上能电气(300827):兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间：2024年04月26日 02:57:02 中财网 |
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原标题:
上能电气:
兴业证券股份有限公司关于
上能电气股份有限公司2023年度跟踪报告
兴业证券股份有限公司
关于
上能电气股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上能电气 |
| 保荐代表人姓名：唐涛 | 联系电话：025-84661585 |
| 保荐代表人姓名：毛祖丰 | 联系电话：025-84661595 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 9次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案
及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次，均事前或事后审阅相关议案
及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次，均事前或事后审阅相关议案
及决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 11次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月18日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司合规运作、内幕
信息管理等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和
执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人
变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 因政府土地招拍挂的流程
晚于前期沟通的时间，致
使公司募集资金项目进展
晚于《募集说明书》计划 | 保荐机构持续关注上市
公司可转债募集资金使
用进展，并提示截至
2023年末公司可转债募
投项目存在实施进展较
缓慢的风险。
2023年6月，上市公司
取得惠山区工业转型聚
集区锦舟路与北洲路交
叉口东南侧地块的《不
动产权证书》（苏
（2023）无锡市不动产
权第0115265号）；
2023年7月19日，第
三届董事会第十九次会
议和第三届监事会第十
七次会议审议通过《关
于变更募集资金投资项
目实施地点的议案》， |
| | | 将可转债募投项目实施
地点变更至惠山区工业
转型聚集区锦舟路与北
洲路交叉口东南侧地
块。2023年9月可转债
募投项目开工建设，截
至本跟踪报告出具日，
上市公司募投项目按照
施工计划有序进行。 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情
况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1．股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．持股5%以上股东的减持意向 | 是 | 不适用 |
| 4. 股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 违反承诺的补救措施 | 是 | 不适用 |
| 6. 填补被摊薄即期回报的措施及
承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于社保公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 关于同业竞争、关联交易、资金
占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 实际控制人无条件全额承担
赔偿的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 11.可转债认购意向及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《
兴业证券股份有限公司关于
上能电气股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
唐涛
保荐代表人（签字）：
毛祖丰
兴业证券股份有限公司
2024年 4月 26日
中财网
