弘元绿能(603185):国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
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时间：2024年04月26日 02:33:14 中财网 |
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原标题: 弘元绿能: 国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定，作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“ 弘元绿能”、“公司”或“发行人”）的保荐机构， 国金证券股份有限公司（以下简称“ 国金证券”、“保荐机构”）对 弘元绿能 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2020年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，2020年 6月 9日，公司向社会公开发行可转换公司债券 665.00万张，每张面值为人民币 100.00元，期限为 6年。本次发行募集资金共计人民币66,500.00万元，募集资金净额为人民币 654,535,377.36元。
截至 2020年 6月 15日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
| 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初余额） | 654,535,377.36 | - | 654,535,377.36 | | 减：购买理财产品 | 365,000,000.00 | - | 365,000,000.00 | | 加：理财产品到期赎回 | 365,000,000.00 | - | 365,000,000.00 | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 加：购买理财产品的投资收益 | 2,843,608.97 | - | 2,843,608.97 | | 减：置换自筹资金 | 150,104,857.78 | - | 150,104,857.78 | | 减：置换使用银行承兑汇票方
式支付资金 | 239,857,969.29 | - | 239,857,969.29 | | 减：使用募集资金 | 137,510,779.80 | - | 137,510,779.80 | | 加：利息收入减除手续费 | 2,950,694.33 | 2,248,876.96 | 5,199,571.29 | | 期末募集资金专户余额 | 132,856,073.79 | 135,104,950.75 | 135,104,950.75 | | （二）2021年
1、实际募集资金
经中国证券监督
发行股票的批复》（
意，2021年 1月 29
行价格为 131.00元/
集资金净额为人民币 2
截至 2021年 2月
计师事务所（特殊普
2、募集资金使用 | 公开发行股票
额和资金到账时
理委员会《关于核
监许可[2020]3607
，公司向获配投资
，本次发行募集资
,976,226,461.72元
1日，公司上述发
合伙）以“大华验
结余情况 | 集资金情况
准无锡上机数控股
号）文核准，并经
非公开发行股票 2
共计人民币 2,999,
募集的资金已全部
[2021]000071号” | | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初
余额） | 2,976,226,461.72 | | 2,976,226,461.72 | | 减：购买理财产品 | 6,526,300,000.00 | 675,000,000.00 | 7,201,300,000.00 | | 加：理财产品到期赎
回 | 6,122,300,000.00 | 849,000,000.00 | 6,971,300,000.00 | | 加：购买理财产品的
投资收益 | 36,735,957.09 | 5,660,233.34 | 42,396,190.43 | | 减：置换自筹资金 | 369,295,952.39 | - | 369,295,952.39 | | 减：置换使用银行承
兑汇票方式支付资金 | 1,695,942,806.74 | 181,217,948.26 | 1,877,160,755.00 | | 减：使用募集资金 | 545,320,327.62 | 327,059.21 | 545,647,386.83 | | 加：利息收入减除手
续费 | 7,347,591.69 | 152,642.28 | 7,500,233.97 | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 期末募集资金专户余
额 | 5,750,923.75 | 4,018,791.90 | 4,018,791.90 | | （三）2022年
1、实际募集资金
经中国证券监督
行可转换公司债券的
交易所同意，2022年
万张，每张面值为人
币 247,000.00万元，
截至 2022年 3月
计师事务所（特殊普
2、募集资金使用 | 公开发行可转换
额和资金到账时
理委员会《关于核
复》（证监许可[2
3月 1日，公司向
币 100.00元，期
集资金净额为人民
7日，公司上述发
合伙）以“大华验
结余情况 | 券募集资金情
准无锡上机数控股
21]3409号）文核
会公开发行可转换
为 6年。本次发行
2,446,537,264.16
募集的资金已全部
[2022]000129号” | 有限公司公开发
，并经上海证券
司债券 2,470.00
集资金共计人民
。
位，业经大华会
资报告验证确认。
单位：人民币元 | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初
余额） | 2,446,537,264.16 | - | 2,446,537,264.16 | | 减：购买理财产品 | 2,744,000,000.00 | 350,000,000.00 | 3,094,000,000.00 | | 加：理财产品到期赎
回 | 2,364,000,000.00 | 730,000,000.00 | 3,094,000,000.00 | | 加：购买理财产品的
投资收益 | 14,055,717.30 | 4,889,843.86 | 18,945,561.16 | | 减：置换自筹资金 | 1,327,597,647.56 | - | 1,327,597,647.56 | | 减：置换使用银行承
兑汇票方式支付资金 | 740,736,037.99 | 387,268,124.53 | 1,128,004,162.52 | | 减：使用募集资金 | 1,744,826.38 | 58,835.77 | 1,803,662.15 | | 加：利息收入减除手
续费 | 1,421,616.03 | 228,512.20 | 1,650,128.23 | | 期末募集资金专户余
额 | 11,936,085.56 | 9,727,481.32 | 9,727,481.32 |
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作上海证券交易所上市公司监管指引 1号》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）2020年公开发行可转换债券募集资金管理情况
2020年，公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国 农业银行股份有限公司无锡滨湖支行以及 南京银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于 2020年 6月 22日与保荐机构 国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年，公司子公司弘元新材料（包头）有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司包头分行、 华夏银行股份有限公司包头分行开设募集资金专项账户，并于 2020年 6月 28日与公司、保荐机构 国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 备注 | | 上海浦东发展银
行无锡分行 | 84010078801700001
076 | 356,700,000.00 | - | 已销户 | | 中国农业银行无
锡滨湖支行 | 10655001040235729 | 150,000,000.00 | - | 已销户 | | 南京银行无锡分
行 | 0401290000001091 | 150,000,000.00 | - | 已销户 | | 上海浦东发展银
行包头分行 | 49010078801400001
361 | - | 10,637,153.91 | 活期 | | 华夏银行包头分
行 | 14650000000759934 | - | 124,467,796.84 | 活期 | | 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 备注 | | 合 计 | | 656,700,000.00 | 135,104,950.75 | | | （二）2021
2021年，公司
行无锡分行、中国
行无锡洛社支行开
金证券股份有限公
2021年，公司子公
行、中国民生银行
2021年 5月 24日、
及上述各银行签署
行严格的审批手续
金专户的银行查询
理和使用情况至少
截至 2023年 12 | 非公开发行股票
招商银行无锡分行、
大银行无锡分行、中
募集资金专项账户，
及上述各银行签署了
弘元新材料（包头）
份有限公司包头分
021年 6月 24日与公
《募集资金专户存储
以保证专款专用；授
集资金专户资料，并
行现场调查一次。
月 31日止，募集资金 | 集资金情况
南京银行无锡分
农业银行无锡
于 2021年 2
募集资金专户
有限公司在兴业
开设募集资金
司、保荐机构国
方监管协议》，
保荐代表人可
求保荐代表人
存储情况列示 | 行、上海浦
湖支行以
18日与保
储三方监管
银行包头分
项账户，
金证券股份
对募集资金
随时到开
季度对募
下：
单位： | | | 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 备注 | | 招商银行无锡分行 | 510902427110605 | 600,000,000.00 | 980,997.88 | 活期 | | 南京银行无锡分行 | 0401240000001282 | 550,000,000.00 | - | 已销户 | | 上海浦东发展银行无
锡分行 | 84010078801100001264 | 650,000,000.00 | - | 已销户 | | 中国光大银行无锡分
行 | 39920188000657086 | 427,999,953.00 | 6,915.05 | 活期 | | 中国农业银行无锡滨
湖支行 | 10655001040237220 | 400,000,000.00 | 2,460,896.17 | 活期 | | 宁波银行无锡洛社支
行 | 78150122000034683 | 350,000,000.00 | - | 已销户 | | 兴业银行包头高新支
行 | 593030100100072749 | - | 569,171.65 | 活期 | | 中国民生银行包头分
行 | 632982762 | - | 811.15 | 活期 | | 合 计 | | 2,977,999,953.00 | 4,018,791.90 | |
（三）2022年公开发行可转换债券募集资金情况
2022年，公司在 中信银行无锡分行、 工商银行滨湖支行、 中国银行太湖新城支行、 交通银行无锡分行、 宁波银行洛社支行、 华夏银行无锡分行、开设募集资金专项账户，并于 2022年 3月 8日与保荐机构 国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2022年，公司子公司弘元新材料（包头）有限公司在 交通银行包百大楼支行、 兴业银行高新支行、 中国银行包头分行开设募集资金专项账户，并于 2022年 4月 20日与公司、保荐机构 国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 备注 | | 中信银行股份有限公
司无锡分行 | 8110501011901921912 | 828,000,000.00 | - | 已销户 | | 中国工商银行股份有
限公司滨湖支行 | 1103021129201150435 | 350,000,000.00 | - | 已销户 | | 中国银行股份有限公
司无锡太湖新城支行 | 484577426554 | 400,000,000.00 | - | 已销户 | | 交通银行股份有限公
司无锡分行营业部 | 322000600013000903369 | 300,000,000.00 | - | 已销户 | | 宁波银行股份有限公
司无锡洛社支行 | 78150122000089230 | 400,000,000.00 | - | 已销户 | | 华夏银行股份有限公
司无锡分行 | 12550000001838118 | 171,000,000.00 | - | 已销户 | | 交通银行包百大楼支
行 | 152000241013000191924 | - | 56,076.98 | 活期 | | 兴业银行高新支行 | 593030100100081912 | - | 9,671,404.34 | 活期 | | 中国银行包头分行 | 150873770815 | - | - | 活期 | | 合 计 | | 2,449,000,000.00 | 9,727,481.32 | |
三、2023年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使
用情况
1、2020年公开发行可转换债券募集资金项目使用情况
2023年度，公司 2020年公开发行可转换债券募集资金项目实际使用募集资金人民币 0.00万元。
2、2021年非公开发行股票募集资金项目使用情况
2023年度，公司 2021年非公开发行股票募集资金项目实际使用募集资金人民币 18,154.50万元。
3、2022年公开发行可转换债券募集资金项目使用情况
2023年度，公司 2022年公开发行可转换债券募集资金项目实际使用募集资金人民币 38,732.70万元。
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2020年公开发行可转换债券募集资金投资项目的置换情况
2020年 6月 28日，公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币 150,104,857.78元 置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 150,104,857.78元。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2020] 006094号）。公司已于 2020年 6月 29日划转了上述募集资金。
2、2021年非公开发行股票募集资金投资项目的置换情况
2021年 2月 19日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币 369,295,952.39元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币369,295,952.39元。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2021] 001354号）。公司已于 2021年 2月 22日划转了上述募集资金。
3、2022年公开发行可转换债券募集资金情况
2022年 3月 8日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币 1,327,597,647.56元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币1,327,597,647.56元。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2022]002715号）。公司已于 2022年 3月 9日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019年 1月 14日召开了 2019年第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
2019年 12月 27日，公司第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 25,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2020年 12月 30日，公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 40,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2021年 2月 19日，公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司将使用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为不超过 250,000.00万元（含），有效期自公司第三届董事会第二十六次会议审议通过之日起至 2021年年度董事会召开之日止。除前述调整外，经第三届董事会第二十一次会议审议确定的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于期限、循环滚动使用方式、投资品种、实施方式等。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2022年 3月 8日，公司第三届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000.00万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2023年 4月 26日，公司第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 300,000万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构 国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
截至 2023年末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下： 单位：人民币元
| 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利固定持有期 JG9013
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/2/4 | 13,000,000.00 | 30 | 33,150.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利固定持有期 JG9013
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/2/7 | 50,000,000.00 | 30 | 131,111.11 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利固定持有期 JG9014
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/2/7 | 80,000,000.00 | 90 | 606,666.67 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利固定持有期 JG9013
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/3/10 | 13,000,000.00 | 30 | 32,500.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | JG9013
利多多公司稳利固定持有期
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/3/10 | 50,000,000.00 | 30 | 125,000.00 | - | | 招商银行股份有限公司 | 点金系列看跌三层区间 30天结构
性存款 | 保本浮动收益 | 2021/3/10 | 100,000,000.00 | 30 | 240,821.92 | - | | 中国光大银行股份有限公司 | 2021年对公结构性存款挂钩汇率定
制第三期产品 153 | 保本浮动收益 | 2021/3/9 | 200,000,000.00 | 31 | 600,000.00 | - | | 南京银行股份有限公司 | 单位结构性存款 2021年第 11期 05
号 33天 | 保本浮动收益 | 2021/3/12 | 400,000,000.00 | 33 | 1,210,000.00 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | “汇利丰”2021年第 4375期对公
定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益 | 2021/3/12 | 400,000,000.00 | 90 | 3,747,945.21 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利固定持有期 JG9014
期人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/3/11 | 200,000,000.00 | 90 | 1,557,500.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 21JG5503 3
利多多公司稳利 期（ 月
特供款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/3/15 | 83,000,000.00 | 16 | 110,666.67 | - | | 中国光大银行 | 2021年对公结构性存款挂钩汇率定
制第三期产品 264 | 保本浮动收益 | 2021/3/15 | 70,000,000.00 | 63 | 434,000.00 | - | | 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌三层区间 30
天结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/4/13 | 100,000,000.00 | 30 | 128,219.18 | - | | 招商银行股份有限公司 | 大额存单 | 保本固定收益 | 2021/4/14 | 80,000,000.00 | 以实际赎
回日为准 | 6,567,000.00 | 30,000,000.00 | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG7060期（三
层结构）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/4/2 | 83,000,000.00 | 45 | 347,562.50 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG7107期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/5/17 | 84,000,000.00 | 30 | 224,000.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG7324期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/6/9 | 100,000,000.00 | 30 | 266,666.67 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG7365期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/6/16 | 84,000,000.00 | 33 | 246,400.00 | - | | 中国光大银行 | 2021
年挂钩汇率对公结构性存款定
制第四期产品 170 | 保本浮动收益 | 2021/4/9 | 200,000,000.00 | 31 | 620,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第五期产品 99 | 保本浮动收益 | 2021/5/10 | 200,000,000.00 | 31 | 600,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第五期产品 255 | 保本浮动收益 | 2021/5/17 | 77,000,000.00 | 31 | 231,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第六期产品 119 | 保本浮动收益 | 2021/6/10 | 200,000,000.00 | 32 | 640,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
195
制第六期产品 | 保本浮动收益 | 2021/6/17 | 78,000,000.00 | 32 | 249,600.00 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | “汇利丰”2021年第 5345期对公
定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益 | 2021/6/18 | 290,000,000.00 | 60 | 1,716,164.38 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | 2021 5426
“汇利丰” 年第 期对公
定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益 | 2021/6/23 | 12,300,000.00 | 35 | 43,639.73 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司（包头） | 利多多公司稳利 21JG6143期（1个
月看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/6/9 | 13,000,000.00 | 30 | 33,583.33 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司（包头） | 21JG6222 1
利多多公司稳利 期（ 个
月看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/7/14 | 13,000,000.00 | 30 | 33,041.67 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司（包头） | 利多多公司稳利 21JG6302期（1个
月看涨网点专属）人民币对公结构
性存款 | 保本浮动收益 | 2021/8/18 | 13,000,000.00 | 30 | 33,041.67 | - | | 南京银行股份有限公司 | 单位结构性存款 2021年第 34期 41
91
号 天 | 保本浮动收益 | 2021/8/20 | 280,000,000.00 | 91 | 2,583,388.89 | - | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 南京银行股份有限公司 | 单位结构性存款 2021年第 38期 02
号 96天 | 保本浮动收益 | 2021/9/15 | 150,000,000.00 | 96 | 1,400,000.00 | - | | 南京银行股份有限公司 | 单位结构性存款 2021年第 48期 42
号 126天 | 保本浮动收益 | 2021/11/24 | 280,000,000.00 | 126 | 3,381,000.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG7575期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/7/19 | 84,000,000.00 | 30 | 220,500.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG6312期（1个
月网点专属 B款）人民币对公结构
性存款 | 保本浮动收益 | 2021/8/20 | 84,000,000.00 | 32 | 235,200.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG6388期（1个
月网点专属 B款）人民币对公结构
性存款 | 保本浮动收益 | 2021/9/24 | 156,000,000.00 | 31 | 429,866.67 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 利多多公司稳利 21JG8043期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2021/11/1 | 74,000,000.00 | 87 | 572,266.67 | - | | 中国光大银行 | 2021
年挂钩汇率对公结构性存款定
制第七期产品 228 | 保本浮动收益 | 2021/7/12 | 150,000,000.00 | 31 | 450,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第七期产品 361 | 保本浮动收益 | 2021/7/19 | 78,000,000.00 | 31 | 234,000.00 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第八期产品 166 | 保本浮动收益 | 2021/8/12 | 150,000,000.00 | 32 | 439,166.67 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第八期产品 246 | 保本浮动收益 | 2021/8/19 | 79,000,000.00 | 32 | 232,611.11 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
制第十期产品 321 | 保本浮动收益 | 2021/10/25 | 79,000,000.00 | 31 | 204,083.33 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
357
制第十一期产品 | 保本浮动收益 | 2021/11/25 | 79,000,000.00 | 32 | 217,688.89 | - | | 中国光大银行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定
341
制第十二期产品 | 保本浮动收益 | 2021/12/20 | 150,000,000.00 | 90 | 1,293,750.00 | - | | 中国光大银行 | 2021
年挂钩汇率对公结构性存款定
制第十二期产品 458 | 保本浮动收益 | 2021/12/27 | 70,000,000.00 | 90 | 603,750.00 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行 | 21JG5002
利多多公司稳利 期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2022/2/7 | 74,000,000.00 | 90 | 629,000.00 | - | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202213775 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 74,900,000.00 | 62 | 190,841.10 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202213776 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 75,100,000.00 | 62 | 650,605.09 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202213777 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 74,900,000.00 | 94 | 289,339.73 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202213778 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 75,100,000.00 | 94 | 1,025,082.90 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 62 天（挂钩汇率看跌） | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 100,000,000.00 | 62 | 287,068.49 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 63 天（挂钩汇率看涨） | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 100,000,000.00 | 62 | 868,000.00 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 08966 期 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 100,000,000.00 | 31 | 280,273.97 | - | | 中国工商银行股份有限公司无
锡滨湖支行 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结
构性存款产品-专户型 2022 年第
117 期 G 款 | 保本浮动收益 | 2022/3/22 | 200,000,000.00 | 33 | 389,671.23 | - | | 中国银行股份有限公司包头分
行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202214002 | 保本浮动收益 | 2022/3/24 | 60,100,000.00 | 180 | 1,082,024.11 | - | | 中国银行股份有限公司包头分
行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202214003 | 保本浮动收益 | 2022/3/24 | 59,900,000.00 | 180 | 733,490.41 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定
制第三期产品 490 | 保本浮动收益 | 2022/3/28 | 71,000,000.00 | 31 | 207,083.33 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 09343 期 | 保本浮动收益 | 2022/4/23 | 100,000,000.00 | 30 | 238,356.16 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 09420 期 | 保本浮动收益 | 2022/4/26 | 34,000,000.00 | 30 | 81,041.10 | - | | 上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行 | 利多多公司稳利 22JG6922 期（三
层看涨）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2022/5/11 | 74,000,000.00 | 90 | 573,500.00 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
09646
款 期 | 保本浮动收益 | 2022/5/12 | 200,000,000.00 | 43 | 695,068.49 | - | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 南京银行股份有限公司无锡分
行 | 单位结构性存款 2022 年第 20 期 79
号 91 天 | 保本浮动收益 | 2022/5/13 | 71,000,000.00 | 91 | 601,231.95 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 09824 期 | 保本浮动收益 | 2022/5/24 | 85,000,000.00 | 31 | 209,356.16 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
99
款 天（挂钩汇率看跌） | 保本浮动收益 | 2022/5/25 | 100,000,000.00 | 99 | 867,945.21 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 99 天（挂钩汇率看涨） | 保本浮动收益 | 2022/5/25 | 100,000,000.00 | 99 | 867,945.20 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202216548 | 保本浮动收益 | 2022/5/24 | 75,000,000.00 | 100 | 616,448.63 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202216549 | 保本浮动收益 | 2022/5/24 | 75,000,000.00 | 100 | 616,448.63 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202217652 | 保本浮动收益 | 2022/6/27 | 75,000,000.00 | 91 | 560,968.25 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202217653 | 保本浮动收益 | 2022/6/27 | 75,000,000.00 | 91 | 560,968.25 | - | | 中国工商银行股份有限公司无
锡滨湖支行 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结
- 2022
构性存款产品专户型 年第
230 期 M 款 | 保本浮动收益 | 2022/6/27 | 180,000,000.00 | 92 | 1,598,153.42 | - | | 中信银行股份有限公司无锡分
行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 10329 期 | 保本浮动收益 | 2022/6/25 | 85,000,000.00 | 93 | 649,726.03 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | 定存 | | 2022/3/30 | 280,000,000.00 | 90 | 1,120,000.00 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | 通知存款 | | 2022/6/30 | 280,000,000.00 | 90 | 1,619,722.22 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2022年挂钩汇率对公结构性存款定
制第八期产品 210 | 保本浮动收益 | 2022/8/12 | 44,000,000.00 | 91 | 363,000.00 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
94
款 天（黄金挂钩看跌） | 保本浮动收益 | 2022/9/2 | 100,000,000.00 | 94 | 772,602.74 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
90
款 天（黄金挂钩看跌） | 保本浮动收益 | 2022/9/28 | 100,000,000.00 | 90 | 392,054.79 | - | | 中国工商银行股份有限公司无
锡滨湖支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型
法人人民币结构性存款产品-专户型 | 保本浮动收益 | 2022/9/28 | 180,000,000.00 | 84 | 1,347,751.73 | - | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | | 2022年第 369期 H款 | | | | | | | | 上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行 | 利多多公司稳利 22JG7986 期（三
层看跌）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2022.10.28 | 280,000,000.00 | 60 | 1,353,333.33 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2022年挂钩汇率对公结构性存款定
制第十一期产品 160 | 保本浮动收益 | 2022/11/1 | 44,000,000.00 | 41 | 140,311.11 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 32天（汇率挂钩看涨） | 保本浮动收益 | 44903 | 100,000,000.00 | 32 | 254,246.58 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2022年挂钩汇率对公结构性存款定
制第十二期产品 284 | 保本浮动收益 | 2022/12/22 | 44,000,000.00 | 90 | 341,305.56 | - | | 中国工商银行股份有限公司无
锡滨湖支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型
-
法人人民币结构性存款产品专户型
2022年第 465期 E款 | 保本浮动收益 | 2022/12/23 | 180,000,000.00 | 88 | 1,432,109.59 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | 通知存款 | | 2022/12/28 | 280,000,000.00 | 94 | 1,279,444.44 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202225317 | 保本保最低收益 | 2022/12/30 | 50,100,000.00 | 89 | 171,026.30 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202225316 | 保本保最低收益 | 2022/12/30 | 49,900,000.00 | 88 | 553,411.51 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2023
年挂钩汇率对公结构性存款定
制第三期产品 282 | 保本浮动收益 | 2023/3/23 | 44,000,000.00 | 90 | 313,500.00 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 71天（汇率挂钩看涨） | 保本浮动收益 | 2023/1/10 | 100,000,000.00 | 71 | 583,561.64 | - | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 102天（汇率挂钩看涨） | 保本浮动收益 | 2023/3/23 | 50,000,000.00 | 102 | 417,780.82 | - | | 中国农业银行股份有限公司 | 定存 | | 2023/4/3 | 270,000,000.00 | 91 | 843,750.00 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202330506 | 保本浮动收益 | 2023/4/3 | 49,900,000.00 | 91 | 558,592.90 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202330606 | 保本浮动收益 | 2023/4/3 | 50,100,000.00 | 92 | 176,791.23 | - | | 中国光大银行股份有限公司无
锡分行 | 2023年挂钩汇率对公结构性存款定
制第七期产品 99 | 保本浮动收益 | 2023/7/5 | 161,000,000.00 | 60 | 732,550.00 | - | | 签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 投资期限
（天） | 投资收益 | 期末金额 | | 中国农业银行股份有限公司 | 大额存单 | | 2023/9/8 | 160,000,000.00 | 以实际赎
回日为准 | - | 160,000,000.00 | | 交通银行股份有限公司无锡分
行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存
款 97天（挂钩黄金看涨） | 保本浮动收益 | 2023/7/5 | 50,000,000.00 | 97 | 390,657.53 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202335974 | 保本浮动收益 | 2023/7/5 | 25,500,000.00 | 98 | 267,023.29 | - | | 中国银行股份有限公司无锡太
湖新城支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）
CSDVY202335974 | 保本浮动收益 | 2023/7/5 | 24,500,000.00 | 98 | 84,642.47 | - | | 招商银行股份有限公司 | 大额存单 | | 2023/10/8 | 40,000,000.00 | 以实际赎
回日为准 | - | 40,000,000.00 | | 合计 | | | | 10,660,300,000.00 | | 64,185,360.56 | 230,000,000.00 |
注：公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。（未完）
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