朗科智能(300543):2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年04月26日 07:03:10 中财网

原标题:朗科智能:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意深圳市朗科智能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3325号）核准，深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券共计募集资金总额为 380,000,000.00元，扣除保荐及承销费人民币（含税）5,830,000.00元后实际收到的金额为人民币 374,170,000.00元。另减除律师费、审计、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用人民币（含税）1,685,800.00元，加上可予抵扣的增值税人民币 425,422.63元后，实际募集资金净额为人民币 372,909,622.63元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021年 2月 22日出具大华验字[2021]000117号验证报告。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。

（二）本年度使用金额及当前余额

38万元，累计使用募集 投资者权益，本公司依 证券交易所创业板股票 件的规定，结合本公司 度》（以下简称“《管 议审议通过了《关于修 召开的公司 2020年年 司对募集资金实行专户 机构共同签订了《募集 专用。 集资金存放专户账户的
银行账号
755901912910999
73010122002005487
755901912910988
499110100100038674
499110100100038793
41000300040045373
601000006022
601000005490
-

2、募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下：
金额单位：万元

上表中（5）其他系因可转债募投项目建设过程中，公司为满足政府土地整备工作需要，合肥产业基地建设项目、惯性导航技术研发中心建设项目（募投项目）和配套的办公楼、员工宿舍等（非募投项目）工程实施地点位于同一地块。由于存在工程建设供应商重叠的情况，在公司实际支付场地建设款项过程中，财务人员以部分募集资金支付上述非募投项目场地建设费用。经公司自查，截至 2023年 12月 31日，募集资金用于支付上述非募投项目场地建设的金额为 4,102.07万元。公司及时对前述情况进行了纠正，并于本报告披露前以自有资金进行了等额置换。

三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：2023年度募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1.报告期内，公司无募集资金投资项目的实施方式变更情况。

2.报告期内，公司不存在募集资金投资项目变更实施地点及实施主体情况。

3.报告期内，部分募投项目延期情况：2023年 4月 25日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司结合募集资金投资项目的实际进展情况，对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间进行调整如下：将“合肥产业基地建设项目”、“惯性导航技术研发中心建设项目”预定可使用状态日期由 2022年 12月 31日延长至 2024年 6月 30日；“越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目”预定可使用状态日期由 2023年 12月 31日延长至 2024年 6月 30日。

（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入资金的情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理
2023年 4月 25日，公司召开的第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用不超过 2.3亿闲置募集资金进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自股东大会审议通过之日起一年内有效，单个理财产品的投资期限不超过 12个月，并授权公司管理层在上述额度内行使决策权。

截至 2023年 12月 31日，募集资金进行现金管理但尚未到期的余额为 7,670.00万元。

（六）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向
报告期内，公司尚未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户，将继续用于承诺的募投项目，或在授权范围内，在不影响公司经营计划、募投项目建设计划及募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未变更募集资金投资项目。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
可转债募投项目建设过程中，公司为满足政府土地整备工作需要，合肥产业基地建设项目、惯性导航技术研发中心建设项目（募投项目）和配套的办公楼、员工宿舍等（非募投项目）工程实施地点位于同一地块。由于存在工程建设供应商重叠的情况，在公司实际支付场地建设款项过程中，财务人员以部分募集资金支付上述非募投项目场地建设费用。经公司自查，截至 2023年 12月 31日，募集资金用于支付上述非募投项目场地建设的金额为 4,102.07万元。公司及时对前述情况进行了纠正，并于本报告披露前以自有资金进行了等额置换。前述事项不存在损害股东利益的情形。

公司自查募集资金使用情况发现上述问题后，及时核实了相关情况，并采取了相关人员自查问责、资金转回、完善制度流程和加强人员培训等整改措施，以确保后续募集资金使用规范。除此之外，公司不存在违反《规范运作指引》《管理制度》等相关规定的情形，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。

六、会计师对2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对朗科智能《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《深圳市朗科智能电气股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011010551号），其审核结论认为，朗科智能募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了朗科智能 2023年度募集资金存放与使用情况。

七、本保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：可转债募投项目建设过程中，公司为满足政府土地整备工作需要，合肥产业基地建设项目、惯性导航技术研发中心建设项目（募投项目）和配套的办公楼、员工宿舍等（非募投项目）工程实施地点位于同一地块。由于存在工程建设供应商重叠的情况，在公司实际支付场地建设款项过程中，财务人员以部分募集资金支付上述非募投项目场地建设费用，存在募集资金混用的情形。经公司自查，截至 2023年 12月 31日，募集资金用于支付上述非募投项目场地建设的金额为 4,102.07万元。公司对前述情况进行了纠正，并于本报告披露前以自有资金进行了等额置换。

除上述情况外，朗科智能 2023年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定，保荐机构对公司 2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

附件：1、募集资金使用情况对照表

募集资金总额	38,000	本年度投入募集资金总额	7,623.38
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0	累计投入募集资金总额	22,553.11
累计变更用途的募集资金总额比例			0
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投 资进度（3） ＝（2）/ （1）	项目达到预定可使用 状态日期	本报告期 实现的效 益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
合肥产业基地建设项 目	是	12,000.00	12,000.00	4,517.05	9,585.05	79.88%	2025年 6月 30日	0	不适用	否
惯性导航技术研发中 心建设项目	否	5,000.00	5,000.00	179.21	1,749.98	35.00%	2025 6 30 年 月 日	0	不适用	否
越南实业工业园建设 项目—电机及控制系 统项目	否	12,000.00	12,000.00	2,927.12	2,927.12	24.39%	2024年 12月 31日	0	不适用	否
补充流动资金	否	9,000.00	8,290.96	0	8,290.96	100.00%	2021年 3月 31日	0	不适用	否
承诺投资项目合计	-	38,000.00	37,290.96	7,623.38	22,553.11	60.48%	-	0	-	-
合计	-	38,000.00	37,290.96	7,623.38	22,553.11	60.48%	-	0	-	-
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目）	1、合肥产业基地建设项目 项目实施地点调整，土地购置审批程序增加，且部分项目涉及变更至境外，审批流程时间相比原预计时间有所延迟，导致募投项

	目建设延期。详细信息参见《关于变更募投项目实施地点的公告》（公告编号：2021-017）、《关于变更部分募投项目实施地点 和实施主体的公告》（公告编号：2022-028）、《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-021）。受国内外宏观市场 环境影响、公司下游实际需求以及公司产能情况，公司于 2024年 4月 24日召开董事会，将募投项目再次延期至 2025年 6月 30 日。 2、惯性导航技术研发中心建设项目 项目实施地点调整，土地购置审批程序增加，审批流程时间相比原预计时间有所延迟，导致募投项目建设延期。详细信息参见《关 于变更募投项目实施地点的公告》（公告编号：2021-017）、《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-021）以及《关 于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-021）。受国内外宏观市场环境影响、公司下游实际需求以及公司产能情况，公 司于 2024年 4月 24日召开董事会，将募投项目再次延期至 2025年 6月 30日。 3、越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目 本项目系变更募投项目实施地点后的新项目，项目实施地点位于越南平阳，境外投资涉及审批环节较多，相关业务具有一定的复 杂性，导致募投项目建设延期。详细信息参见《关于变更部分募投项目实施地点和实施主体的公告》（公告编号：2022-028）、 《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-021）以及《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-021）。受 国内外宏观市场环境影响、公司下游实际需求以及公司产能情况，公司于 2024年 4月 24日召开董事会，将募投项目再次延期至 2024年 12月 31日。
项目可行性发生重大变化的情况 说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更 情况	（1）2021年 3月 3日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，变更实施地点 的募投项目为“合肥产业基地建设项目”以及“惯性导航技术研发中心建设项目”，该募投项目原实施地点为安徽省合肥市响洪 甸路与侯店路交叉口东北角 NU1-1-1地块和 NU1-1-2地块，现变更到位于安徽省合肥市大龙山路与长安路交口东南角 KS2-2-3 地块内。 （2）2022年 5月 20日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地 点和实施主体的议案》，本次变更系将合肥产业基地建设项目中与直流无刷电机控制系统相关的产能通过异地建设的方式在越南 平阳继续实施，实施主体由全资子公司合肥朗科新能源有限公司（以下简称“朗科新能源”）变更为公司全资子公司朗科智能电

	气实业（越南）有限公司（以下简称“越南实业”）。越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目将进行无刷电机相关产能 建设，拟使用的募集资金为 12,000万元，原合肥产业基地建设项目剩余募集资金 10,688.06万元将继续用于新能源管理系统产能 的建设。
募集资金投资项目实施方式调整 情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	公司以自有资金垫付律师费、审计、验资费、资信评级费和发行手续费共计 168.58万元，未使用募集资金置换募投项目先期投入 的资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	本次发行可转换公司债券闲置的募集资金主要存放于公司董事会指定的募集资金专项账户或用于现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	可转债募投项目建设过程中，公司为满足政府土地整备工作需要，合肥产业基地建设项目、惯性导航技术研发中心建设项目（募 投项目）和配套的办公楼、员工宿舍等（非募投项目）工程实施地点位于同一地块。由于存在工程建设供应商重叠的情况，在公 司实际支付场地建设款项过程中，财务人员以部分募集资金支付上述非募投项目场地建设费用。经公司自查，截至 2023年 12月 31日，募集资金用于支付上述非募投项目场地建设的金额为 4,102.07万元。公司对前述情况进行了纠正，并于本报告披露前以 自有资金进行了等额置换。