[年报]财通证券(601108):2023年年度报告
原标题:财通证券:2023年年度报告 财通证劵股份有限公司 CONTENTSCONTENTS CONTENTSCONTENTS 载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的2023年度报告文本 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表其他有关材料 关于我们 004? 重要提示 006? 董事长致辞 008? 释义 010? 公司简介和主要财务指标重要提示?、?公?董事会、监事会?董事、监事、??管理?员???????????、??、??????????、???????大????????????????? ?、公???董事??董事会会?? ?、?????会计?事??（??????）??公????????????审计??? ?、公???????、?管会计????????会计?????（会计?管?员）???????????????????、??、??? ?、董事会????????????????公????股???? 公司已实施2023年中期分红，分配股息为每股人民币0.05元（含税），共计人民币232,186,938.10?元（含税）。公 司2023年度利润分配预案如下：2023年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基 数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股派发现金红利1.00元（含税）。因公司于2020年12 月发行的A股可转换公司债券已进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定，若以公司截至 2024年3月31日的总股本4,643,739,554股为基数计算，则派发现金红利总额为464,373,955.40元，加2023年中期分红 额合计占2023年合并报表归属于母公司所有者净利润的30.93%。 公司2023年度利润分配预案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，将提交2023年年度股东大会审议，待股 东大会审议通过后实施。 ?、??????风险?? √适用??□不适用? 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 ?、?????控股股东???????经营??????? ?、??????????????提?????? 否否?、????????董事????公????????????、???????否 ?、?大风险提? 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等， 具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险； 证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变 关于 动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常 业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险； 及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、 可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 战略 ??、?? √适用??□不适用? 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 公司 财务 董事长致辞聚力建设“四型财通” “三驾马车”全面起势 以高质量发展强力助推金融强国建设 初心不忘，使命在肩。2023年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，中央金融工作会议胜利召开，中国特色金融发展 之路全新开启，对金融服务经济社会高质量发展提出新的更高要求，吹响了建设金融强国的号角。资本市场全面深化改革 持续深入推进，证券行业服务实体经济的质效不断提升。面对复杂严峻的外部环境，财通证券秉持根本宗旨，坚守目标定 位，保持战略定力，加快改革转型，强化协同合作，把握发展机遇，各项指标表现良好，整体业绩优于行业。2023年度， 公司实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%；利润总额26.12亿元，同比增长64.87%；归属于上市公司股东的净利润 22.52亿元，同比增长48.43%。其中期货、资管、定增等特色业务保持行业前列，投行、投资、私募股权业务进步明显。 这份成绩，得益于各级政府、监管部门、广大客户、投资者、合作伙伴的大力支持，也离不开全体财通人的辛勤付出。在此， 我谨代表财通证券向大家表示衷心的感谢！? ??????战略????????????????????????融??????????坚持不懈做好“浙商浙企自己家的券商”，构建扎根浙江省、覆盖长三角、辐射全国的综合金融服务网络，以200余家分支机构和6家主要参 控股子公司为支点，进一步优化营业网点全国布局并加强资源整合，将服务触角延伸至各地，已与浙江省内10个地市及51 个县区级政府建立战略合作。开展“财运亨通·走进浙商”金融助企系列活动，走进浙江商会、走进浙商浙企、走进“415X” 产业集群、走进产业共富，覆盖浙商浙企超3000家。主动融入长三角发展一体化、京津冀协同发展、粤港澳大湾区、成渝 地区双城经济圈和海南自贸港等重大战略，上海、重庆、北京、深圳、海南等五大业务总部建设有序推进。 ?????????融????发展、????????融???????????融???坚守“金融服务实体经济”根本宗旨，服务科技创新、先进制造、绿色发展等领域企业上市或再融资，服务专精特新、中小微企业，强化与注册制相匹 配的执业理念和专业能力，服务实体经济的贡献明显加大，全年助企直接融资1,658亿元，较上年增加605亿元，同比增幅 达63.32%。牵头组建40亿元城西科创制造业母基金，构建“专精特新”综合金融服务体系，全力推进服务企业北交所上市 攻坚行动。?????强化金融工作的人民性价值导向，加快从卖方销售向买方投顾模式转型，创新投资者教育和保护的工 具与方式，助力更多中长期资金进入资本市场。做强基金投顾，创新推广公募券结模式和协同创新模式，基金投顾签约规模 增长67%。扩大共富类股权投资基金落地规模，近两年开发销售“共富”系列产品超300亿元，积极发挥国家级投资者教 育基地作用，2023年开展“理财有方?财通万家”活动超1500场，覆盖40万人次。 ??????????????、?????????????????公???????发展?追求轻重并举、长中短期结合，经营向好的基础持续夯实。投行、投资、财富三大主业、三驾马车保持良好发展态势，经营业绩尽显韧性，主 责主业稳健担当。??股?融??????立足浙江区位优势和资源禀赋，聚焦“专精特新”企业，充分发挥集团军协同作战能力，开展服务企业北交所上市攻坚专项行动，全年业务净收入同比增长68.2%，行业排名前进12位，提升至21位， 创历史最好成绩，重点区域重点行业取得进展，项目储备数量明显增加。??管理???研究???????自营业务配置整体结构不断优化，业绩表现稳健。权益投资有效控制风险；固定收益投资在夯实债券投资业务的基础上加大力度推进大类 资产精选配置，抓住市场机遇，积极扩大投资规模，整体业绩大幅领跑行业对标指数。衍生品业务平稳发展，基金做市、 量化自营、场外业务稳步推进，逐步打造投资业务新的增长点。研究所业务收入、服务机构家数大幅增长，研究行业覆盖率 达80%，荣获“新财富”进步最快研究机构和最具潜力研究机构第1名。财通资本、财通创新通过服务科技创新企业投融 522.5亿元,同比增长31%，在管私募股权基金37只，实缴规模达108亿元，同比增长153%，财通创新2023年新增投资 撬动额133亿元，同比增长150%。??管理????????????产??????近3年公司年均开户量超30万户，其中2023年增加超40万，互联网渠道开户量占比超50%。机构客户资产规模超3000亿元，机构业务占比提升至22.9%。金融产品销量及保有量增幅均超25%，“共富”产品销售增长80%。两融业务规模市占率增速跑赢市场；新增产品托管规模增幅跑赢市场26个百分点；财通证券资管规模逆势上升，主动管理能力稳居行业前列，营收保持行业前五；财通基金管 理规模及排名屡创新高；永安期货、财通香港在国际业务上均有突破；与阿里、蚂蚁、吉利、正泰等链主企业深度合作。成 功获批债券做市、基金做市、银行间债券市场承销等业务资质，努力开拓业务新增长点，综合化经营优势进一步凸显。?????????党??????公??理??????????????????理???我们坚持打造一流的党建统领力，发挥党委把方向管大局保落实作用，确保公司依法规范运作，进一步完善国有企业法人治理机制。积极参加中 国上市公司协会最佳实践系列评选，获“董事会最佳实践”“董秘5A级履职评价”“董办最佳实践”等多个奖项，注重提 升信息披露质量和透明度，再获上交所信息披露A类评价。突出“以投资者为本”的理念，重视与投资者的互动交流，主动 开展业绩说明会、机构投资者交流、券商行业策略交流会等路演和反路演工作，努力把公司价值和特色对外进行传递，促进 公司价值被市场认可，2023年行业首家实施了中期现金分红，保障了投资者权益。坚持稳健经营，不断筑牢风险合规管理 基础，守住不发生系统性风险底线。深化业务与技术融合，加大金融科技赋能，迭代深化构建“1231”数智财通建设规划， 关于 重点打造“1314N”数字化改革工具箱,研发推出展招3.0、微矿、员工宝等第三批标志性成果。承办《股东来了》投资者 权益保护竞赛浙江片区活动并摘得全国总冠军，彰显风采，建司30周年系列活动圆满举办，公司品牌和社会影响力稳步提升。 春耕不辍，秋实可期。2024年是新中国成立75周年，也是落实“十四五”战略规划的关键之年。我们将聚焦“137N” 创新发展战略，聚力建设“四型财通”，坚定信心，笃行不怠，坚持党建统领、人民为本，专业为基，进一步统筹投行、投资、 财富三驾马车等全业务链资源，服务新质生产力，与更多未来产业小巨人相伴而行。始终坚持提高经营业绩提升公司整体价 值，在强化内生发展的同时，持续关注行业外延式发展情况，把握机遇做强做大，推动公司高质量可持续发展，以财通的高 战略 质量发展助力金融强国和浙江金融强省建设，强力助推中国特色金融发展和浙江三个“一号工程”“十项重大工程”，在“勇 当先行者、谱写新篇章”征程中贡献更大的财通力量。 财通证券股份有限公司 公司 董事长： 财务 释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： ?????? 公司/本公司/财通证券 指 财通证券股份有限公司 释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： ?????? 公司/本公司/财通证券 指 财通证券股份有限公司 财通有限 指 财通证券有限责任公司 财通证券经纪有限责任公司，系财通有 财通经纪 指 限前身 实际控制人 指 浙江省财政厅 浙江金控/控股股东 指 浙江省金融控股有限公司 浙江财开 指 浙江省财务开发有限责任公司 天和证券 指 天和证券经纪有限公司 财通证券资管 指 财通证券资产管理有限公司 财通资本 指 浙江财通资本投资有限公司 财通创新 指 财通创新投资有限公司 永安期货 指 永安期货股份有限公司 财通基金 指 财通基金管理有限公司 浙商资产 指 浙江省浙商资产管理有限公司 财通香港 指 财通证券（香港）有限公司 财通国际证券 指 财通国际证券有限责任公司 财通国际资管 指 财通国际资产管理有限公司 财通国际投资 指 财通国际投资有限公司 财缘通 指 财缘通（上海）投资咨询有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 ??????北交所 指 北京证券交易所 ??????北交所 指 北京证券交易所 中华人民共和国全国社会保障基金理事 全国社保基金理事会 指会 公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 证券法/《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指 《规范运作》 指 引第1号——规范运作》 现行有效的《财通证券股份有限公司章 《公司章程》 指 关于 程》 董事会 指 财通证券股份有限公司董事会 监事会 指 财通证券股份有限公司监事会 战略 公司 财务 公司简介和主要财务指标一、公司信息 公司简介和主要财务指标一、公司信息 公司的中文简称 财通证券 公司的外文名称 CAITONGSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 CAITONGSECURITIES 公司的法定代表人 章启诚 公司总经理 黄伟建 公????????? √适用?□不适用? 单位：元??币种：人民币 ????? ???? 注册资本 4,643,730,080.00 4,643,730,080.00 净资本 21,460,331,378.15 20,907,508,637.87 股本 4,643,738,938.00 4,643,731,888.00 公??????????? √适用?□不适用? 公司及其控股子公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及其控股子公司从事的业务已取得相关主管部 门的业务许可或者取得其颁发的业务许可证书或者资格证书。 （?）经营????????? 本公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （?）?????????、公????????????1 证券经纪业务资格 证监机构字〔2003〕66号 中国证监会1 证券经纪业务资格 证监机构字〔2003〕66号 中国证监会 （?）?????????、公????????????1 证券经纪业务资格 证监机构字〔2003〕66号 中国证监会1 证券经纪业务资格 证监机构字〔2003〕66号 中国证监会 《中国证券登记结算有限责任公司结算参与 3 结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 人结算协议》 4 开放式证券投资基金代销业务资格 证监基金字〔2006〕136号 中国证监会《关于同意财通证券经纪有限责任公司开展 5 代理“上证基金通”业务资格 上海证券交易所 “上证基金通”业务的函》 6 提供中间介绍业务资格 证监许可〔2008〕1214号 中国证监会 参加全国银行间同业拆借中心组织的 中国外汇交易中心、全国银行间7 中汇交公告〔2008〕62号 债券交易资格 同业拆借中心 8 自营业务和证券承销业务资格 证监许可〔2008〕1467号 中国证监会9 全国银行间同业拆借市场资格 银总部复〔2009〕69号 中国人民银行上海总部证券资产管理业务和证券投资咨询? 战略 10 证监许可〔2009〕1292号 中国证监会 业务资格 11 保荐机构资格 证监许可〔2010〕430号 中国证监会 12 代办系统主办券商业务资格 中证协函〔2011〕469号 中国证券业协会13 融资融券业务资格 证监许可〔2012〕644号 中国证监会 14 中小企业私募债券承销资格 中证协函〔2012〕371号 中国证券业协会15 约定购回式证券交易权限 上证会字〔2012〕222号 上海证券交易所公司 16 约定购回式证券交易权限 深证会〔2013〕15号 深圳证券交易所 17 代销金融产品业务资格 浙证监许可〔2013〕19号 中国证监会浙江证监局作为转融通业务借入人参与转融资? 18 中证金函〔2013〕117号 中国证券金融公司 业务资格 《关于授予中信证券股份有限公司等66家 19 浙江股权交易中心推荐商会员资格 浙江股权交易中心 机构推荐商会员资格的通告》 20 股票质押式回购交易权限 深证会〔2013〕63号 深圳证券交易所 财务 21 股票质押式回购交易权限 上证会字〔2013〕98号 上海证券交易所全国中小企业股份转让系统从事推荐 全国中小企业股份转让系统有限22 股转系统函〔2013〕942号 业务和经纪业务资格 责任公司 23 转融券业务资格 上证函〔2014〕371号 上海证券交易所 作为主办券商在全国中小企业股份转 24 股转系统公告〔2014〕80号 全国中小企业股份转让系统 让系统从事做市业务 25 港股通业务交易权限 上证函〔2014〕595号 上海证券交易所 ?? ????名? ?????? 发??? 26 互联网证券业务试点 中证协函〔2014〕727号 中国证券业协会 ?? ????名? ?????? 发??? 26 互联网证券业务试点 中证协函〔2014〕727号 中国证券业协会 28 股票期权经纪业务交易资格 上证函〔2015〕134号 上海证券交易所中国人民银行全国银行间债券市场准 29 2008006 中国人民银行上海总部 入备案 30 进入利率互换市场的资格 - 全国银行间同业拆借中心 31 上市公司股权激励行权融资业务资格 深证函〔2019〕677号 深圳证券交易所与证券交易、证券投资活动有关的财 32 浙证监许可〔2020〕6号 中国证监会浙江证监局 务顾问业务 33 证券投资基金托管资格 证监许可〔2020〕2829号 中国证监会 34 基金投资顾问业务试点资格 机构部函﹝2021﹞1698号 中国证监会35 上市证券做市交易业务资格 证监许可〔2022〕2173号 中国证监会36 上市基金做市业务 上证公告〔2023〕13号） 上海证券交易所 37 债券做市交易业务 - 上海证券交易所 38 北交所做市业务 - 北京证券交易所 39 北交所融资融券业务资格 - 北京证券交易所 40 非金融企业债务融资工具承销资格 - 中国银行间市场交易商协会?、控股?公???????????? ?? ????名? ?????? 发??? ?????管 1 公开募集证券投资基金管理业务资格 证监许可〔2015〕3010号 中国证监会2 经营证券期货业务许可证 流水号000000000976 中国证监会 ???? 1 证券业协会会员 1107 中国证券业协会 2 证券投资基金业协会观察会员 00031580 中国证券投资基金业协会??创新 1 证券业协会会员 1331 中国证券业协会 ?????管 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第4类： 1 BBB678 香港证券及期货事务监察委员会 就证券提供意见；第9类：提供资产管理） ?????? 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第4类： 1 AZF063 香港证券及期货事务监察委员会 就证券提供意见） 2 联交所参与者 01948 香港联合交易所 ????融? 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第6类： 1 BNO823 香港证券及期货事务监察委员会 就机构融资提供意见） 二、联系人和联系方式 董事会?? ??事??? 姓名 官勇华 何干良 二、联系人和联系方式 董事会?? ??事??? 姓名 官勇华 何干良 电话 0571-87821312 0571-87821312 传真 0571-87823288 0571-87823288 电子信箱 [email protected] [email protected] 关于 三、基本情况简介 公司注册地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼2020年7月22日，公司注册地址由“杭州市杭大路15号嘉 华国际商务中心201，501，502，1103，1601-1615，1701- 公司注册地址的历史变更情况 1716室”变更为“浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通 双冠大厦西楼”。 战略 公司办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼公司办公地址的邮政编码 310011 公司网址 http://www.ctsec.com 电子信箱 [email protected] 公司 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 财通证券股份有限公司董事会办公室 财务 五、公司股票简况 公?股??? 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 财通证券 601108 不适用 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况√适用?□不适用? ??????经?????公??? 2002年6月13日，中国证监会下发了《关于同意财通证券经纪有限责任公司筹建方案的批复》（证监机构字〔2002〕164号），同意以浙江财政证券公司为主体，与其他9家省内国资企业联合组建财通经纪。2002年8月26日，财 通经纪各出资人签订了发起人协议，出资人为10家公司，注册资本为50,080万元。2003年6月11日，财通经纪在浙江 省工商局登记设立，取得《企业法人营业执照》（注册号：3300001009795）。 ??????经?????公????????? 2006年10月25日，中国证监会下发《关于财通证券经纪有限责任公司吸收合并天和证券经纪有限公司的批复》（证 监机构字〔2006〕255号），批准财通经纪吸收合并天和证券的方案。 ??????经?????公????股 2006年10月24日，中国证监会下发了《关于财通证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2006〕252号）， 批准了本次债转股的增资扩股方案，增资后注册资本由500,800,000.00元增加至681,739,522.00元。 2006年12月25日，中国证监会下发了《关于财通证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2006〕316号）， 批准了由浙江财开以现金方式对财通经纪进行增资100,000,000.00元增资扩股方案。2007年1月15日，财通经纪在浙江 省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》，注册资本增加至781,739,522.00元。 2008年12月11日，浙江省人民政府国有资产监督管理委员会下发《关于财通证券经纪有限责任公司增资扩股后股权 结构的批复》（浙国资法产〔2008〕72号），同意财通经纪增资345,120,000.00元。2008年12月12日，财通经纪在浙 江省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》，注册资本增加至1,126,859,522.00元。 ??????经?????公????????????公? 2009年3月9日，中国证监会下发了《关于核准财通证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许 可〔2009〕217号），核准财通经纪名称变更为“财通证券有限责任公司”。2009年3月17日，财通经纪就上述变更事 项在浙江省工商局办理了工商变更登记手续，并领取了新的《企业法人营业执照》。 ??????????公??? 2011年8月4日，浙江省财政厅下发《关于同意财通证券有限责任公司增资扩股方案的复函》（浙财外金〔2011〕48号）， 同意财通证券注册资本增加至14亿元。2011年11月23日，中国证监会下发了《关于核准财通证券有限责任公司变更注 册资本的批复》（证监许可〔2011〕1859号），核准财通有限注册资本由1,126,859,522.00元变更为1,400,000,000.00元。 2011年12月14日，财通有限在浙江省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》。本次增资完成后， 财通有限的注册资本为14亿元。 ??????股???公??? 2013年2月1日，浙江省财政厅下发《浙江省财政厅关于同意财通证券有限责任公司整体变更设立股份有限公司的批复》 通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2013〕968号），核准财通有限变更为股份有限公司。2013 年10月15日，财通证券在浙江省工商局办理了变更登记，换发《企业法人营业执照》（注册号：330000000022291）， 注册资本变更为1,800,000,000.00元，公司类型变更为股份有限公司（非上市）。 ??????股???公??? 2014年12月5日，浙江省财政厅下发《浙江省财政厅关于同意财通证券股份有限公司增资扩股的批复》（浙财金〔2014〕63号），同意财通证券实施非公开定向增资扩股。2014年12月30日，浙江证监局下发《关于核准财通证券 股份有限公司变更注册资本的批复》（浙证监许可〔2014〕195号），核准财通证券注册资本变更为3,100,000,000.00 元。2015年1月6日，财通证券在浙江省工商局办理了变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》（注册号：330000000022291），注册资本变更为3,100,000,000.00元。 财通证券于2015年4月27日召开2014年年度股东大会，全体股东一致审议通过了《关于定向增资的议案》，同意公司向20名老股东定向发行1.3亿股进行增资，增资完成后，公司注册资本为3,230,000,000.00元。2015年5月13日， 财通证券在浙江省工商局办理了变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》。2015年5月20日，财通证券就本次增资事 关于 项向浙江证监局报送了《财通证券股份有限公司关于增加注册资本的备案报告》（财券〔2015〕153号）及相关备案文件。 ??????股???公????? 2017年9月22日，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1729号） 核准，财通证券公开发行人民币普通股（A股）股票35,900万股。本次发行完成后，公司注册资本由3,230,000,000元变更 为3,589,000,000元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2017〕406号验资报告,2017年12月21日，公 战略 司完成工商变更登记。 ??????股???公???? 2020年12月10日，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔 2020〕2927号）核准，财通证券公开发行3,800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，财通证券38亿元可转债于2020年12月28日起在上海证券交 易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”。根据相关规定和《财通证券股份有限公司公开发行A股可 公司 转换公司债券募集说明书》的约定，该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为财通证券股份，当前转股价 格为11.34元/股。截至2023年12月31日，财通证券A股可转债累计有323,000元转换为A股股份，累计转股数量为25,681股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0007%，尚未转股的可转债金额为3,799,677,000元，占可转债发行总 量的99.9915%。 ???????股???公??股 2022年1月21日，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]178号）文件核准，公司面向原股东配售1,076,704,995股新股。本次配股以股权登记日2022年3月30日上海证券交易所收市后公司总股 财务 本3,589,016,653股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份。截至配股认购缴款结束日（2022年4月8日）， 本次配股有效认购数量为1,054,713,257股，其中新增注册资本（计入股本）1,054,713,257元。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）出具天健验〔2022〕135号验资报告。本次配股发行完成后，公司股本增加至4,643,729,910元。2022年7月12日， 公司完成注册资本变更，注册资本变更为?4,643,730,080?元。 （?）公??????? √适用??□不适用? （1）财通证券（香港）有限公司 注册地址：香港皇后大道（中）181号新纪元广场24楼2401-05室 成立时间：2011年8月12日 已发行股份数目：50,000万股 每股面值：1.00港币 持股比例：100% 经营范围：证券交易、孖展融资；就证券提供意见；就机构融资提供意见；提供资产管理；投资业务。 （2）财通证券资产管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区白云路26号143室 成立时间：2014年12月15日 注册资本：50,000.00万元 持股比例：100% 法定代表人：马晓立 经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动） （3）浙江财通资本投资有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区甘水巷142号 注册资本：170,000.00万元 持股比例：100% 法定代表人：官勇华 经营范围：实业投资,股权投资,投资管理,投资咨询,资产管理,财务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） （4）财通创新投资有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄2号1202室 成立时间：2015年10月15日 注册资本：500,000.00万元 持股比例：100% 关于 法定代表人：张昊 经营范围：金融产品投资，股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）??公????股公??? （1）财通基金管理有限公司 战略 注册地址：上海市虹口区吴淞路619号505室 成立时间：2011年6月21日 注册资本：20,000.00万元 持股比例：40% 法定代表人：吴林惠 公司 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） （2）永安期货股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层成立时间：1992年9月7日 注册资本：145,555.5556万元 财务 持股比例：30.18% 法定代表人：葛国栋 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管理，基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） （3）浙江省浙商资产管理股份有限公司 成立时间：2013年08月06日 注册资本：710,000.00万元 持股比例：20.81% 法定代表人：应春晓 经营范围：参与省内金融企业不良资产的批量转让业务（凭浙江省人民政府文件经营）。资产管理，资产投资及资产 管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务，企业管理、财务咨询及服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） （4）浙江股权服务集团有限公司 注册地址：杭州市江干区富春路290号钱江国际时代广场3幢17层 成立时间：2012年9月3日 注册资本：70,000.00万元 持股比例：8.86% 法定代表人：蒋潇华 经营范围：许可项目：互联网信息服务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动,具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）；软件开发；社会经济咨询 服务；财务咨询（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。 （?）公???营?部???????? √适用??□不适用? 截至?2023?年?12?月?31?日，公司共设立134家营业部，具体数量及分布如下：?? 营?部?? ?? 营?部?? ?? 营?部?? 浙江 104 四川 3 云南 1 成立时间：2013年08月06日 注册资本：710,000.00万元 持股比例：20.81% 法定代表人：应春晓 经营范围：参与省内金融企业不良资产的批量转让业务（凭浙江省人民政府文件经营）。资产管理，资产投资及资产 管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务，企业管理、财务咨询及服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） （4）浙江股权服务集团有限公司 注册地址：杭州市江干区富春路290号钱江国际时代广场3幢17层 成立时间：2012年9月3日 注册资本：70,000.00万元 持股比例：8.86% 法定代表人：蒋潇华 经营范围：许可项目：互联网信息服务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动,具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）；软件开发；社会经济咨询 服务；财务咨询（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。 （?）公???营?部???????? √适用??□不适用? 截至?2023?年?12?月?31?日，公司共设立134家营业部，具体数量及分布如下：?? 营?部?? ?? 营?部?? ?? 营?部?? 浙江 104 四川 3 云南 1 广东 5 江苏 8 江西 1 山东 4 重庆 1 天津 1 营业部基本情况如下： 浙江省杭州市拱墅区环城北路169号汇金国际大厦西1幢9层 1 杭州环城北路第二证券营业部 0571-86961118 901、902室 浙江省杭州市上城区钱江路58号赞成太和广场8号楼1701- 2 杭州太和广场证券营业部 0571-86963030 1705室 浙江省杭州市西湖区文二路391号西湖国际科技大厦2308-1室、 3 杭州文二路证券营业部 0571-28311667 2308-2室 浙江省杭州市拱墅区祥符街道萍水东街888号万广汇商务中心1 4 杭州萍水东街证券营业部 0571-28806588 幢1701室、1707室、1708室 浙江省杭州市上城区解放东路37号财富金融中心2幢1101- 5 杭州解放东路证券营业部 0571-87828100 1108室 7 杭州庆春路证券营业部 浙江省杭州市下城区庆春路186号 0571-872125208 杭州丽水路证券营业部 浙江省杭州市拱墅区绿地运河商务中心3幢501-507室 0571-883909539 杭州文二西路证券营业部 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦11层 0571-88915119浙江省杭州市上城区秋涛路258号1号楼12层、秋涛路238-1 10 杭州秋涛路证券营业部 0571-87785686 号 浙江省杭州市拱墅区上塘路15号武林时代商务中心1101-1106 11 杭州上塘路证券营业部 0571-85154080 室 浙江省杭州市萧山区北干街道华瑞汇金中心2601、2602、2603 12 杭州金城路证券营业部 0571-83696555 室 13 杭州白沙泉证券营业部 浙江省杭州市西湖区北山街道白沙泉94-1号 0571-8795600514 杭州东湖南路证券营业部 浙江省杭州市临平区南苑街道和合财富中心1幢901-908室 0571-26295555浙江省杭州市富阳区富春街道江滨西大道49号、50号、51号、 关于 15 杭州江滨西大道证券营业部 0571-63346545 52号1-2层 16 淳安新安大街证券营业部 浙江省杭州市淳安县千岛湖镇新安大街102号 0571-64819247浙江省杭州市萧山区盈丰街道归谷大厦2幢1层09商铺、10层 17 杭州市心北路证券营业部 0571-87821828 1002室 18 建德江滨中路证券营业部 浙江省杭州市建德市新安江街道江滨中路201号 0571-6090019119 杭州瓜沥建设四路证券营业部 浙江省杭州市萧山区瓜沥镇建设四路10674、10676号 0571-8368666320 杭州下沙证券营业部 浙江省杭州市钱塘新区白杨街道4号大街12-20-3、12-20-4号 0571-28178100战略 21 临安钱王街证券营业部 浙江省杭州市临安区钱王街463号新港城1幢107-207 0571-6108397122 杭州九和路证券营业部 浙江省杭州市上城区九和路325号4幢7层02、03、04室 0571-8506308023 杭州桐庐白云源路证券营业部 浙江省杭州市桐庐县城南街道白云源路1035号10层 0571-6990970224 杭州富阳公望街证券营业部 浙江省杭州市富阳区富春街道公望街346号 0571-6325636325 杭州通和路证券营业部 浙江省杭州市滨江区西兴街道通和路68号11楼A区1118室 0571-8691808026 杭州转塘创意路证券营业部 浙江省杭州市西湖区转塘街道云溪印象创意园5幢5号 0571-89990315浙江省杭州市拱墅区萍水街299号萍水太合商业中心7幢706 公司 27 杭州萍水街证券营业部 0571-81969993 室 28 杭州江秀街证券营业部 浙江省杭州市上城区维多利中心b座602室 0571-87234278浙江省杭州市拱墅区东新街道华盛达时代中心4幢1114、 29 杭州新北街证券营业部 0571-85352637 1115、1116、1117室 30 杭州文一西路证券营业部 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1324号3号楼 0571-56316906浙江省杭州市萧山区蜀山街道市心南路1794号二层、1796号二 31 杭州市心南路证券营业部 0571-83518385 层 32 湖州人民路证券营业部 浙江省湖州市吴兴区天元颐城7幢人民路425号 0572-2766060财务 33 长兴明珠路证券营业部 浙江省湖州市长兴县明珠路1278号长兴世贸大厦17层-1室 0572-625211134 安吉体育场证券营业部 浙江省湖州市安吉县递铺镇天目中路395号 0572-503809835 德清德清大道证券营业部 浙江省湖州市德清县武康街道德清大道399号2001室 0572-883733336 湖州织里吴兴大道证券营业部 浙江省湖州市织里镇吴兴大道61号 0572-221053337 湖州南浔人瑞路证券营业部 浙江省湖州市南浔镇人瑞路532号、536号 0572-302117238 海宁水月亭西路证券营业部 浙江省海宁市水月亭西路131号 0573-87035555浙江省嘉兴市南湖区禾兴南路45号梅湾商务中心19幢商铺201 39 嘉兴禾兴南路证券营业部 0573-82031336 号，401室；21A幢商铺103号 41 桐乡庆丰北路证券营业部 浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道庆丰北路231、233、235号 0573-8895880842 平湖城南东路证券营业部 浙江省平湖市当湖街道城南东路328号二层、330号、332号 0573-85297899浙江省嘉兴市嘉善县罗星街道嘉善万联城万联广场1幢1201室 43 嘉兴嘉善罗星街道证券营业部 0573-84899921 东北间 44 海宁长安修川路证券营业部 浙江省海宁市长安镇修川路680号 0573-8078205845 海宁海宁大道证券营业部 浙江省海宁市海洲街道开元大厦8层801-802室 0573-8788868846 绍兴人民中路证券营业部 浙江省绍兴市越城区人民中路399号 0575-8522211447 绍兴柯桥湖西路证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区柯桥湖西路228号轻纺大厦B楼 0575-84098223绍兴柯桥区钱清钱门大道证券 48 浙江省绍兴市柯桥区钱清镇联合国贸中心2幢16楼 0575-84512560营业部 浙江省绍兴市新昌县七星街道江滨西路莲花大厦161、162、 49 新昌江滨西路证券营业部 0575-86230448 163、164 50 诸暨滨江北路证券营业部 浙江省诸暨市暨阳街道滨江北路1号、2号 0575-8711001651 绍兴上虞江扬路证券营业部 浙江省绍兴市上虞区上虞江扬路778号永利大厦18楼 0575-82696336浙江省绍兴市越城区袍江金湖湾小区22幢袍中北路186号、 52 绍兴袍江袍中北路证券营业部 0575-88138311 188号 浙江省嵊州市三江街道官河南路58号江湾1号天玺湾15号、1-12 53 嵊州官河南路证券营业部 0575-83163366 号、1-13号 54 诸暨店口水暖城证券营业部 浙江省诸暨市店口镇华东汽配水暖城69幢1519,1520号 0575-8711006155 绍兴解放大道证券营业部 浙江省绍兴市越城区解放大道649号北辰商务大厦19楼 0575-85222132浙江省绍兴市越城区迪荡街道迪荡湖路68号昆仑国际2号楼 56 绍兴迪荡湖路证券营业部 0575-85323201 1602室 浙江省绍兴市柯桥区安昌街道柯北大道818号金徕旺商贸中心2 57 绍兴柯桥柯北大道证券营业部 0575-85222991 幢109室 58 温岭中华路证券营业部 浙江省温岭市太平街道中华路482、484、486号 0576-8601902859 玉环广陵路证券营业部 浙江省玉环市玉城街道广陵路130号 0576-8725009860 台州黄岩天长南路证券营业部 浙江省台州市黄岩区东城街道砚池社区天长南路92号 0576-8484889961 临海靖江中路证券营业部 浙江省临海市古城街道靖江中路199号302、402室 0576-8567811962 台州路桥双水路证券营业部 浙江省台州市路桥区双水路667号 0576-82581177浙江省台州市仙居县安洲街道城北西路61-14、61-15、61-16、 63 台州仙居城北西路证券营业部 0576-87766789 61-17号 64 台州天台天一街证券营业部 浙江省台州市天台县赤城街道天一街196号 0576-8373866665 温岭泽国泽牧路证券营业部 浙江省台州市温岭市泽国镇泽牧路210号、208-12号207室 0576-86667123浙江省台州市三门县海游街道西区大道35号天琴湾小区133、 66 台州三门西区大道证券营业部 0576-83265558 135室 浙江省玉环市楚门镇昌业北路179、181、183、185、187、 67 玉环楚门昌业北路证券营业部 0576-87451022 189、191号 台州临海杜桥滨海西路证券营 68 浙江省临海市杜桥镇滨海西路620号 0576-85519532 业部 69 金华兰溪街证券营业部 浙江省金华市婺城区兰溪街456号?? 0579-8911842870 永康九铃东路证券营业部 浙江省永康市九铃东路3284号 0579-8711119971 义乌江滨西路证券营业部 浙江省义乌市江滨西路142号1-2楼 0579-8509162072 兰溪人民南路证券营业部 浙江省兰溪市云山街道人民南路103号 0579-8884177274 金华武义熟溪北路证券营业部 浙江省金华市武义县紫金五圣商业中心熟溪北路100-102号 0579-8762873375 东阳吴宁西路证券营业部 浙江省金华市东阳市吴宁西路30-12号 0579-8682723576 衢州世纪大道证券营业部 浙江省衢州市柯城区世纪大道110号、112号 0570-829633677 江山中山路证券营业部 浙江省江山市中山路66-1号 0570-4033789浙江省衢州市开化县华埠镇开元路47号、47A号、47-1号、 78 衢州开化开元路证券营业部 0570-6019911 47-1A号、47-2号、47-2A号 79 衢州常山大街证券营业部 浙江省衢州市常山县天马街道大街24、26、28、30、32号 0570-556615080 衢州龙游人民路证券营业部 浙江省衢州市龙游县龙洲街道人民南路27-07号 0570-718120581 青田新大街证券营业部 浙江省丽水市青田县鹤城街道新大街5号 0578-607838382 丽水景宁团结西路证券营业部 浙江省丽水市景宁畲族自治县红星街道团结西路58号 0578-509987383 丽水龙泉剑川大道证券营业部 浙江省丽水市龙泉市龙渊街道剑川大道巨龙中心花园二期202室 0578-7860088关于 84 丽水松阳江滨东路证券营业部 浙江省丽水市松阳县西屏街道江滨东路143、145号 0578-222680385 丽水遂昌溪边路证券营业部 浙江省丽水市遂昌县妙高街道溪边路D08-09号 0578-812810186 丽水缙云仙都路证券营业部 浙江省丽水市缙云县五云街道仙都路98号 0578-3317661浙江省温州市瑞安市安阳街道文节路188号瑞安时代开元名都大 87 瑞安瑞枫大道证券营业部 0577-66883000 酒店商业区域商铺编号201 88 乐清良港西路证券营业部 浙江省乐清市城南街道良港西路40号 0577-27778111战略 89 温州六虹桥路证券营业部 浙江省温州市鹿城区六虹桥路599号303室-3 0577-2889200090 温州奥体城证券营业部 浙江省温州市龙湾区永中街道高新大道999号熙园3幢112室 0577-8878512291 平阳兴良路证券营业部 浙江省温州市平阳县昆阳镇金典世嘉花苑5、6幢110室 0577-2381855892 洞头霞光大道证券营业部 浙江省温州市洞头区北岙街道霞光大道313号 0577-2101006093 龙港中环大厦证券营业部 浙江省温州市龙港市中环大厦1幢201室 0577-68667622浙江省舟山市普陀区普陀山镇普济路39号门牌号6124、6120 94 普陀山证券营业部 0580-5853308 号 公司 95 宁波天童南路证券营业部 浙江省宁波市鄞州区首南街道天健巷118号101室、1801室 0574-83051688浙江省宁波市宁海县跃龙街道金融中心2号楼9楼（学勉路1号） 96 宁海金融中心证券营业部 0574-25579010 浙江省宁波市慈溪市白沙路街道文华南路2号（恒元商务广场）， 97 慈溪文华南路证券营业部 0574-63087852 恒元商务广场2号楼<16-4>室? 浙江省宁波市北仑区新碶宝山路527号（北仑金融大厦）1幢2-1 98 宁波北仑宝山路证券营业部 （202）0547-86995336 浙江省宁波市江北区环城北路西段668号1-13、2-13,672号 99 宁波环城北路证券营业部 0574-83068198 1-14、2-14 财务 浙江省宁波市镇海区骆驼街道奕景大厦寺后胡巷88号1-2室、 100 宁波镇海大道证券营业部 0574-86258286 17-3室、17-4室 101 余姚南雷路证券营业部 浙江省宁波市余姚市南雷路266、268号，四明广场3幢210号 0574-62755100102 宁波奉化大成路证券营业部 浙江省宁波市奉化区锦屏街道大成路158号501室 0574-87767611103 宁波扬帆路证券营业部 浙江省宁波市高新区扬帆广场88号1-8、89号1-19、91号1-20 0574-87560804104 象山丹河东路证券营业部 浙江省宁波市象山县丹东街道丹河东路1088号,1098号 0574-65768358105 成都人民南路证券营业部 四川省成都市武侯区人民南路四段3号塔1栋9楼2号 028-82050518106 成都天府四街证券营业部 四川省成都市高新区天府四街66号2栋8层4号 028-63117731108 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市盘龙区北京路987号俊发中心6楼 0871-68260133109 北京北三环证券营业部 北京市朝阳区安贞西里三区26号楼9层906室 010-85518655110 上海漕溪路证券营业部 上海市徐汇区漕溪路251弄6号北部商场 021-64848008上海市虹口区飞虹路118号1号楼名义9层901、913B、914 111 上海瑞虹路证券营业部 021-65635100 室 上海浦东新区民生路证券营业 112 上海市浦东新区民生路1518号、含笑路80号B楼2001室 021-68816838部 广东省深圳市福田区香蜜湖街道香蜜社区香梅路1061号中投国 113 深圳香梅路证券营业部 0755-88609007 际商务中心A栋13B 广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区后海滨路3368号鹏润达 114 深圳后海滨路证券营业部 0755-82730069 商业广场1406 广东省深圳市龙岗区平湖街道平湖社区凤凰大道146号平湖凤凰 115 深圳凤凰大道证券营业部 0755-28260372 星苑103,104,105号 116 广州花城大道证券营业部 广东省广州市天河区花城大道85号1501房自编01A 020-31383218广东省佛山市顺德区大良街道德和社区国泰南路3号保利商贸中 117 佛山国泰南路证券营业部 0757-22683511 心1栋802、803 118 常熟枫林路证券营业部 江苏省常熟市枫林路186号-6、-7 0512-52895968119 南京中山路证券营业部 江苏省南京市玄武区中山路18号 025-83176600120 无锡永乐路证券营业部 江苏省无锡市梁溪区永乐路29号永通公寓1-1、2-6、5-1 0510-83590507江苏省苏州市姑苏区平泷路251号苏州城市生活广场西侧裙楼1 121 苏州人民路证券营业部 0512-67289343?? 楼 122 张家港人民东路证券营业部 江苏省张家港市杨舍镇人民东路19号（国泰新天地广场）M108 0512-58586555123 盐城解放南路证券营业部 江苏省盐城市盐都区新都街道金鹰新天地广场7幢106室 0515-88256600江苏省徐州市鼓楼区尚米兰小区商业办公楼4号楼1-114、 124 徐州中山北路证券营业部 0516-80118791 1-208、1-209 江苏省连云港市海州区朝阳中路9号建院未来城5号楼102商 125 连云港朝阳中路证券营业部 0518-81886098 铺 福建省泉州市丰泽区泉秀街道灯星社区宝洲街721号万达写字楼 126 泉州宝洲路证券营业部 0595-28687706 A幢702、703室 福建省厦门市思明区厦禾路189号银行中心3205、3206、3207 127 厦门厦禾路证券营业部 0592-2399172 单元 山东省济南市历下区泺源大街8号绿城金融中心B座4层04、 128 济南泺源大街证券营业部 0531-58205688 05、06房间 山东省淄博市张店区房镇镇北京路29号鼎成大厦15层1506、 129 淄博北京路证券营业部 0533-7985336 1507室 山东省潍坊市高新区新城街道鲍庄社区桃园街8999号山东测绘 130 潍坊志远路证券营业部 0536-2081886 地理信息产业基地11号楼102-1室 山东省青岛市胶州市北京路548号水岸府邸西区小区5号楼商 131 胶州北京路证券营业部 0532-80962808 业108、109 重庆市北部新区金开大道90号2幢棕榈泉国际中心B座9层1 132 重庆金开大道证券营业部 023-67035828 号 133 天津桂林路证券营业部 天津市和平区五大道街道桂林路9号 022-85230688江西省上饶市信州区滨江西路以北（上饶万达广场）第10幢1 134 上饶龙潭路证券营业部 0793-8295336 单元46号 （?）????????与???? √适用?□不适用? 截至?2023年?12?月?31?日，公司共设立?29?家证券分公司，具体数量及分布如下：?? ????名? 办公?? ???? 1 浙江总部数字分公司 浙江省杭州市西湖区财通双冠大厦东楼503室、602室、603室 0571-87820686（?）????????与???? √适用?□不适用? 截至?2023年?12?月?31?日，公司共设立?29?家证券分公司，具体数量及分布如下：?? ????名? 办公?? ???? 1 浙江总部数字分公司 浙江省杭州市西湖区财通双冠大厦东楼503室、602室、603室 0571-878206863 衢州分公司 浙江省衢州市柯城区白云中大道9号慧谷大厦2004室 0570-22888914 金华分公司 浙江省金华市婺城区八一南街?999?号一号楼?6?楼 0579-839107025 嘉兴分公司 浙江省嘉兴市南湖区嘉欣丝绸广场?1-1301（1）室 0573-820995586 绍兴分公司 浙江省绍兴市越城区人民中路?399?号?7?楼 0575-85136339关于 7 台州分公司 浙江省台州市椒江区解放南路?16?号三楼 0576-885510588 丽水分公司 浙江省丽水市莲都区北苑路198号301室 0578-22266669 温州分公司 浙江省温州市鹿城区人民东路117号中侨大楼 0577-88835959中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区千岛街道定沈路619号港 10 舟山分公司 0580-2368700 航国际大厦A幢20层2002室、2003室 11 宁波分公司 浙江省宁波市海曙区柳汀街225号月湖金汇大厦2106、2107室 0574-8763353912 福建分公司 福建省福州市晋安区岳峰镇塔头路270号隆华大厦5楼 0591-88596333战略 中?国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄2号6楼（名义楼层，实 13 上海分公司 021-58821035 际楼层5层）、世纪大道655号一楼商铺02单元 14 北京分公司 北京市西城区月坛南街14号月新大厦第十层1007室 010-62660160广东省深圳市福田区福田街道金田路3088号中洲大厦30层03、04B 15 深圳分公司 0755-23918706 单元 16 江苏分公司 江苏省苏州市工业园区苏州中心A幢2901、2902室 0512-6988311617 厦门分公司 福建省厦门市思明区展鸿路82号国际金融中心8层02单元 0592-3781303公司 18 大连分公司 辽宁省大连市甘井子区黄浦路439号3层 0411-3977661119 青岛分公司 山东省青岛市崂山区海尔路182-8号半岛传媒大厦20层 0532-80955555山东省济南市历下区泺源大街8号绿城金融中心B座4层01、02、03 20 山东分公司 0531-58205656 房间 21 重庆分公司 重庆市渝中区民族路?188?号名义层?29?层?1、2-1?单元 023-88105000山西省太原市综改示范区太原学府园区南中环街529号清控创新基地 22 山西分公司 0351-5669628 C座1201、1202室 23 天津分公司 天津市南开区水上公园北道鲁能国际中心2509室 022-58595961财务 安徽省合肥市包河区紫云路与华山路交口徽盐世纪广场B座一楼126 24 安徽分公司 0551-65109399 号商铺及1502-1504室 25 陕西分公司 陕西省西安市高新区锦业一路10号中投国际A座10106号 029-85727288中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段1199号3栋 26 西南分公司 028-62790868 3103、3104、3105-1号 27 河南分公司 河南省郑州市郑东新区金水东路49号1号楼3层231-234号 0371-8661698728 杭州分公司 浙江省杭州市西湖区财通双冠大厦东楼7层701、702、703室 0571-87829819江西省南昌市红谷滩金融大街969号天使金融广场1#办公楼1512- 29 江西分公司 0791-87601133? 1519室 七、其他相关资料 七、其他相关资料 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8 公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 层 签字会计师姓名 黄小熠、张楠 名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区长乐路?989?号世纪商贸广场?3层?301?室 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 叶强、陆小鹿 持续督导的期间 2021年7月26日-2023年12月31日 八、近三年主要会计数据和财务指标 （?）??会计?? 单位：元??币种：人民币 ?????同?? ??会计?? ????? ????? ????? ??（?） 营业收入 6,517,340,323.84 4,826,749,563.04 35.03 6,407,610,366.67归属于母公司股东的净利润 2,252,014,571.30 1,517,201,164.08 48.43 2,566,175,327.88归属于母公司股东的扣除非经 2,174,897,293.76 1,475,949,728.29 47.36 2,521,688,522.18 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -7,460,263,171.95 -5,030,557,170.22 不适用 2,931,208,552.22其他综合收益 98,890,076.44 7,636,603.68 1194.95 14,586,533.72??????同? ?????? ?????? ?????? ???（?） 资产总额 133,754,470,545.32 125,691,921,185.36 6.41 110,424,746,167.57负债总额 99,126,978,620.19 92,717,374,584.63 6.91 85,207,460,713.37归属于母公司股东的权益 34,604,875,003.42 32,950,856,693.06 5.02 25,205,013,524.17所有者权益总额 34,627,491,925.13 32,974,546,600.73 5.01 25,217,285,454.20（?）?????? ?????同?? ?????? ????? ????? ????? ??（?） 基本每股收益（元／股） 0.48 0.34 ?41.18? 0.68 稀释每股收益（元／股） 0.47 0.34 ?38.24? 0.65 扣除非经常性损益后的基本? 0.47? 0.34 ?38.24? 0.67 每股收益（元／股） ?????同?? ?????? ????? ????? ????? ??（?） 加权平均净资产收益率（%） 6.67 4.96 增加1.71个百分点 10.68 ?????同?? ?????? ????? ????? ????? ??（?） 加权平均净资产收益率（%） 6.67 4.96 增加1.71个百分点 10.68 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用?□不适用? 2022年4月，本公司配股方案实施完成。根据《企业会计准则第?34?号—每股收益》，考虑配股中包含的送股因素， 按照调整后的股数计算2021年每股收益。 （?）?公??????风险控制?? 关于 √适用?□不适用? 单位：元??币种：人民币 ?? ????? ???? 净资本 21,460,331,378.15 20,907,508,637.87 战略 净资产 30,100,251,025.32 29,238,172,282.05 风险覆盖率（%） 211.93 247.47 净资本/净资产（%） 71.30 71.51 净资本/负债（%） 27.27 29.69 净资产/负债（%） 38.24 41.52 资本杠杆率（%） 15.10 17.71 公司 融资（含融券）的金额/净资本（%） 105.76 88.59 流动性覆盖率（%） 235.94 647.18 净稳定资金率（%） 142.94 139.48 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 19.82 11.66 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 281.93 285.91 报告期内，母公司净资本和流动性等主要风险控制指标持续符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的监管标准。? 财务 九、境内外会计准则下会计数据差异 （?）同?????会计??与???会计???????????????????公?股东???产 ???? （?）同?????会计??与???会计???????????????????公?股东???产 ???? □适用?√不适用 （?）???会计???????? □适用??√不适用? 十、2023 年分季度主要财务数据 单位：元??币种：人民币 ????? ????? ????? ????? （?????） （?????） （?????） （???????） 营业收入 1,785,587,642.32? 1,689,874,844.35? 1,479,243,101.36? 1,562,634,735.81?（?）同?????会计??与???会计???????????????????公?股东???产 ???? □适用?√不适用 （?）???会计???????? □适用??√不适用? 十、2023 年分季度主要财务数据 单位：元??币种：人民币 ????? ????? ????? ????? （?????） （?????） （?????） （???????） 营业收入 1,785,587,642.32? 1,689,874,844.35? 1,479,243,101.36? 1,562,634,735.81?归属于上市公司股东的扣除非 432,893,564.91? 523,270,312.28? 462,124,112.59? 756,609,303.98?经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,752,757,311.43? -2,407,777,085.79? -3,039,593,701.17? -4,765,649,696.42? 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用?√不适用? 十一、非经常性损益项目和金额 √适用?□不适用? 单位:元??币种:人民币 ?经?????? ??????? ??（???） ??????? ??????? 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 420,634.96 主要是固定资产处置收益 911,060.18 145,395.24 值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 108,218,243.63 主要是政府补助 64,951,632.95 72,218,535.92 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资 产和金融负债产生的损益 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 委托他人投资或管理资产的损益 对外委托贷款取得的损益 ?经?????? ??????? ??（???） ??????? ??????? 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的 各项资产损失 ?经?????? ??????? ??（???） ??????? ??????? 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的 各项资产损失 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次 性费用，如安置职工的支出等 因税收、会计等法律、法规的调整对当期损 关于 益产生的一次性影响 因取消、修改股权激励计划一次性确认的股 份支付费用 对于现金结算的股份支付，在可行权日之后， 应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 交易价格显失公允的交易产生的收益 战略 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,117,463.70 主要是对外捐赠 -21,944,257.17 -19,028,034.23其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 23,205,888.42 10,992,920.69 14,192,326.83 少数股东权益影响额（税后） 合计 77,117,277.54 41,251,435.79 44,486,805.70 公司 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益 项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项 目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用?√不适用? 十二、采用公允价值计量的项目 财务 √适用?□不适用? 单位：元??币种：人民币 ??名? ???? ???? ???? ?????????? 交易性金融资产 44,291,566,799.99 50,160,605,507.52 5,869,038,707.53 1,405,954,091.59其他债权投资 13,978,296,079.75 6,940,646,782.44 -7,037,649,297.31 426,356,276.50其他权益工具 136,425,087.60 138,357,604.12 1,932,516.52 4,340,000.00??名? ???? ???? ???? ?????????? 衍生金融工具 98,187,197.91 838,266,224.79 740,079,026.88 238,449,611.66??名? ???? ???? ???? ?????????? 衍生金融工具 98,187,197.91 838,266,224.79 740,079,026.88 238,449,611.66合计 58,589,393,739.52 58,193,197,951.61 -396,195,787.91 2,071,742,559.80注：对当期利润的影响金额包括：（1）持有处置上述项目取得的投资收益；（2）除其他债权投资和其他权益工具外的其他项 目发生的公允价值变动损益；（3）其他债权投资发生的利息收入和减值损失；（4）其他权益工具的分红。且上述对当期利润影响 金额均为企业所得税前发生额。 十三、其他 √适用??□不适用? 公司根据《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（证监会公告[2013]41号）的相关规定编制财务报告 中主要项目会计数据。 （?）??????????会计?? 单位：元????币种：人民币 ?? ??????????? ??????????? ???? 货币资金 ?18,894,316,560.39? ?21,109,103,651.94? -10.49% 结算备付金 ?5,049,786,942.67? ?5,067,950,790.74? -0.36% 融出资金 ?19,073,186,587.90? ?15,885,433,532.21? 20.07% 衍生金融资产 ?1,127,858,207.98? ?164,441,663.96? 585.87% 存出保证金 ?1,085,684,889.58? ?513,554,345.55? 111.41% 应收款项 ?2,182,017,657.54? ?1,037,801,267.89? 110.25% 买入返售金融资产 ?5,504,633,315.17? ?4,349,969,042.60? 26.54%交易性金融资产 ?50,160,605,507.52? ?44,291,566,799.99? 13.25%债权投资 ?11,197,804,846.33? ?7,055,013,079.55? 58.72% 其他债权投资 ?6,940,646,782.44? ?13,978,296,079.75? -50.35% 其他权益工具投资 ?138,357,604.12? ?136,425,087.60? 1.42% 长期股权投资 ?8,928,025,969.97? ?8,348,231,035.57? 6.95% 投资性房地产 ?16,424,410.60? ?18,169,099.60? -9.60% 固定资产 ?226,180,935.88? ?270,726,043.05? -16.45% 使用权资产 ?556,938,826.44? ?643,026,036.93? -13.39% 无形资产 ?337,635,660.80? ?340,232,586.19? -0.76% 递延所得税资产 ?436,600,132.85? ?694,270,609.96? -37.11% 其他资产 ?1,897,765,707.14? ?1,787,710,432.28? 6.16% 短期借款 ?9,065,686.25? ?109,060,185.51? -91.69% 应付短期融资款 ?12,794,228,937.59? ?10,307,791,834.43? 24.12%拆入资金 ?1,705,073,041.09? ?-??? 不适用 ?? ??????????? ??????????? ???? 衍生金融负债 ?289,591,983.19? ?66,254,466.05? 337.09% ?? ??????????? ??????????? ???? 衍生金融负债 ?289,591,983.19? ?66,254,466.05? 337.09% 交易性金融负债 ?115,321,832.74? ?84,918,574.27? 35.80% 代理买卖证券款 ?18,865,533,138.79? ?20,709,124,632.69? -8.90%应付职工薪酬 ?2,156,237,859.11? ?2,135,178,131.38? 0.99% 应交税费 ?132,481,876.87? ?176,452,388.86? -24.92% 应付款项 ?1,519,394,715.89? ?802,567,613.19? 89.32% 合同负债 ?48,623,593.56? ?47,868,397.33? 1.58% 租赁负债 ?555,401,001.22? ?634,663,612.71? -12.49% 应付债券 ?30,184,803,111.74? ?25,285,792,292.68? 19.37% 递延所得税负债 ?22,252,406.15? ?116,578,813.08? -80.91% 关于 其他负债 ?7,577,642,360.29? ?2,996,429,267.28? 152.89% 股本 ?4,643,738,938.00? ?4,643,731,888.00? 0.00% 其他权益工具 ?488,079,551.65? ?488,089,956.34? 0.00% 资本公积 ?14,776,468,090.76? ?14,776,401,376.54? 0.00% 其他综合收益 ?177,081,047.71? ?78,190,971.27? 126.47% 盈余公积 ?1,447,715,916.49? ?1,301,609,083.46? 11.23% 战略 一般风险准备 ?4,427,751,435.52? ?3,979,554,395.50? 11.26% 未分配利润 ?8,644,040,023.29? ?7,683,279,021.95? 12.50% 归属于母公司股东权益合计 ?34,604,875,003.42? ?32,950,856,693.06? 5.02%少数股东权益 ?22,616,921.71? ?23,689,907.67? -4.53% ?? ????? ????? ???? 手续费及佣金净收入 ?3,557,500,827.55? ?3,139,333,818.41? 13.32%利息净收入 ?538,526,680.54? ?746,833,955.11? -27.89% 公司 投资收益 ?610,701,700.02? ?1,352,367,518.81? -54.84% 其他收益 ?108,218,243.63? ?64,951,632.95? 66.61% 公允价值变动收益 ?1,694,688,381.83? ?-483,588,456.89? 不适用汇兑收益 ?1,000,127.91? ?2,535,730.92? -60.56% 其他业务收入 ?6,579,060.71? ?4,315,363.73? 52.46% 资产处置收益 ?125,301.65? ?-??? 不适用 税金及附加 ?42,646,107.20? ?37,142,838.04? 14.82% 业务及管理费 ?3,783,494,884.14? ?3,165,217,694.70? 19.53% 信用减值损失 ?60,451,232.97? ?16,845,326.42? 258.86% 其他业务成本 ?1,916,206.54? ?2,179,906.17? -12.10% 营业外收入 ?540,079.57? ?1,784,346.77? -69.73% 营业外支出 ?17,362,209.96? ?22,817,543.76? -23.91% 所得税费用 ?361,068,177.26? ?67,961,459.00? 431.28% 其他综合收益的税后净额 ?98,890,076.440? ?7,636,603.68? 1194.95%（?）?公???????会计?? 单位：元?币种：人民币 ?? ??????????? ??????????? ???? 货币资金 ?16,902,688,975.64? ?19,125,966,592.36? -11.62% （?）?公???????会计?? 单位：元?币种：人民币 ?? ??????????? ??????????? ???? 货币资金 ?16,902,688,975.64? ?19,125,966,592.36? -11.62% 融出资金 ?18,864,996,348.76? ?15,686,000,131.74? 20.27% 衍生金融资产 ?1,127,858,207.98? ?164,441,663.96? 585.87% 存出保证金 ?1,005,170,830.16? ?509,693,552.63? 97.21% 应收款项 ?1,898,578,611.26? ?739,785,713.58? 156.64% 买入返售金融资产 ?5,431,635,783.94? ?4,326,994,376.20? 25.53%交易性金融资产 ?45,937,739,433.71? ?40,744,652,522.22? 12.75%债权投资 ?11,197,804,846.33? ?7,055,013,079.55? 58.72% 其他债权投资 ?6,940,646,782.44? ?13,978,296,079.75? -50.35% 其他权益工具投资 ?138,357,604.12? ?136,425,087.60? 1.42% 长期股权投资 ?9,987,107,894.74? ?9,284,382,029.04? 7.57% 投资性房地产 ?16,424,410.60? ?18,169,099.60? -9.60% 固定资产 ?219,589,896.37? ?264,094,995.37? -16.85% 使用权资产 ?440,826,036.78? ?515,308,645.33? -14.45% 无形资产 ?325,198,199.57? ?328,302,004.72? -0.95% 递延所得税资产 ?316,223,249.21? ?542,214,815.42? -41.68% 其他资产 ?1,876,246,182.83? ?1,733,557,925.31? 8.23% 应付短期融资款 ?12,794,228,937.59? ?10,307,791,834.43? 24.12%拆入资金 ?1,705,073,041.09? ?-??? 不适用 衍生金融负债 ?289,591,983.19? ?66,254,466.05? 337.09% 卖出回购金融资产款 ?22,972,691,267.95? ?29,224,682,484.65? -21.39%代理买卖证券款 ?18,767,750,654.08? ?20,546,191,586.44? -8.66%应付职工薪酬 ?1,327,010,802.15? ?1,296,326,707.66? 2.37% 应交税费 ?34,648,873.36? ?100,476,702.44? -65.52% 应付款项 ?1,515,511,381.09? ?797,561,457.47? 90.02% 合同负债 ?46,056,548.96? ?41,839,023.15? 10.08% 租赁负债 ?431,704,745.36? ?501,230,782.36? -13.87% 应付债券 ?30,184,803,111.74? ?25,285,792,292.68? 19.37% 递延所得税负债 ?-??? ?15,300,768.45? 不适用 其他负债 ?7,406,220,365.72? ?2,788,889,450.45? 165.56% 股本 ?4,643,738,938.00? ?4,643,731,888.00? 0.00% 其他权益工具 ?488,079,551.65? ?488,089,956.34? 0.00% 资本公积 ?14,999,480,076.86? ?14,999,413,362.64? 0.00% 其他综合收益 ?135,307,863.22? ?41,689,204.37? 224.56% 盈余公积 ?1,476,305,430.46? ?1,329,809,680.02? 11.02% 一般风险准备 ?3,310,053,087.25? ?3,017,040,376.77? 9.71% ?? ????? ????? ???? 手续费及佣金净收入 ?2,006,820,200.99? 1,687,050,714.94 18.95%?? ????? ????? ???? 手续费及佣金净收入 ?2,006,820,200.99? 1,687,050,714.94 18.95%投资收益 ?-69,348,771.62? 777,721,488.28 不适用 其他收益 ?22,246,131.17? 22,176,726.64 0.31% 公允价值变动收益 ?1,967,429,899.44? ?-762,635,182.60? 不适用汇兑收益 ?716,209.17? ?3,735,178.37? -80.83% 其他业务收入 ?6,579,060.71? 4,271,336.78 54.03% 资产处置收益 ?5,329.55? - 不适用 税金及附加 ?33,452,123.96? 28,936,635.72 15.60% 业务及管理费 ?2,670,556,749.29? 2,122,369,534.47 25.83% 信用减值损失 ?52,896,946.68? ?-15,275,404.18? 不适用 关于 其他业务成本 ?1,916,206.54? 2,179,906.17 -12.10% 营业外收入 ?478,299.73? ?1,699,206.58? -71.85% 营业外支出 ?13,457,698.75? ?19,767,813.56? -31.92% 所得税费用 182,843,550.78 -183,555,904.56 不适用 其他综合收益的税后净额 93,618,658.85 -37,817,242.36 不适用 战略 公司 财务 战略规划 与经营分析 034? 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2023年，在面对复杂多变的宏观形势下，公司沿着创新深化、改革攻坚、开放提升三条基本路径，锚定浙江省委、省 政府赋予的“打造一流现代投资银行”新目标新定位，奋力建设“四型财通”，全力推进“投行+投资+财富”三大主业补 短板、强弱项、扬优势、见成效。公司紧盯经营目标，坚持稳中求进，以确定性工作应对不确定性变化，整体业绩逆势大幅 增长，服务大局的成效更为凸显，争创一流的势头更为强劲，除险保安的基础更为夯实。全年合并营收、归母净利润均远超 行业平均增长率，在行业中实现争先进位。公司连续第9年在证监会分类评级中实现A类A级，首次纳入证券公司“白名单”， 公司治理、合规风控跻身行业前列。公司连续第6年获省政府颁发的在浙金融机构支持浙江经济社会发展一等奖，被浙江省 发改委评为“2023年浙江省服务业行业领跑企业”。公司的经营发展，得到了浙江省委、省政府及相关部门的肯定和点赞。 报告期内公司从事的主要业务分为十大板块，分别是财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、 证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基金业务、私募股权投资基金业务和另类投资业务。 财富管理业务是通过线下线上相结合的方式为客户提供证券经纪及期货IB、产品销售、投资顾问、基金托管等一揽子 财富管理服务。 投资银行业务是运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种手段为企业和政府客户提供直接融资服务， 主要包括证券承销与保荐业务、新三板业务及财务顾问业务等。 证券资产管理业务是通过集合计划、专项计划、定向计划以及公募基金为机构和个人客户提供券商资产管理服务。 证券投资业务是指公司以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多种自营证券、交易 和做市业务。 证券信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定式购回等资金融通服务。 期货业务是为客户提供期货经纪、财富管理、资产管理、风险管理等服务。 境外证券业务是为境内外客户提供跨境投资、融资、理财等综合服务。 基金业务是为机构和个人客户提供公募产品、专户产品等资产管理服务。 私募股权投资基金业务是从事私募股权投资基金、并购基金、政府产业基金等各类股权投资基金的管理。 另类投资业务是从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 公司业务主要围绕上述主营业务展开，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入、投资收 入等。 二、报告期内公司所处行业情况 2023年，我国经济回升向好，供给需求稳步改善，转型升级积极推进，高质量发展扎实推进，主要预期目标圆满实现。 中国特色资本市场全面深化改革持续推进，监管部门在全力维护资本市场稳定运行的基础上，推动一批重大改革落地，制度 建设不断完善，进一步激发市场活力，加大力度推进投资端改革，促进投融资动态平衡，突出重典治本，持续净化市场生态。 A股全面实行股票发行注册制改革、降低证券交易经手费、高质量建设北京证券交易所盛大开启。证券市场整体呈现震荡走 势和结构性行情。A股全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%，沪深两市日均股票成交额8,764.44亿元，同比下降5.27%； 上证综指、深证成指、创业板指全年涨幅分别为-3.70%、-13.54%、-19.41%。截至2023年12月末，两融余额1.65万亿元， 较上年末提升7.17%。2023年公募基金发行11,534.16亿份，同比减少21.90%，其中股票型基金发行1,426.35亿份，同比 减少9.95%，混合型基金发行1,532.59亿份，同比减少44.18%。截至2023年12月末，开放式股票型基金存续规模28,342 亿元，同比增长14.37%，混合型基金存续规模39,533亿元，同比下降20.89%。（数据来源：WIND）截至2023年12月31日，145家证券公司（只包括证券类子公司，另类、直投、境外、期货类除外）总资产为11.83万亿元， 净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，全年度实现营业收入4,059.02亿元，实现净利润1,378.33亿元，同比下降3%。 （数据来自中证协，2023年） 关于 三、报告期内公司从事的业务情况 （?）??管理?? 战略 ???? 2023年，A股市场经历较大波动，受风险情绪积累、全球宏观环境等因素影响，在国内经济基本面复苏力度偏弱的背景下， 债市走牛、股市总体偏弱，全年呈现先涨后跌的结构性行情，A股市场在上半年冲高回落后步入震荡行情，三大指数年内均 呈不同程度回撤，上证指数、深证成指、创业板指全年分别下跌3.70%、13.54%和19.41%，北证50逆势走强，全年累计 上涨14.92%。证券公司全年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为984.37亿元，同比下降12.95%；实现代理销售金 融产品净收入142.11亿元，同比下降8.24%。（数据来自Wind、中证协，2023）。 经营????? 公司 报告期内，公司深入推进分公司综合化改革和业务机构化转型，以客户为中心，聚焦机构客户综合化、多元化需求， 延伸业务链条，发挥集团军作战优势，财富业务转型成效明显，金融产品代销及保有规模双增长，机构客户业务收入占比提升。 全年客户数量增速跑赢市场，财富客户及高净值客户数量增长，期末母公司客户数突破326万户，较上年末增长14%；客户资产总规模7,795亿元，机构客户数量与资产规模取得较快增长。构建完整智能算法服务体系，满足机构客户交 易需求，加强机构综合金融服务平台建设，打造机构服务“新引擎”——财通·悦享（机构APP）为机构客户提供更便捷、直观、 快速的数字化服务体验。券结、托管、基金投顾等创新业务规模快速发展，券结交易贡献提升157%；公司托管业务收入同 比增长19.6%；深入推进基金投顾业务，签约规模增幅达67%，渠道合作数量排名券商前列，基金投顾投资业绩居行业前列。 财务 弱市行情下，公司持续做好金融产品体系搭建，高质量开展产品引入、共同富裕产品建设、强化代销竞争力、投顾业 务推广，实现金融产品销量及保有量双升。根据市场风险偏好，?加大固收+产品的设计，加大共富类产品的设计落地和推广， 共富类产品销售量同比提升近80%。积极探索私人银行业务，为同业、机构、高净值及私行级客户提供专业化、个性化、综 合化输出服务。 ?????展? 2024年，财富管理业务将继续围绕机构化转型和分公司综合化改革主线，一是持续推进分支机构布局和优化提升计划。 践行“浙商发展到哪里，财通就跟进服务到哪里”的理念，提高与浙商发展集聚较好地区的匹配度。集成运用以“投行+投 金投顾业务为抓手，围绕零售业务、渠道业务、机构业务和科技赋能四大方向，扩大业务规模，提升品牌影响力，优化信托 合作模式，逐步落地银证信三方合作服务，完善定制策略内容，提供多策略投顾服务，提升客户体验。三是继续推进业务机 构化转型高质量发展。强化与银行、上市公司、信托、量化私募、公募基金、媒体、三方咨询等机构紧密合作联系，拓展新 的业务模式，实现合作共赢；加大系统投入建设，加快金融科技应用，优化算法交易服务体系，搭建高质量机构业务交流平台， 集团军作战助推业务机构化转型。 （?）?????? ???? 2023年，A股市场股权融资数量和规模同比出现双下降。按照上市日期口径统计，2023年A股市场IPO、增发和配股等多种方式的全口径股权融资事件共818起，较2022年同比下降近17%，合计募集金额为11,344.30亿元，同比下降 32.80%。其中，2023全年IPO发行数量为313家，同比下降约27%；IPO融资规模为3,565.39亿元，同比下降约39%。 增发家数为331家，同比下降6.76%；增发融资规模为5,789.51亿元，同比下降约20%。 报告期内，债券融资规模整体呈现同比增长，券商累计承销各类债券规模13.51万亿元，同比增长26.14%。报告期内， 债券融资规模整体呈现同比增长，券商累计承销各类债券规模13.51万亿元，同比增长26.14%。其中，公司债和企业债累 计承销规模为4.06万亿元，同比增长17.01%，公司债同比增长24.43%，企业债受监管机构调整过渡期等影响承销规模同 比下降45.46%。 经营????? 报告期内，公司把打造一流现代投资银行作为“一号工程”，立足浙江区位优势和公司资源禀赋，紧抓北交所扩容契机， 聚焦“专精特新”企业，充分发挥集团军协同作战能力，开展服务企业北交所上市攻坚专项行动，坚持深耕浙江战略，组建 公司领导挂帅、投行条线部门负责人和所属区域分支机构负责人牵头、协同公司“N?”方力量的“1+2+N”区域责任小组， 深入拓宽业务范围，深化双向沟通机制，强化资源对接导入。股权业务方面，报告期内，公司成功保荐并上市的IPO项目6单， 其中5单为浙江省内企业，公司在浙江省内保荐IPO企业上市数量及排名创新高，居省内市场第一。IPO过会数省内市场占 有率7.32%，排名第四，公司全国IPO辅导企业家数33家，其中，浙江省内IPO辅导企业家数26家，省内排名第一。债券 业务方面，报告期内，公司债券承销规模及市场排名均显著提升。全口径债券承销规模达1,233.79亿元，历史性突破千亿大 关，同比增长79.17%。其中，公司债和企业债的承销规模为1,025.64?亿元，同比增长68.18%，排名全市场第12位，较去 年提升5位；浙江省内承销规模887.47亿，同比增长74.68%，排名第2位，较2022年提升1位，浙江省内市占率提升至 16.50%。 ?????展? 2024年，公司牢记“金为实服务”使命，深耕浙商浙企，践行特色发展。一是持续挖掘优质项目资源，严把项目质量关， 有效提高项目成功率和产出率，通过北交所领域业务的快速发展，为全面投行业务打下坚实基础。二是持续聚焦重点产业、 重点区域和重点产品，顺应趋势，加强对并购重组、再融资政策和市场的研究，强化人才储备和需求挖掘，积极推动项目落地。 三是强化“投行+投资+财富”三驾马车功能，根据浙江各地市经济发展特征和产业优势，发挥集团军作战优势，持续深化 与分支机构、子公司的双向协同，加强上市后备企业资源的挖掘和培育。 债券业务实施区域网格化分工，加大债券深耕浙江服务力度，积极抢占新的市场份额，继续开拓省外市场，重点加强 长三角地区布局。在公募REITS业务、乡村振兴、科创债等领域，努力打造品牌特色。推进与山区海岛县、共同富裕等主题 相关的创新债券产品快速落地。继续做好客户层级重心上移的推动，以地方债务化解、国企改革、资产盘活等政策切入口， 加强对主平台和高评级省属国企的服务能力，借助“一本账”客户服务机制，高效开展内外部协同。合力提升对产业类客户 的介入和服务能力，促进公司债券业务的转型发展，提升对新政策环境的应对能力。 （?）???产管理?? ???? 2023年，外部环境严峻复杂，股债市场震荡下行。公募基金行业新发低迷、竞争加剧，在监管推动下，产品创新及降 费改革持续演进，行业迈入发展新阶段。券商资管行业转型整改后，叠加行情冲击，规模收入双下降。截至2023年末，证 券行业资产管理业务规模为8.83万亿元，同比下降9%；全年实现资管业务净收入225亿元，同比下降17%。 经营????? 报告期内，公司通过财通证券资管公司开展境内证券资产管理业务。财通证券资管公司固收规模超2,000亿元，积极 推进FICC业务,丰富“+策略”多样性。响应共富政策号召，成立偏股混合型FOF、目标风险型养老FOF，完善资产配置 长效工具。投融业务逆市突破，报告期内新发38只ABS产品，合计规模达320亿元，同比增长超30%，发行规模排名第 11。公司成立以来已发行119只ABS，合计规模达962.70亿元。2023年1月被上海证券交易所授予债券市场“资产证券 化业务优秀管理人”。截至报告期末，公司管理规模达2,765亿元，同比增长12%。其中非货币基金公募管理规模981亿元， 同比增长13%。报告期内，实现营收16亿元,同比增长6.7%，保持行业前五梯队。 关于 2023年公司证券资产管理业务规模情况如下表所示： ?? ????? ????? 资产管理总规模（亿元） 2,461 2,765 （?）???产管理?? ???? 2023年，外部环境严峻复杂，股债市场震荡下行。公募基金行业新发低迷、竞争加剧，在监管推动下，产品创新及降 费改革持续演进，行业迈入发展新阶段。券商资管行业转型整改后，叠加行情冲击，规模收入双下降。截至2023年末，证 券行业资产管理业务规模为8.83万亿元，同比下降9%；全年实现资管业务净收入225亿元，同比下降17%。 经营????? 报告期内，公司通过财通证券资管公司开展境内证券资产管理业务。财通证券资管公司固收规模超2,000亿元，积极 推进FICC业务,丰富“+策略”多样性。响应共富政策号召，成立偏股混合型FOF、目标风险型养老FOF，完善资产配置 长效工具。投融业务逆市突破，报告期内新发38只ABS产品，合计规模达320亿元，同比增长超30%，发行规模排名第 11。公司成立以来已发行119只ABS，合计规模达962.70亿元。2023年1月被上海证券交易所授予债券市场“资产证券 化业务优秀管理人”。截至报告期末，公司管理规模达2,765亿元，同比增长12%。其中非货币基金公募管理规模981亿元， 同比增长13%。报告期内，实现营收16亿元,同比增长6.7%，保持行业前五梯队。 关于 2023年公司证券资产管理业务规模情况如下表所示： ?? ????? ????? 资产管理总规模（亿元） 2,461 2,765 战略 ? ? ? 私募产品管理规模（亿元） 1,397 1,621 数据来源：公司内部统计，2023年度 ?????展? 2024年，财通证券资管将适应变化、抢抓机遇，全面提升业务综合竞争力，一是持续打磨主动管理能力，加快建立多 资产、多策略的投资体系。通过探索延展不同策略类型来优化投资组合，从固定收益、主动权益，向指数量化、FOF、公募 REITs等创新领域不断拓展，进一步延伸投资管理能力。做好公募化转型，结合自身特色，不断完善公募产品线，丰富共富 产品创设供给，加速布局ESG、养老FOF、浮动费率产品等。二是继续强化风险管理能力，在把握风险源头的基础上，完善 公司 各类风险控制体系。同时不断加强投资研究团队建设，优化投研管理组织架构与人才培养机制。持续深入研究市场趋势、资 产特性，更好地理解并预测市场变化，从而调整投资策略，以降低净值波动。三是加强品牌建设，拓宽销售渠道，做好客户 服务，不断提升在投资者及销售渠道中的品牌认知度。 （?）?????? ???? 财务 受国内经济复苏弱于预期、全球宏观环境不稳定等因素拖累，2023年资本市场整体表现承压，A股市场经历较大波动， 板块轮动加快、市场热点切换频繁，呈现较为明显的结构性行情，三大指数年内均出现了不同程度的回撤。截至2023年12 月31日，各大分类指数中的万得全A、沪深300、创业板指、科创50指数分别为-5.19%、-11.38%、-19.41%和-11.24%， 给券商证券投资业务带来巨大挑战。 经营????? 报告期内，公司权益投资坚持控风险、低仓位运行，加强对重点行业和个股的研究，精选赛道，重点把握了信创和AI 的主题投资机会，取得了相较于指数的超额收益。 选配置，合理调控仓位。公司谨慎把控信用风险、市场风险，在市场条件、公司资源禀赋中寻找策略平衡点，抓住市场有利 时机，积极扩大投资规模，整体业绩大幅领跑行业对标指数。在投资过程中，充分发挥数智化优势，公司自主研发了多款IT 系统工具，利用量化系统结合人工操作来有效管控各项风险，保障收益。报告期内，公司顺利取得沪深交易所债券做市业务 资质，成为12家首批交易所做市商之一。 衍生品业务整体平稳发展，聚焦基金做市、量化自营、场外业务三大业务稳步推进。报告期内上市基金主做市商业务 平稳起步，基金做市业务获上交所A类评级；量化自营各策略均实现正收益，中性策略投资规模稳步上升；场外衍生品累计 新增名义本金规模495亿，同比增长150%。根据中证协公布的相关数据，2023年公司场外交易收入排名跃升至全市场16名。 ?????展? 2024年，公司权益投资将进一步加强投研体系建设，做深做透基本面研究，结合市场判断加强仓位管理，抓好市场的 结构性机会，提高投资确定性和有效性。固定收益投资加强大类资产配置业务投资，将继续着力加强对各类创新业务的跟踪 研究，丰富投资策略和交易品种，进一步构建品类齐全的资产组合，升级宏观量化体系和大类资产配置体系，加大构建宏观 因子支持后续的资产轮动和资产配置工作，提升盈利水平和收益稳定性。衍生品业务重点优化业务质量、强化风控能力，在 有效控制回撤的前提下有序扩大量化投资规模，继续深度挖掘场外客户服务需求，丰富代客交易的产品结构。（未完）  |