鹿得医疗(832278):方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏鹿得医疗电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
关于江苏鹿得医疗电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为江苏鹿得医疗电子股份有限公司（以下简称“鹿得医疗”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行的保荐机构，对公司 2023年度募集资金存放及使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金金额、资金到位时间 根据鹿得医疗 2020年第二届董事会第十八次会议、2020年第四次临时股东大会决议批准，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌委员会审议通过，并经中国证券监督管理委员会（证监许可[2020]1299号）文核准，公司向不特定合格投资者公开发行股票 17,500,000股，每股面值 1元，每股发行价人民币 8.55元，募集资金总额人民币 149,625,000.00元，扣除各项不含税发行费用10,854,429.01元，实际募集资金净额人民币 138,770,570.99元。上述募集资金已到账，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了信会师报字【2020】第 ZH10287号验资报告。 （二）募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司及方正承销保荐与中国农业股份有限公司南通经济技术开发区支行签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督和核查公司募集资金的存放、使用和管理情况。 公司向不特定合格投资者公开发行股份的认购账户为中国农业银行股份有限公司南通新开支行，账号10727101040666669。该账户开立之后一直用于募集资金的存放与使用，未做其他用途。自《募集资金管理制度》颁布和《募集资金三方监管协议》签署至2023年12月31日期间，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金专户情况如下： 单位：元
二、2023年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 单位：元 单位：元
公司现有业务以 ODM模式为主，自有品牌产品的销售比例较低，公司境内市场仍主要以批发商和药店为主要渠道。因宏观经济环境变化影响，鹿得大数据新零售项目原计划建设内容有所搁置。面对市场的不确定性，为控制项目投资风险，公司在项目实施期间，投资金额相对较小。就目前市场环境及项目实际进展情况分析，鹿得大数据新零售项目原计划建设部分内容预计无法在 2023年 7月31日前达到预定可使用状态。为提高募集资金使用效率，公司变更鹿得大数据新零售项目，将募集资金用于“鹿得医疗健康智慧产业园项目”。 2023年 7月 20日，公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十三次会议，2023年 8月 8日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司变更募集资金用途。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构对上述变更募集资金用途事项进行了审慎核查，出具了专项核查意见。 （三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 不适用。 （四）暂时闲置募集资金情况说明 2022年 12月 15日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过 1.2亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后将及时归还至募集资金专户。上述议案自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 2023年 12月 18日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过 1.2亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后将及时归还至募集资金专户。上述议案自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 2023年公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下： 单位：万元
（五）超募资金情况说明 2023年度，不存在使用超募资金的情况。 三、募集资金实际使用情况的信息披露对照情况 公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。 四、会计师对募集资金2023年度存放与使用情况的专项鉴证意见 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏鹿得医疗电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“鹿得医疗 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》以及《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定编制，如实反映了鹿得医疗 2023年度募集资金存放与使用情况”。 五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，鹿得医疗 2023年度募集资金存放和使用符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及《公司章程》关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司应按计划推进募投项目，对于募投项目最新进展及达到预定可使用状态时间、可能达不到预期收益的风险等事项应充分提示。 （以下无正文） 附件 1： 募集资金使用情况对照表 2023年度 单位：元
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