泓禧科技(871857):2023年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
|
时间：2024年04月26日 04:31:27 中财网 |
|
原标题:
泓禧科技:2023年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
重庆市
泓禧科技股份有限公司 2023年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据北京证券交易所《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等规定，重庆市
泓禧科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）编制的 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆市
泓禧科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]211号）的核准，本公司公开发行人民币普通股 16,000,000.00股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价人民币 12.00元，募集资金总额为人民币 192,000,000.00元，扣除承销和保荐费用 13,002,641.51元后的募集资金为178,997,358.49元，已由主承销商渤海证券股份有限公司于 2022年 2月 18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计验资费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的费用 3,344,196.24元后（2022年度已支付 2,000,000.00元），公司本次募集资金净额为 175,653,162.25元。上述募集资金净额已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）众会验字（2022）第 00880号《验资报告》审验。
（二） 2023年度募集资金使用和结余情况
单位：元
| 项目 | 编号 | 金额 | |
| 收到的募集资金金额 | | 178,997,358.49 | |
| 待置换款项及尚未支付的中介费 | | 3,344,196.24 | |
| 募集资金净额 | | A | 175,653,162.25 |
| 截至期初累计发生
额 | 项目投入 | B1 | 227,418.41 |
| | 利息收入净额 | B2 | 804,619.65 |
| | 补充流动资金 | B3 | 90,007,124.25 |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 10,071,666.59 |
| | 利息收入净额 | C2 | 1,303,683.23 |
| | 补充流动资金 | C3 | 39,608,641.96 |
| 截至期末累计发生
额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 10,299,085.00 |
| | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 2,108,302.88 |
| | 补充流动资金 | D3=B3+C3 | 129,615,766.21 |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2-D3 | 37,846,613.92 | |
| 实际结余募集资金 | F | 37,847,413.92 | |
| 差异 | G=E-F | -800.00 | |
差异系发行时，预计产生的印花税 800.00元，公司已使用自有资金支付。
上述利息收入中包含部分暂时闲置募集资金购买的理财产品持有至到期赎回收益440,455.61元。
（三） 2023年度募集资金存储情况
公司按照相关规定在以下银行开设了募集资金存储专户，截至 2023年 12月 31日止，募集资金存储情况列示如下：
| 募集资金存放银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 备注 |
| 中国光大银行重庆
观音桥支行 | 78540180803039890 | 34,000,000.00 | | 2022年已注销 |
| 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 31130101040017286 | 35,000,000.00 | | 2022年已注销 |
| 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部*注 1 | 31130101040017294 | 37,959,100.00 | 7,064,084.95 | |
| 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 123905408210202 | 11,000,000.00 | | 2022年已注销 |
| 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 123905408210401 | 33,585,400.00 | 29,466,961.59 | |
| 中国农业银行河内
分行*注 2 | 5114831421 | | 612,478.68 | |
| 中国农业银行河内
分行*注 3 | 5114836421 | | 703,888.70 | |
| 重庆农村商业银行
股份有限公司长寿
支行 | 1201010120010017363 | 27,452,858.49 | | 已注销 |
| 合计 | | 178,997,358.49 | 37,847,413.92 | |
注 1: 账号 31130101040017294的余额包含存于该账户子账号（31130151400000696）内的 700万七天通知存款，子账号由银行系统自动生成。
注 2：账号 5114831421系越南项目专户，截至 2023年 12月 31日余额为 86,475.31美元。
注 3：账号 5114836421系越南项目专户，截至 2023年 12月 31日余额为 2,410,000,000.00越南盾。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、及北京证券交易所《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《重庆市
泓禧科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构渤海证券股份有限公司于 2022年 2月 18日与中国
农业银行股份有限公司重庆长寿支行、2022年 2月 24日与重庆农村商业银行股份有限公司长寿支行、2022年 2月 8日与中国
光大银行股份有限公司重庆观音桥支行、2022年 2月 25日与
招商银行股份有限公司重庆长寿支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。
为提高募集资金投资效率，加快募集资金投资项目的实施，2023年 5月 30日，公司与Hong Xi Technology Vietnam Limited Company、渤海证券股份有限公司、中国
农业银行股份有限公司河内分行签署了《募集资金四方监管协议》并开设募集资金专项账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况。
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、募集资金投资项目的实施地点变更情况。
公司于 2023年 1月 3日分别召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，以及于 2023年 1月 19日召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，因公司业务发展，提高募集资金投资效率，加快募集资金投资项目的实施，公司拟将年产 1300万条高精度电子线组件建设项目变更实施主体及实施地点公司实施地点由“重庆市长寿区菩提东路 2868 号”变更为“越南太平省前海县前海工业园第 CN-04 号”；实施主体由“重庆市
泓禧科技股份有限公司”变更为全资子公司“Hong Xi Technology Vietnam Limited Company”。 除上述变更事项外，其他内容保持不变。
（二） 募集资金置换自筹资金情况。
募集资金到位前，
泓禧科技以自筹资金预先投入募集资金支付发行费用。截至 2022年2月 28日止，公司以自筹资金预先投入募集资金支付发行费用 1,343,396.24元，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《以自筹资金预先投入募集资金支付发行费用专项鉴证报告》（众会字(2022)第 06417号）审验确认。2022年 6月 23日公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 1,343,396.24元。公司于 2023年 3月 2日，公司已从募集资金专户中转出前期以自有资金支付的发行费用 1,343,396.24元，完成了上述置换。
（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四） 使用闲置募集资金购买理财产品及定期存款情况。
本公司于 2023年 4月 18日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品》，公司拟使用闲置募集资金购买理财产品不超过人民币 8,000.00万元，期限最长不超过 12个月，不影响募集资金投资计划正常进行，闲置募集资金购买理财产品到期后将及时归还至募集资金项目专户。
截至 2023年 12月 31日，公司利用闲置募集资金进行定期存款，存款余额为 700.00万元。报告期内，本公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及定期存款具体情况如下：
| 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 投资金额
（万元） | 期限 | 预期年化
收益率 |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 3,700.00 | 2022.5.12-
2023.4.6 | 1.85% |
| 招商银行点金系列看涨三
层区间 32天结构性存款
NCQ01194 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 2,800.00 | 2023.1.12-
2023.2.13 | 2.50% |
| 招商银行点金系列看跌三
层区间 32天结构性存款
NCQ01401 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 3,000.00 | 2023.3.9-
2023.4.10 | 1.60% |
| 招商银行点金系列看跌三
层区间 32天结构性存款
NCQ01459 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 3,000.00 | 2023.4.20-
2023.5.22 | 2.50% |
| 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 投资金额
（万元） | 期限 | 预期年化
收益率 |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 1,000.00 | 2023.4.24-
2023.6.14 | 1.75% |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 1,500.00 | 2023.4.24-
2023.7.12 | 1.75% |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 200.00 | 2023.4.24-
2023.10.16 | 1.75% |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 400.00 | 2023.4.24-
2023.12.29 | 1.75% |
| 招商银行点金系列看涨三
层区间 32天结构性存款
NCQ01514 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 3,000.00 | 2023.6.8-
2023.7.10 | 2.45% |
| 招商银行聚益生金系列公
司 (35天 )B款理财计划
99035 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 2,000.00 | 2023.7.17-
2023.8.21 | 2.90% |
| 招商银行点金系列看跌三
层区间 92天结构性存款
NCQ01567 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 1,000.00 | 2023.7.20-
2023.10.20 | 2.50% |
| 招商银行点金系列看跌三
层区间 91天结构性存款
NCQ01620 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 1,000.00 | 2023.8.31-
2023.11.30 | 2.35% |
| 招商银行点金系列看跌三
层区间 32天结构性存款
NCQ01684 | 理财产品 | 招商银行股份有限
公司重庆长寿支行 | 1,500.00 | 2023.11.2-
2023.12.4 | 2.25% |
| 七天通知存款 | 定期存款 | 中国农业银行股份
有限公司重庆长寿
支行营业部 | 700.00 | 2023.4.24-
2024.4.15 | 1.75% |
（五） 超募资金使用情况
本公司于 2022年 3月 16日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议以及于 2022年 4月 7日召开 2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟将超募资金永久用于补充流动资金。本年度公司将14,380,491.31元永久用于补充流动资金。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
（一）本年度变更募集资金用途的资金使用情况
本年度，本公司变更募集资金用途的资金使用情况如下：
公司于 2023年 4月 17日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议以及于 2023年 5月 8日召开 2022年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司为提高募集资金使用效率，推动公司微型扬声器业务发展，提升自动化水平，附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 175,653,162.25 | 本报告期投入募集资金总额 | 49,680,308.55 | | | | | |
| 变更用途的募集资金总额 | 37,731,681.59 | 已累计投入募集资金总额 | 139,914,851.21 | | | | | |
| 变更用途的募集资金
总额比例 | | | 21.48% | | | | | |
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含
部分变更 | 调整后投资总额
（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计
投入金额（2） | 截至期末投入
进度（%）(3)
＝(2)/(1) | 项目达到预定可使
用状态日期 | 是否达到预
计效益 | 项目可行性
是否发生重
大变化 |
| 年产 1,300 万条高
精度电子线组件建
设项目 | 否 | 33,585,400.00 | 3,859,098.88 | 3,859,098.88 | 11.49% | 2024年 7月 31日 | 否 | 否 |
| 年产 1,700 万只新
型、微型扬声器建
设项目 | 是 | 227,418.41 | | 227,418.41 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 微型扬声器生产技
术升级改造项目 | 是 | 13,000,000.00 | 6,212,567.71 | 6,212,567.71 | 47.79% | 2024年 12月 31日 | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 是 | 24,731,681.59 | 25,228,150.65 | 25,228,150.65 | 102.01% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 80,000,000.00 | | 80,023,076.09 | 100.03% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募补充流动
资金 | 否 | 24,108,662.25 | 14,380,491.31 | 24,364,539.47 | 101.06% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | | 175,653,162.25 | 49,680,308.55 | 139,914,851.21 | | | | |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说
明应对措施、投资计划是否需要调整
（分具体募集资金用途） | “年产 1,300万条高精度电子线组件建设项目”变更实施主体及实施地点，公司实施地点由“重庆市长寿区菩提东
路 2868号”变更为“越南太平省前海县前海工业园第 CN-04号”；实施主体由“重庆市泓禧科技股份有限公司”变更
为全资子公司“Hong Xi Technology Vietnam Limited Company”。因项目前期相关规划及施工等审批备案手续所需时间
较长，项目实施进度有所放缓。同时，公司于 2023年 9月 11日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会
议，审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点的议案》，增加地址越南太平省前海县前海安宁工业区 04号
厂房（已使用自有资金租赁）作为年产 1,300万条高精度电子线组件建设项目实施地点。
为提高募集资金使用效率，推动公司微型扬声器业务发展，提升自动化水平，增强微型扬声器市场竞争力，将“年
产 1,700万只新型、微型扬声器建设项目”变更为“微型扬声器生产技术升级改造项目”和永久性补充流动资金。 |
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 详见本鉴证报告四 |
| 募集资金实施地点变更情况 | 报告期内项目实施地点发生变更，详见本鉴证报告三（一） |
| 募集资金
置换自筹资金情况说明 | 详见本鉴证报告三（二） |
| 使用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况说明 | 报告期内未发生 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 详见本鉴证报告三（四） |
| 超募资金投向 | 永久补充流动资金 |
| 用超募资金永久补充流动资金
或归还银行借款情况说明 | 详见本鉴证报告三（五） |
| 募集资金其他使用情况说明 | 报告期内未发生 |
注：1.“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。2.募集资金计划投资总额=募集资
金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）
中财网
