50 | 张继清 |
| 7 | 东莞钱屋街证券营业部 | 广东省东莞市东城街道钱屋街9号312室 | 李娜 |
| 8 | 深圳横岗证券营业部 | 深圳市龙岗区横岗街道华侨新村社区荣德国际雨辰公寓118 | 郭强 |
| 9 | 北京方庄证券营业部 | 北京市丰台区方庄芳城园一区十号楼10-59幢1层102 | 翟天 |
| 10 | 鞍山南建国路证券营业部 | 辽宁省鞍山市铁东区南建国路83号 | 齐飞 |
| 11 | 佛山德胜中路证券营业部 | 广东省佛山市顺德区大良街道德和社区德胜中路 13 号万科
金域滨江广场27栋303房、304房之一 | 冯焯盈 |
| 12 | 洛阳中州西路证券营业部 | 洛阳市涧西区中州西路92号院一楼西厅 | 李利 |
| 13 | 武汉江汉北路证券营业部 | 武汉市江汉区新华街 296 号 IFC 国际金融中心 24 层 04、
05、06室 | 徐寅 |
| 14 | 广州迎宾路证券营业部 | 广州市番禺区大石街迎宾路260号202室 | 曾月红 |
| 15 | 茂名市电白证券营业部 | 茂名市电白区水东镇海滨新区小区A15号 | 李瑞池 |
| 16 | 上海宝山区真朋路证券营业部 | 上海市宝山区真朋路75号一层 | 张可 |
| 17 | 韶关芙蓉大道证券营业部 | 韶关市武江区西联镇芙蓉大道 18 号韶关碧桂园太阳城芷兰
湾9街2座1层1号商铺 | 罗泽伟 |
| 18 | 长春金川街证券营业部 | 经济开发区金川街419号绿城米兰公馆7层706室 | 张实 |
| 19 | 上海众仁路证券营业部 | 上海市嘉定区众仁路399号1幢A区1层102室 | 祁宁 |
| 20 | 深圳益田路证券营业部 | 深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 | 谭睿 |
| 21 | 张家港人民东路证券营业部 | 张家港市杨舍镇人民东路 11 号（华昌东方广场）Z1104、
Z1106 | 唐苏青 |
| 22 | 鞍山中华南路证券营业部 | 鞍山市铁东区鞍钢花园甲7栋1-2层1号 | 徐徽 |
| 23 | 惠州白泥一路证券营业部 | 惠州市惠城区河南岸白泥一路 21 号永嘉华庭 D 栋 1 层 06
号 | 王彬 |
| 24 | 哈尔滨金江路证券营业部 | 哈尔滨市道里区金江路1113号3层4号 | 柳耀东 |
| 25 | 深圳福华一路证券营业部 | 深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 88 号中心商务大
厦1014-1016（1014） | 刘小青 |
| 26 | 南京学津路证券营业部 | 南京市栖霞区仙林街道仙林大学城学津路 8 号高科大厦 B
座701、702室 | 刘超伟 |
| 27 | 广州滨江东路证券营业部 | 广州市海珠区滨江东路1046号三层自编303房 | 郭海波 |
| 28 | 中山古镇华廷路证券营业部 | 中山市古镇镇华廷路灯都华廷 A 型 9 号 D 区 7 卡商铺一、
二层 | 钟嘉浩 |
| 29 | 南通黄海路证券营业部 | 南通市崇川区黄海路9 号春江花苑21 幢302 室，303 室，
304室 | 李海 |
| 30 | 深圳民治街道证券营业部 | 深圳市龙华区民治街道大岭社区水榭春天花园一期 2 栋
155、156 | 袁辉 |
| 31 | 广州双山大道证券营业部 | 广州市南沙区双山大道3号357、358房 | 江涛 |
| 32 | 上海浦东新区浦东南路证券营业部 | 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路360号2606E | 简晨虹 |
| 33 | 绍兴延安东路证券营业部 | 浙江省绍兴市越城区延安东路190号-1 | 赵鹏程 |
| 34 | 广州琶洲大道东证券营业部 | 广州市海珠区琶洲大道东1号3006（仅限办公） | 纪芳 |
| 35 | 海城海州大街证券营业部 | 海城市站前普临购物中心四楼 | 张会库 |
5、其他分支机构数量与分布情况
不适用
八、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 广州市天河区林和西路9号耀中广场A座11楼1105室 |
| 签字会计师姓名 | 张之祥、黄丽凤 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用 ?不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用 ?不适用
九、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
合并
| | 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 |
| 营业总收入（元） | 191,984,670.09 | 247,388,579.92 | -22.40% | 1,006,469,763.81 |
| 归属于上市公司股东的
净利润（元） | -384,086,624.86 | -392,098,055.88 | 2.04% | -131,441,938.60 |
| 归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
利润（元） | -367,345,983.46 | -417,857,536.12 | 12.09% | -113,378,251.55 |
| 其他综合收益的税后净
额（元） | 5,329,826.44 | -37,509,715.56 | 114.21% | 21,814,059.78 |
| 经营活动产生的现金流
量净额（元） | -549,405,610.35 | -165,490,434.58 | -231.99% | -2,460,735,508.66 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.43 | -0.44 | 2.27% | -0.15 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.43 | -0.44 | 2.27% | -0.15 |
| 加权平均净资产收益率 | -14.45% | -12.70% | 减少1.75个百分点 | -3.94% |
| | 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 |
| 资产总额（元） | 19,896,578,131.54 | 22,564,475,364.21 | -11.82% | 20,873,339,282.22 |
| 负债总额（元） | 15,354,991,263.38 | 17,524,190,472.46 | -12.38% | 15,626,369,828.09 |
| 归属于上市公司股东的
净资产（元） | 2,469,647,280.20 | 2,849,547,145.44 | -13.33% | 3,290,801,581.51 |
母公司
| | 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 |
| 营业总收入（元） | -99,024,008.74 | -166,189,440.40 | 40.41% | -44,481,574.05 |
| 净利润（元） | -139,865,876.06 | -214,687,435.50 | 34.85% | -96,523,204.57 |
| 扣除非经常性损益的净
利润（元） | -139,953,686.52 | -214,539,390.11 | 34.77% | -99,884,956.64 |
| 其他综合收益的税后净
额（元） | 1,782,133.03 | -39,949,318.08 | 104.46% | 26,522,871.94 |
| 经营活动产生的现金流
量净额（元） | -25,007,345.52 | -42,563,358.65 | 41.25% | -47,325,618.00 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.16 | -0.24 | 33.33% | -0.11 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.16 | -0.24 | 33.33% | -0.11 |
| 加权平均净资产收益率 | -7.74% | -10.58% | 增加2.84个百分点 | -4.46% |
| | 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 |
| 资产总额（元） | 7,358,967,225.18 | 7,581,234,616.09 | -2.93% | 6,992,837,871.51 |
| 负债总额（元） | 5,620,154,905.42 | 5,704,338,553.30 | -1.48% | 4,852,345,055.14 |
| 所有者权益总额（元） | 1,738,812,319.76 | 1,876,896,062.79 | -7.36% | 2,140,492,816.37 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在
不确定性
□是 ?否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
?是 □否
| 项目 | 2023年 | 2022年 | 备注 |
| 营业总收入（元） | 191,984,670.09 | 247,388,579.92 | 扣除前金额 |
| 营业总收入扣除金额（元） | 7,516,140.77 | 30,963,810.68 | 扣除金额合计 |
| 营业总收入扣除后金额
（元） | 184,468,529.32 | 216,424,769.24 | 扣除后金额 |
十、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
十一、分季度主要财务指标
合并
单位：元
| | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 |
| 营业总收入 | 199,490,822.52 | -46,762,929.25 | 3,982,748.90 | 35,274,027.92 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -2,485,397.07 | -149,303,239.87 | -110,233,376.97 | -122,064,610.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 | -3,184,547.28 | -147,289,309.43 | -110,506,834.50 | -106,365,292.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -102,316,161.20 | 416,509,399.90 | -1,183,359,744.88 | 319,760,895.83 |
母公司
单位：元
| | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 |
| 营业总收入 | -26,502,337.15 | 81,416,076.01 | -69,657,656.32 | -84,280,091.28 |
| 净利润 | -36,094,167.67 | 69,921,437.48 | -79,401,631.07 | -94,291,514.80 |
| 扣除非经常性损益的净利润 | -36,117,855.35 | 69,817,375.91 | -79,454,959.84 | -94,198,247.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,716,396.98 | -6,201,212.53 | -7,592,933.35 | -1,496,802.66 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 ?否
十二、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2023年金额 | 2022年金额 | 2021年金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
准备的冲销部分） | 6,650,769.69 | -359,971.47 | -68,699.86 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的
标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补
助除外） | 3,229,487.61 | 3,525,765.09 | 6,193,614.68 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产
生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金
融负债产生的损益 | 21,590.84 | -178,164.81 | 3,259,170.17 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | 148,136.73 | 955,704.10 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益 | -30,387,500.00 | -2,435,200.00 | 4,175,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,640,010.31 | 50,913,771.60 | -51,863,478.62 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 287,014.75 | | | |
| 减：所得税影响额 | -8,041,190.93 | 13,639,479.47 | -11,098,696.98 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -8,056,815.09 | 12,215,377.43 | -8,186,305.50 | |
| 合计 | -16,740,641.40 | 25,759,480.24 | -18,063,687.05 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 □不适用
其他收益中税收减免收入287,014.75元列为非经常性损益。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
十三、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 |
| 核心净资本 | 3,095,969,288.32 | 3,672,261,193.16 | -15.69% |
| 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 净资本 | 3,095,969,288.32 | 3,672,261,193.16 | -15.69% |
| 净资产 | 5,116,645,779.62 | 5,445,810,289.09 | -6.04% |
| 净资本/各项风险资本准备
之和 | 290.46% | 335.06% | 减少44.60个百分点 |
| 表内外资产总额 | 9,306,756,801.30 | 11,286,421,934.97 | -17.54% |
| 风险覆盖率 | 290.46% | 335.06% | 减少44.60个百分点 |
| 资本杠杆率 | 33.28% | 32.54% | 增加0.74个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 309.59% | 382.33% | 减少72.74个百分点 |
| 净稳定资金率 | 142.55% | 193.26% | 减少50.71个百分点 |
| 净资本/净资产 | 60.51% | 67.43% | 减少6.92个百分点 |
| 净资本/负债 | 77.16% | 65.06% | 增加12.10个百分点 |
| 净资产/负债 | 127.52% | 96.48% | 增加31.04个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生
品/净资本 | 14.53% | 19.21% | 减少4.68个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资
本 | 117.91% | 160.67% | 减少42.76个百分点 |
注：本表按中山证券母公司口径填写。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业的情况
2023年，地缘冲突持续、美联储利率维持高位、全球经济增长放缓。据统计，2023年，上证指数全年下跌 3.70%，
深证成指全年下跌 13.54%，创业板指数全年下跌 19.41%，科创 50指数全年下跌 11.24%，北证 50全年上涨 14.92%。
中国证券业协会对证券公司未经审计的财务报表统计显示，截至 2023 年 12 月 31 日，145 家证券公司总资产为
11.83万亿元，净资产为 2.95万亿元，净资本为 2.18万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.76万亿元，（未完）
