陕西金叶(000812):陕西金叶科教集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告（张敬）
独立董事2023年度述职报告 本人作为陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》等法 律法规、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等监管规则以及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等 制度规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，充分 发挥独立董事独立性和专业性作用，切实维护公司、全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情 况总结如下： 一、基本情况 张敬，男，大学学历，中共党员。历任云南省旅游局工 作宣传处工作人员，云南省驻深圳办事处、云深有限公司总 经理，深圳金碧酒店总经理，香港上市公司御泰中彩控股（证 券代码：00555）驻中国首席代表，香港上市公司中彩网通控 股（证券代码：08071）驻中国首席代表，世纪英雄电影投资 公司总经理，香港上市公司亚博科技控股（证券代码：08279） 顾问，中信文化传媒集团总经理，本公司第七届董事局独立 董事。现任澳大利亚宋庆龄基金会常务副主席，本公司第八 届董事局独立董事。 2023年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席董事局会议及股东大会的情况 公司2023年度共召开3次股东大会，8次董事局会议， 本人出席会议情况如下：
议情况并获取会议资料，认真审阅会议议案，深入了解公司 日常经营情况，为会议的重要决策做了充分的准备工作。在 会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了 解公司发展规划和经营情况，积极参与讨论并提出合理化建 议，以谨慎的态度行使表决权。本人对公司董事局会议各项 议案以及其他事项没有提出异议。 2023年度，公司董事局会议、股东大会的召集召开符合 《公司法》、《公司章程》及监管规则有关规定，决议合法有 效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东合法权益的 情形。 （二）发表独立董事意见情况 1.针对《公司 2023年度日常经营性关联交易总额（预 计）的议案》，本人发表了同意的独立董事事前认可意见和独 立意见。 2.针对《关于西安明德理工学院北校区房屋场地租赁的 议案》，本人发表了同意的独立董事事前认可意见和独立意 见。 3.针对公司《2022年年度报告及其摘要》、《2023年第一 季度报告》、《2023年半年度报告及其摘要》、《2023年第三季 度报告》，本人认真阅读了定期报告全文，并签署了书面确认 意见。 4.针对公司《2022年度内部控制评价报告》、《2022年度 利润分配预案》、2022年度计提资产减值准备事项、2023年 度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保事项，本人发 表了同意的独立意见。 5.报告期内，针对会计师事务所就 2022年度财务报告 出具的带强调事项段的保留意见审计报告涉及事项以及就 2022年度公司财务报告内部控制有效性出具带强调事项段 的无保留意见内部控制审计报告涉及事项，本人发表了独立 意见。 6.针对公司2022 年度控股股东及其他关联方占用公司 资金情况、公司 2022 年累计和当期对外担保情况、公司 2023年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公 司 2023年上半年对外担保情况本人发表了专项说明和独立 意见。 7.针对公司续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023年度审计机构事项，本人发表了同意的独立董事 事前认可意见和独立意见。 8.针对公司增补非独立董事事项，本人发表了同意的独 立意见。 （三）出席董事局专业委员会情况 公司董事局下设审计、薪酬与考核、提名、战略四个专 业委员会。本人担任董事局提名委员会主任委员。 2023年度，公司董事局提名委员会共召开会议1次，本 人实际出席会议1次。作为公司董事局提名委员会委员，本 人按照有关法律法规、《公司章程》及《公司董事局提名委员 会工作细则》等相关规定及要求，勤勉尽责，积极发挥提名 委员会专业职能和监督作用，切实履行了董事局提名委员会 主任委员的职责。本人参加了该次董事局提名委员会会议， 审议并同意公司增补第八届董事局非独立董事事项。 （四）行使特别职权事项 2023年度，公司未发生独立董事行使特别职权的事项。 （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2023年度，本人与公司内部审计部门及年审注册会计师 保持密切沟通，了解并掌握公司审计工作安排及相关进展情 况，听取了年审注册会计师对公司年度审计情况及内控审计 工作汇报，审阅了公司年度内部审计工作计划，同时就审计 关注的重要事项进行了有效讨论与交流，并提出了明确工作 要求。 （六）与中小股东的沟通交流情况 2023年度，本人通过现场出席公司股东大会的方式与中 小股东进行沟通交流。本人持续关注公司信息披露以及年度 网上业绩说明会，主动关注外部媒体对公司的报道，向公司 相关部门和人员进行问询，与经营管理层沟通中小股东关心 的问题并提出建议，切实发挥了独立董事在投资者保护方面 的重要作用。 （七）在公司现场工作的时间、内容等情况 2023年度，本人通过参加公司股东大会、董事局会议、 董事局专业委员会会议以及实地考察等不同形式，对公司生 产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建 设和运作以及董事局会议决议的执行情况等事项进行了现 场核查和监督，并提出了意见和建议，积极有效地履行了独 立董事的相关职责。 为深入了解公司生产经营情况，本人于2023年10月16 日—20日赴全资一级子公司云南金明源印刷有限公司和控 股二级子公司湖北金叶玉阳化纤有限公司进行现场调研，详 细了解子公司在生产经营、组织框架、产品规模、质量安全 及环保等方面的工作情况，并就公司重要事项进展、战略规 划、业务发展、内控管理等多个事项进行了深入探讨。 （八）公司配合独立董事工作情况 2023年度，公司认真做好了相关会议组织筹备工作，及 时传递文件材料和汇报公司有关经营情况，积极组织独立董 事进行现场调研，为独立董事履行职责提供了必要的工作条 件，对于独立董事的工作也给予了大力支持，不存在妨碍独 立董事履行职责的情形。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2023年度，本人严格按照《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等监管规则及《公司章程》、《公 司独立董事工作细则》等相关规定，尽职尽责，忠实履行了 职务，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股 东尤其是中小股东的合法权益。2023年度，重点关注事项如 下： （一）应当披露的关联交易 1.公司于2023年4月26日和2023年6月12日分别召开八 届董事局第四次会议和2022年年度股东大会，审议通过了 《公司2023年度日常经营性关联交易总额（预计）的议案》。 本人对公司发生的日常关联交易事项进行了审核，在八届董 事局第四次会议上，对公司2023年度日常经营性关联交易总 额（预计）事项发表了独立董事事前认可意见和独立意见。 2.公司于2023年8月28日和2023年9月13日分别召 开了2023年度八届董事局第二次临时会议和2023年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于西安明德理工学院北校区 房屋场地租赁的议案》。本人对公司本次关联交易事项进行 了审查，在2023年度八届董事局第二次临时会议上，对西安 明德理工学院北校区房屋场地租赁事项发表了独立董事事 前认可意见和独立意见。 （二）披露定期报告、内部控制评价报告等相关事项 2023年度，公司按时编制并披露了《2022年年度报告及 其摘要》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告及其 摘要》、《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内 的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司的经营情 况。本人认真阅读了定期报告全文，上述定期报告均经公司 董事局会议和监事会会议审议通过，公司全体董事、监事、 高级管理人员对公司定期报告均签署了书面确认意见。 2023年4月26日，公司八届董事局第四次会议审议通 过了《公司2022年度内部控制评价报告》，本人对公司2022 年度内部控制评价报告发表了独立意见，认为公司内部控制 评价报告全面、客观、真实地反映了公司2022年度内部控制 体系建设和运作的实际情况。本人监督公司持续规范并加强 内部控制管理，进一步完善公司内部控制体系建设，强化内 部控制的有效执行，确保公司规范运作和合规治理。 （三）续聘会计师事务所情况 公司于2023年12月1日和2023年12月22日分别召 开了公司2023年度八届董事局第五次临时会议和2023年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审 计机构的议案》，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2023年度审计机构。在2023年度八届董事局第五次 临时会议上，本人对续聘年度审计机构事项发表了独立董事 事前认可意见和独立意见。 （四）提名董事情况 公司于2023年4月26日和2023年6月12日分别召开 了公司八届董事局第四次会议和 2022年年度股东大会，审 议通过了《关于增补公司第八届董事局非独立董事的议案》。 本人作为董事局提名委员会主任委员，事前对增补董事候选 人的个人履历、工作业绩等情况进行了审查，并在八届董事 局第四次会议上对增补非独立董事事项发表了独立意见。 四、总体评价和建议 报告期内，本人作为公司独立董事，忠实勤勉履行职责， 依法行使职权，积极参加各项培训，按规定出席了公司的相 关会议，独立客观发表意见，持续关注公司生产经营情况、 公司董事局会议决议执行情况等事项，充分发挥了独立董事 在公司治理中的积极作用，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。 2024年，本人将继续依法合规履行独立董事职责，认真、 勤勉、忠实地依法行使独立董事的权利，积极履行独立董事 的义务，充分运用自身的专业优势和独立地位，推动公司规 范运作，促进董事局决策科学、有效，切实维护公司及全体 股东的合法权益。 独立董事：张敬 2024年4月26日 中财网
 |