杰恩设计(300668):华泰联合证券有限责任公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
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时间:2024年04月26日 16:40:15 中财网 |
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原标题:
杰恩设计:华泰联合证券有限责任公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司
2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为深圳市杰恩创意设计股份有限公司(以下简称“
杰恩设计”、“公司”或“发行人”)2020年向特定对象发行股票的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》)等法律法规的规定,对
杰恩设计在 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核查情况如下:
一、募集资金的基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市杰恩创意设计股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕415号),同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
2022年 1月 6日,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)将扣除保荐承销费后的上述认购资金的剩余款项划转至
杰恩设计指定存储账户中。根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)2022年 1月 6日出具的《深圳市杰恩创意设计股份有限公司验资报告》(信会师报字[2022]第 ZA10009号),截至 2022年 1月 6日止,
杰恩设计本次向特定对象发行股票总数量为 14,981,273股,发行价格为 16.02元/股,实际募集资金总额为人民币 239,999,993.46元,扣除本次发行费用人民币 5,830,255.19元(不含税)后,实际募集资金净额为人民币 234,169,738.27元,其中:新增股本人民币 14,981,273.00元,资本公积人民币219,188,465.27元。上述资金已与 2022年 1月 6日到位,已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2022年 1月 6日出具的《深圳市杰恩创意设计股份有限公司验资报告》(信会师报字[2022]第 ZA10009号)。公司对募集资金采取专户存储制度。以前年度已使用募集资金 41,967,365.33元,本年度使用募集资金 100,968,978.80元,截至 2023年 12月 31日公司本年度已使用募集资金142,936,344.13元,募集资金专户余额 98,359,931.30元。
(二)募集资金使用及结余情况
截至 2023年 12月 31日,公司募集资金使用金额和当前余额如下: 单位:人民币元
项目 | 金额 |
募集资金总额 | 239,999,993.46 |
减:发行费用 | 5,830,255.19 |
募集资金净额 | 234,169,738.27 |
减:置换预先投入募投项目的自筹资金(不含税) | 12,895,510.16 |
减:2022年度直接投入募投项目(不含税) | 4,879,208.99 |
减:2022年销户补充流动资金 | 24,192,646.18 |
减:2023年直接投入募投项目(不含税) | 4,138,014.91 |
减:2023年销户补充流动资金 | 96,830,963.89 |
加:2022年度银行利息扣除手续费净额 | 2,848,217.61 |
加:2022年收到理财利息 | 935,726.02 |
加:2023年银行利息扣除手续费净额 | 962,041.34 |
加:2023年收到理财利息 | 2,380,552.19 |
截至2023年12月31日募集资金专户余额 | 98,359,931.30 |
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件,结合公司实际情况,公司对募集资金实行专户存储管理。
根据《募集资金管理制度》,公司于 2022年 1月 27日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.comcn)上披露了《深圳市杰恩创意设计股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》(公告编号 2022-007)。公司及保荐人华泰联合证券于 2022年 1月与募集资金专户所在银行
中信银行股份有限公司深圳分行、
招商银行股份有限公司深圳科发支行、
宁波银行股份有限公司深圳科技园支行、广发银行股份有限公司深圳分行分别签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
鉴于公司已将广发银行股份有限公司深圳高新支行募集资金专户(账号:9550880201045400940)、
招商银行股份有限公司深圳科发支行募集资金专户(账号:755910390410868)、
中信银行股份有限公司深圳分行募集资金专户(账号:8110301012400605244)全部用于补充流动资金并不再使用,公司将募集资金专户进行销户。详见《关于 2020年度非公开发行股票部分募集资金专户销户完成的公告》(公告编号:2022-011)、《关于 2020年度非公开发行股票部分募集资金专户销户完成的公告》(公告编号:2023-044)、《关于 2020年度非公开发行股票部分募集资金专户销户完成的公告》(公告编号:2023-045),公司与广发银行股份有限公司深圳分行、
招商银行股份有限公司深圳分行、
中信银行股份有限公司深圳分行及华泰联合证券签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
截至 2023年 12月 31日,公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金,行使相应的权力并履行了相关义务,未发生违法违规情形。
(二)募集资金专户的存储情况
截至 2023年 12月 31日,公司募集资金专户存储情况如下:
开户银行 | 银行账号 | 本期余额 | 存储形式 | 期限 |
宁波银行深圳
科技园支行 | 73160122000220617 | 8,359,931.30 | 活期 | |
| 73160122000379143 | 40,000,000.00 | 结构性存款 | 2023.10.20-2024.01.19 |
| 73160122000382092 | 30,000,000.00 | 结构性存款 | 2023-10.31-2024.01.30 |
| 86043000000119543 | 20,000,000.00 | 结构性存款 | 2023.12.29-2024.01.29 |
合计: | 98,359,931.30 | | | |
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2023年 12月 31日,公司募集资金实际使用情况如下:
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内公司实际使用募集资金人民币 100,968,978.80元,具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内,公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式的变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022年 4月 22日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议,会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,置换资金总额为人民币 12,895,510.16元。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见,保荐人对该事项发表了无异议的核查意见。以上数据已经鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项审核并出具了《关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(鹏盛 A核字[2022]4号)。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023年 12月 31日止,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五)节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(六)超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内,尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户,根据公司整体发展战略规划并综合考虑实际经营情况,公司第三届董事会第十九次会议审议同意将数字化设计云平台建设项目变更永久性补充流动资金,具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金的公告》,该事项尚需提交 2023年年度股东大会审议。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于 2022年 4月 22日召开了第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议,2022年 5月 17日召开了 2021年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的提案》,在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下,同意公司使用不超过人民币 1.5亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款,使用期限为自公司 2021年年度股东大会审议通过之日起 12个月。在决议有效期间内,资金可以循环滚动使用。
公司于 2023年 4月 21日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议,2023年 5月 15日召开了 2022年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的提案》,在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下,同意公司使用不超过人民币 1.4亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款,使用期限为自公司 2022年年度股东大会审议通过之日起 12个月。在决议有效期间内,资金可以循环滚动使用。
根据上述决议,截至 2023年 12月 31日,公司使用 2023年募集资金进行现金管理的余额为人民币 9,000.00万元。具体情况如下:
单位:人民币元
开户银行 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 止息日 | 实际或预计
年化收益率 | 2023年 12月
31日余额 | 截至 2023
年 12月末
状态 |
中信银行股份
有限公司深圳
分行 | 保本浮动收
益、封闭式-共
赢智信汇率挂
钩人民币结构
性存款 12288
期-C22PZ0104 | 40,000,000.00 | 2022-11-7 | 2023-2-7 | 1.30%-3.05% | 0.00 | 履行完毕 |
招商银行股份
有限公司深圳
科发支行 | 招商银行点金
系列看涨两层
区间 92天结构
性存款
NSZ03731 | 40,000,000.00 | 2022-11-14 | 2023-2-14 | 1.85%、
2.85% | 0.00 | 履行完毕 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 7天通知存款 | 70,000,000.00 | 2022-12-23 | 2023-02-07 | 2.00% | 0.00 | 履行完毕 |
宁波银行股份 | 单位结构性存 | 20,000,000.00 | 2023-01-11 | 2023-07-11 | 1.00%-3.15% | 0.00 | 履行完毕 |
开户银行 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 止息日 | 实际或预计
年化收益率 | 2023年 12月
31日余额 | 截至 2023
年 12月末
状态 |
有限公司深圳
科技园支行 | 款 237034产品 | | | | | | |
中信银行股份
有限公司深圳
分行 | 共赢智信汇率
挂钩人名币结
构性存款
13750期
-C23X90123 | 90,000,000.00 | 2023-02-10 | 2023-05-11 | 1.30%、
2.80%、
3.20% | 0.00 | 履行完毕 |
招商银行股份
有限公司深圳
科发支行 | 招商银行点金
系列看涨两层
区间 60天结构
性存款
NSZ04347 | 30,000,000.00 | 2023-03-06 | 2023-05-05 | 1.85%、
2.70% | 0.00 | 履行完毕 |
招商银行股份
有限公司深圳
科发支行 | 招商银行点金
系列看涨两层
区间 22天结构
性存款
NSZ04369 | 10,000,000.00 | 2023-03-09 | 2023-03-31 | 1.85%、
2.70% | 0.00 | 履行完毕 |
招商银行股份
有限公司深圳
科发支行 | 招商银行点金
系列看跌两层
区间 14天结构
性存款
NSZ04655 | 10,000,000.00 | 2023-04-12 | 2023-04-26 | 1.85%、
2.55% | 0.00 | 履行完毕 |
中信银行股份
有限公司深圳
分行 | 共赢智信汇率
挂钩人名币结
构性存款
15199期
-C23UK0110 | 100,000,000.00 | 2023-05-19 | 2023-06-18 | 1.05%、
2.60%、
3.00% | 0.00 | 履行完毕 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 单位结构性存
款 231879产品 | 30,000,000.00 | 2023-07-13 | 2023-10-11 | 1.00%-2.90% | 0.00 | 履行完毕 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 单位结构性存
款
237438产品 | 40,000,000.00 | 2023-07-13 | 2023-10-11 | 1.00%-2.90% | 0.00 | 履行完毕 |
华泰证券股份
有限公司 | 华泰证券聚益
第 23703号(中
证 500)收益凭
证 | 5,000,000.00 | 2023-09-08 | 2023-12-06 | 0.50%、
3.00% | 0.00 | 履行完毕 |
华泰证券股份
有限公司 | 华泰证券聚益
第 23704号(中
证 500)收益凭
证 | 5,000,000.00 | 2023-09-08 | 2023-12-06 | 1.00%、
2.70%、
4.00% | 0.00 | 履行完毕 |
开户银行 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 止息日 | 实际或预计
年化收益率 | 2023年 12月
31日余额 | 截至 2023
年 12月末
状态 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 单位结构性存
款 237688产品 | 40,000,000.00 | 2023-10-20 | 2024-01-19 | 1.00%-2.80% | 40,000,000.00 | 履行中 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 单位结构性存
款 233201产品 | 30,000,000.00 | 2023-10-31 | 2024-01-30 | 1.00%-2.80% | 30,000,000.00 | 履行中 |
宁波银行股份
有限公司深圳
科技园支行 | 单位结构性存
款 7202303861
产品 | 20,000,000.00 | 2023-12-29 | 2024-01-29 | 1.50%-2.80% | 20,000,000.00 | 履行中 |
合计 | | 580,000,000.00 | | | | 90,000,000.00 | |
2023 年度,公司募集资金管理累计购入 580,000,000.00元,赎回
490,000,000.00元,期末持有的理财产品及定期存款余额 90,000,000.00元,累计收益 2,559,441.08元(含通知存款产生的收益)。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023年 12月 31日,公司变更募集资金投资项目的资金使用情况如下: 2023年度变更募集资金投资项目情况表
单位:万元
变更后的项
目 | 对应的原承诺
项目 | 变更后项目拟投入募集
资金总额(1) | 本年度实际
投入金额 | 截至期末实际
累计投入金额
(2) | 截至期末投资
进度(%)
(3)=(2)/(1) | 项目达到预定
可使用状态日
期 | 本年度实现
的效益 | 是否达到预
计效益 | 变更后的项目可行
性是否发生重大变
化 |
补充流动资
金 | 城市更新设计
研发中心建设
项目 | 4,690.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
补充流动资
金 | 装配式内装设
计研发中心建
设项目 | 4,992.91 | 10.55 | 43.24 | 0.88 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
合计 | - | 9,683.10 | 10.55 | 43.24 | - | - | - | - | - |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 因宏观经济环境变化,公司基于谨慎性及对全体股东利益的保护,决定将 2020年度非公开发行股票的募集资金投资
项目“装配式内装设计研发中心建设项目”和“城市更新设计研发中心建设项目”募集资金共计 96,336,960.52元及其之
后产生的利息(具体金额以资金划转日实际金额为准)的用途进行变更并用于永久补充流动资金。
公司于 2023年 4月 21日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议,2023年 5月 15日召开了
2022年年度股东大会审议通过了《关于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,公司独立董事对
该事项发表了明确同意意见,保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详
见公司 2023年 4月 24日披露于巨潮资讯网的《关于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(公
告编号: 2023-033)及相关文件。 | | | | | | | | |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 房地产调控政策影响下游需求及项目建设、施工进度都有所放缓,装配式及城市更新的项目在国内市场的整体景气
度及需求预期一般,比照 2020 年论证该募投项目时,客观环境已经发生重大变化。 | | | | | | | | |
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | | | | | | | | |
注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
宁波银行股份有限公司深圳分行下发产品说明书告知:“7天通知存款属于存款产品,保本保息,随时可支取”,故财务人员将 7天通知存款理解为存款,经保荐人年度持续督导及公司自查发现,财务口径与信披口径现金管理理解不一致,公司在 2023年 1月 11日至 2023年 2月 7日之间使用闲置募集资金购买 7天通知存款进而导致现金管理的发生额超过股东大会审议额度的情况,期间余额为 17,000.00万元,超出股东大会授权额度 2,000.00万元。基于谨慎性原则,公司于 2024年 4月 25日召开第三届董事会独立董事第二次专门会议、第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议,审议通过了《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项,该事项尚需提交公司 2023年度股东大会审议。
公司使用暂时闲置募集资金购买通知存款系在确保不影响募集资金存放安全、募集资金投资项目建设的前提下,为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率而实施的行为,到期的产品本金和收益已归还至募集资金专户,因此未对公司的募集资金投资计划造成不利影响,亦不存在改变募集资金用途或损害公司和股东整体利益的情形。
针对上述问题,公司已对使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查,对存在问题进行了认真分析,将相关情况及时向公司董事、监事及相关部门人员进行了通报、传达,并组织相关部门就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训,切实纠正其理解和认识偏差问题,确保未来不再有类似事项发生。除上述问题外,本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对《深圳市杰恩创意设计股份有限公司关于 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了《关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为,深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的相关规定编制,如实反映了深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人主要核查工作
报告期内,保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式,对
杰恩设计募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料,并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐人核查意见
经核查,公司 2023年 1月 11日-2月 7日存在使用闲置募集资金进行现金管理(含 7天通知存款)超出事先审议额度的情形,超出金额 2,000.00万元。公司投资现金管理产品符合相关募集资金管理规定,可获得稳定的投资收益,提高募集资金的使用效率,未影响募投项目的建设进度及募集资金正常使用安排,不存在与募投项目实施计划相抵触的情形,不存在变相改变募集资金用途的行为,未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。且公司已于 2024年 4月 25日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议对前述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了补充确认,独立董事已发表明确同意的意见;同时,保荐人已出具《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司追认及使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。因此,公司已补充履行了必要的审批程序。
除上述情形外,
杰恩设计严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形;募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对
杰恩设计在 2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表:募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位:深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度 单位: 人民币元
募集资金总额 | 239,999,993.46 | 本年度投入募集
资金总额 | 100,968,978.80 | | | | | | | |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 96,830,963.89 | 已累计投入募集
资金总额 | 142,936,344.13 | | | | | | | |
累计变更用途的募集资金总额 | 96,830,963.89 | | | | | | | | | |
累计变更用途的募集资金总额比例 | | | 40.35% | | | | | | | |
承诺投资项目和超募
资金投向 | 是否已变更项
目(含部分变
更) | 募集资金承诺
投资总额 | 调整后投资总
额(1) | 本年度投入
金额 | 截至期末累计
投入金额(2) | 截至期末投资进
度(%)
(3)=(2)/(1) | 项目达到预
定可使用状
态日期 | 本年度实
现的效益 | 是否达
到预计
效益 | 项目可行性是否
发生重大变化 |
承诺投资项目 | | | | | | | | | | |
1. 城市更新设计研发
中心建设项目 | 是 | 56,368,700.00 | 45,425,131.70 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2024年 1月 | 不适用 | 不适用 | 是 |
2. 装配式内装设计研
发中心建设项目 | 是 | 60,633,600.00 | 48,862,032.75 | 105,545.86 | 432,408.14 | 0.88 | 2024年 1月 | 不适用 | 不适用 | 是 |
3. 数字化设计云平台
建设项目 | 否 | 143,582,300.00 | 115,706,853.05 | 4,032,469.05 | 21,480,325.92 | 18.56 | 2025年 1月 | 不适用 | 不适用 | 是 |
4. 补充流动资金 | 否 | 30,000,000.00 | 24,175,720.76 | 96,830,963.89 | 121,023,610.07 | 500.60 | 2022年 4月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | | 290,584,600.00 | 234,169,738.26 | 100,968,978.80 | 142,936,344.13 | | | | | |
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
(分具体项目) | 不适用 | | | | | | | | | |
项目可行性发生重大
变化的情况说明 | 宏观经济及行业环境这两年己发生重大变化,公司第三届董事会第十三次会议审议同意将项目 1和项目 2变更永久性补流,具体公告请详见《关于变更部分项目募集资金用途并永久
补充流动资金的公告》,该事项已经由公司 2022年度股东大会审议通过。
根据公司整体发展战略规划并综合考虑实际经营情况,公司第三届董事会第十九次会议审议同意将项目 3变更永久性补充流动资金,具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关
于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金的公告》,该事项尚需提交 2023年度股东大会审议。 | | | | | | | | | |
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
募集资金投资项目实
施地点变更情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
募集资金投资项目实
施方式调整情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 | 经鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(鹏盛 A核字[2022]4号),截至 2022年 2月 28日,
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 12,895,510.16元;并经公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》,会议同意公司使用募集资金 12,895,510.16元置换预先投资募投项目的自筹资金,截至 2022年 5月 23日,公司已完成资金置换动作。 | | | | | | | | | |
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资
金节余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金
用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户,根据公司整体发展战略规划并综合考虑实际经营情况,公司第三届董事会第十九次会议审议同意将数字化设计云平台建设项目
变更永久性补充流动资金,具体公告请详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分项目募集资金用途并永久补充流动资金的公告》,该议案尚需提交 2023年年度股东大会审
议。 |
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况 | 宁波银行股份有限公司深圳分行下发产品说明书告知:“7天通知存款属于存款产品,保本保息,随时可支取”,故财务人员将 7天通知存款理解为存款,经保荐人年度持续督导及公
司自查发现,财务口径与信披口径现金管理理解不一致,公司在 2023年 1月 11日至 2023年 2月 7日之间使用闲置募集资金购买 7天通知存款进而导致现金管理的发生额超过股东大
会审议额度的情况,期间余额为 17,000.00万元,超出股东大会授权额度 2,000.00万元。基于谨慎性原则,公司于 2024年 4月 25日召开第三届董事会独立董事第二次专门会议、第三
届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议,审议通过了《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项,
该事项尚需提交公司 2023年度股东大会审议。
公司使用暂时闲置募集资金购买通知存款系在确保不影响募集资金存放安全、募集资金投资项目建设的前提下,为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率而实施的行为,到期的产品
本金和收益已归还至募集资金专户,因此未对公司的募集资金投资计划造成不利影响,亦不存在改变募集资金用途或损害公司和股东整体利益的情形。
针对上述问题,公司已对使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查,对存在问题进行了认真分析,将相关情况及时向公司董事、监事及相关部门人员进行了
通报、传达,并组织相关部门就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训,切实纠正其理解和认识偏差问题,确保未来不再有类似事项发生。除上述问题外,本公司已披露的
相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 |
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页)
保荐代表人(签字):
秦琳 滕强
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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