博盈特焊(301468):中信建投证券股份有限公司关于广东博盈特焊技术股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间:2024年04月26日 02:56:55 中财网 |
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原标题:
博盈特焊:
中信建投证券股份有限公司关于广东
博盈特焊技术股份有限公司2023年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于广东
博盈特焊技术股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称:中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:博盈特焊 |
保荐代表人姓名:刘实 | 联系电话:0755-23953869 |
保荐代表人姓名:李季刚 | 联系电话:0755-23953869 |
一、保荐工作概述
项 目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 0 次,事前审议相关文件 |
(2)列席公司董事会次数 | 0 次,事前审议相关文件 |
(3)列席公司监事会次数 | 0 次,事前审议相关文件 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2023年 12月 20日 |
(3)培训的主要内容 | 上市公司信息披露及规范运作 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关
系活动记录表、内幕信息知情人登记制度以
及信息披露管理制度、重大信息的传递披露
流程文件、内幕信息管理人登记执行记录、
公司 2023年度内部控制评价报告、内部控
制鉴证报告等文件,公开查询公司相关信
息,对高级管理人员进行访谈,未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。 | 无 |
2.公司内部制度
的建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件,查
阅了公司 2023年度内部控制评价报告、内
部控制鉴证报告等文件,对高级管理人员进
行访谈,未发现公司在内部制度的建立和执
行方面存在重大问题。 | 无 |
3.“三会”运作 | 保荐人查阅了最新公司章程、三会议事规
则、三会文件、信息披露文件,对高级管理
人员进行访谈,未发现公司在“三会”运作
方面存在重大问题。 | 无 |
4.控股股东及实
际控制人变动 | 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比
例、信息披露文件,对高级管理人员进行访
谈,未发现公司控股股东及实际控制人发生
变动。 | 无 |
5.募集资金存放
及使用 | 保荐人调阅了公司募集资金管理制度、募集
资金的三方监管协议,函证了募集资金专户
银行,查阅了募集资金专户银行对账单,抽
查大额募集资金支出的凭证、资料,抽查募
集资金补充流动资金的实际用途,查阅了募
集资金存放及使用的信息披露公告,查看了
募投项目实施地点,了解项目建设进度及资
金使用进度,查阅了会计师出具的相关报
告,访谈了高级管理人员,未发现公司在募
集资金存放及使用方面存在重大问题。
2023年,因财务人员操作失误,公司误从募
集资金专户转出 64.21万元用于内部划转或
支付货款,发现误转后,公司及时纠正,并
已于误转的当日及次日将上述资金退回至 | 督促公司财务人员进
一步加强对《上市公司
监管指引第 2号——
上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引
第 2号——创业板上
市公司规范运作》等规
定的学习,加强对募集
资金专户的识别,坚决
避免类似情况再度发
生。 |
| 募集资金专户。 | |
6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易制度,获
取关联交易相关合同,对关联交易的定价公
允性进行分析,对高级管理人员进行访谈,
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 无 |
7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保相关管理
制度、访谈了高级管理人员,未发现公司在
对外担保方面存在重大问题。 | 无 |
8.收购、出售资产 | 保荐人查阅了公司章程、信息披露公告,访
谈了高级管理人员,未发现公司在收购、出
售资产方面存在重大问题。 | 无 |
9.其他业务类别
重要事项(包括
对外投资、风险
投资、委托理财、
财务资助、套期
保值等) | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司
公告资料与 2023年年度报告,取得了相关
业务协议,访谈了高级管理人员,未发现公
司在上述业务方面存在重大问题。 | 无 |
10.发行人或者其
聘请的中介机构
配合保荐工作的
情况 | 发行人和会计师配合提供了 2023年年度报
告与审计报告、内部控制评价报告、非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况的专
项说明、内部控制鉴证报告、募集资金存放
与使用情况鉴证报告等相关资料。 | 无 |
11.其他(包括经
营环境、业务发
展、财务状况、管
理状况、核心技
术等方面的重大
变化情况) | 保荐人查阅了公司定期报告、信息披露公
告、财务报表,实地查看了公司生产经营环
境,查阅了同行业上市公司的定期报告及市
场信息,查阅了公司董事、监事、高级管理
人员变动情况,访谈了高级管理人员,未发
现公司在经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面存在重大变化。 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说 明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(此页无正文,为《
中信建投证券股份有限公司关于广东
博盈特焊技术股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:______________ ______________
刘 实 李季刚
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中财网