坤泰股份(001260):国信证券关于坤泰股份2023年度保荐工作报告

时间:2024年04月27日 17:01:03 中财网
原标题:坤泰股份:国信证券关于坤泰股份2023年度保荐工作报告

国信证券股份有限公司关于
山东坤泰新材料科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告


保荐人名称:国信证券股份有限公司被保荐公司简称:坤泰股份
保荐代表人姓名:陈敬涛联系电话:0571-85115307
保荐代表人姓名:傅国东联系电话:0571-85115307
一、保荐工作概述

  
  
  
  
  
  
1.公司信息披露审阅情况 
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况 
(1)查询公司募集资金专户次数3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致
4.公司治理督导情况 
(1)列席公司股东大会次数1次
(2)列席公司董事会次数2次
(3)列席公司监事会次数1次
5.现场检查情况 
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
6.发表专项意见情况 
(1)发表专项意见次数6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) 
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况 
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况 
(1)培训次数1次
(2)培训日期2023年8月7日
(3)培训的主要内容上市公司再融资情况概述
11.其他需要说明的保荐工作情况
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.购买、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括 对外投资、风险投资、委托理财 、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的证券服 务机 构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方 面的重大变化情况)不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况

   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
1.股份锁定承诺不适用
2.持股意向及减持意向不适用
3.关于上市后三年内公司股价低 于每股净资产时稳定股价的预 案不适用
4.关于因信息披露重大违规回购 新股、购回股份、赔偿损失的相 关承诺不适用
5.填补被摊薄即期回报的措施及 承诺不适用
6.关于未能履行承诺时的约束措 施的承诺不适用
7. 避免同业竞争的承诺不适用
四、其他事项

  
  
  
  
  
  
  
1.保荐代表人变更及 其理由
2.报告期内中国证 监会和本所对保荐 人或者其保荐的公 司采取监管措施的 事项及整改情况2023年9月1日,保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合 理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入 与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实 不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业 风险,廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采 取责令整改措施的决定。针对以上事项,保荐人积极整改,对内 规进行统一修订完善,同时在操作层面针对各项问题进行落实, 并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重 大事项
(以下无正文)

(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于山东坤泰新材料科技股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页)



保荐代表人:
陈敬涛 傅国东




国信证券股份有限公司
2024年4月25日


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