善水科技(301190):中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月26日 02:05:36 中财网 |
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原标题:
善水科技:
中原证券股份有限公司关于九江
善水科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于九江
善水科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：善水科技 |
| 保荐代表人姓名：李珂 | 联系电话：0371-86538237 |
| 保荐代表人姓名：张科峰 | 联系电话：0371-86538237 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事先审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 无，均事先审议会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 无，均事先审议会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | （1）公司在不改变募集资金的投向及项目实
施方式的情况下，根据募集资金投资项目建设
的实际情况，对项目达到预定可使用状态日期
进行了调整，公司已就相关事宜履行了审议程
序并进行了公告； |
| | （2）公司经营业绩较2022年同期发生重大变
化的原因系公司购买的中融国际信托有限公司
信托产品出现逾期兑付，已就相关事宜进行了
公告，提请投资者关注投资风险。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 8次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 2 |
| （2）报告事项的主要内容 | 变更保荐代表人 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 已经完成变更 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 公司以自有资金购买的中融国际信托有限公司
信托产品25,600万元，出现逾期。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | （1）公司于2023年10月28日对相关事宜进行
公告，提请投资者注意风险；
（2）2023年确认公允价值变动损失金额共计
11,835万元。 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年11月27日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司规范运作及上市公司再融资相
关规则讲解 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值
等） | 公司以自有资金购买的中
融国际信托有限公司信托
产品25,600万元，出现逾
期。 | （1）公司已于2023年10
月28日对相关事宜进行公
告，提请投资者注意风
险；
（2）2023年确认公允价
值变动损失金额共计
11,835万元。 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合
保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化
情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延
长锁定期限等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.股份回购和股份购回的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.对欺诈发行上市的股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于股东合规情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金
的金额，每十二个月内累计不超过超募资金总额
的30%；公司在补充流动资金后十二个月内不进
行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股
子公司以外的对象提供财务资助 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年1月，因保荐代表人叶俊离职，持续督导保荐代
表人由汪先福、叶俊更换为汪先福、李珂。 |
| | 2023年6月，因原保荐代表人汪先福离职，持续督导保
荐代表人由汪先福、李珂更换为李珂、张科峰。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《
中原证券股份有限公司关于九江
善水科技股份有限公司 2023年度年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
李 珂 张科峰
中原证券股份有限公司
年 月 日
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