天宇股份(300702):中信建投证券股份有限公司关于浙江天宇药业股份有限公司2023年度证券投资及衍生品交易情况的核查意见
关于浙江天宇药业股份有限公司 2023年度证券投资及衍生品交易情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“天宇股份”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，对天宇股份 2023年度证券投资及衍生品交易情况的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、证券投资与衍生品交易审议批准情况 （一）证券投资审议批准情况 2023年度，公司不存在证券投资交易业务。 （二）衍生品交易审议批准情况 公司于 2023年 4月 26日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》，为有效管理公司外币资产、负债及现金流，规避外汇市场汇率波动风险，公司及控股子公司拟使用外汇套期保值工具，累计使用总额度不超过 5亿美元（或相同价值的欧元等外币），每笔业务交易期限不超过一年，在上述额度范围内授权公司财务管理中心负责办理实施，在决议有效期内资金可以滚动使用，授权期限自 2022年度股东大会审议批准之日起至 2023年度股东大会召开之日止。公司 2023年 5月 22日召开的 2022年度股东大会审议通过以上议案。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。 二、2023年度衍生品交易的总体情况 2023年度，公司开展的衍生品交易具体情况如下：
公司已制定《浙江天宇药业股份有限公司远期结售汇及外汇期权管理制度》，对外汇衍生品套期保值业务决策、授权、风险管理、办理等做出了明确规定。 2023年度，公司严格遵守外汇衍生品交易业务的相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司制度的要求，对外汇衍生品投资进行决策、实施及风险管理，未有违反相关法律法规、规范性文件及公司制度规定之情形。 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司证券与衍生品投资情况不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定之情形，符合公司章程规定，决策程序合法、合规。保荐机构对公司 2023年度证券投资与衍生品交易情况的专项说明无异议。 （以下无正文） 中财网
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