坤泰股份(001260):国信证券关于坤泰股份2023年度保荐工作报告
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时间:2024年04月27日 17:01:03 中财网 |
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原标题:
坤泰股份:
国信证券关于
坤泰股份2023年度保荐工作报告
国信证券股份有限公司关于
山东坤泰新材料科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称:国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:坤泰股份 |
保荐代表人姓名:陈敬涛 | 联系电话:0571-85115307 |
保荐代表人姓名:傅国东 | 联系电话:0571-85115307 |
一、保荐工作概述
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1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 3次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 1次 |
(2)列席公司董事会次数 | 2次 |
(3)列席公司监事会次数 | 1次 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表专项意见情况 | |
(1)发表专项意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 无 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 无 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2023年8月7日 |
(3)培训的主要内容 | 上市公司再融资情况概述 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
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1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财
、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的证券服
务机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方 面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
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1.股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
2.持股意向及减持意向 | 是 | 不适用 |
3.关于上市后三年内公司股价低
于每股净资产时稳定股价的预
案 | 是 | 不适用 |
4.关于因信息披露重大违规回购
新股、购回股份、赔偿损失的相
关承诺 | 是 | 不适用 |
5.填补被摊薄即期回报的措施及
承诺 | 是 | 不适用 |
6.关于未能履行承诺时的约束措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
7. 避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
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1.保荐代表人变更及
其理由 | 无 |
2.报告期内中国证
监会和本所对保荐
人或者其保荐的公
司采取监管措施的
事项及整改情况 | 2023年9月1日,保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合
理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入
与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实
不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业
风险,廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采
取责令整改措施的决定。针对以上事项,保荐人积极整改,对内
规进行统一修订完善,同时在操作层面针对各项问题进行落实,
并已向证监局递交了整改总结报告。 |
3.其他需要报告的重
大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《
国信证券股份有限公司关于山东坤泰新材料科技股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
陈敬涛 傅国东
国信证券股份有限公司
2024年4月25日
中财网