奥泰生物(688606):2023年度独立董事述职报告（周亚力）
2023年度独立董事述职报告（周亚力） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届独立董事，本人在2023年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周亚力，1961年11月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任浙江工商大学助教、讲师、副教授、硕士生导师；浙江国华会计师事务所注册会计师，香港何铁文会计师行审计员等；2023年11月至今任公司独立董事，同时兼任宁波远洋运输股份有限公司、浙江舒友仪器设备股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人没有在公司担任除独立董事以外的其它任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 1、出席董事会和股东大会情况
2、出席董事会专门委员会会议情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。报告期内，本人的出席会议情况：
（二）现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况 本人自2023年11月起任公司独立董事，通过利用参加董事会及其他工作时间到公司参观公司的研发中心和生产车间等方式对公司进行现场考察，及时获取公司最新运营情况。本人积极与会计师事务所进行沟通，就2023年度年审计划与会计师事务所进行有效的探讨和交流，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。 公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持本人的工作，召开董事会及相关会议前，公司认真准备并按时提供会议资料。本人的知情权得到充分保证、意见建议得到积极响应，为本人更好履职提供了必要条件和大力支持。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 报告期内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，通过核查相关资料后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，并发表了相关独立意见，具体情况如下： (一)关联交易情况 本人严格按照公司《关联交易管理制度》及有关法律法规规定，对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，针对公司2023年度日常经营性关联交易的预计及执行情况，本人认为公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，关联交易符合公司实际情况需要，无违规关联交易情况，也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 (二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案 报告期内，公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，没有发生违反承诺的情况。 (三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 报告期内，公司未发生被收购情况。 （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 报告期内，本人审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，也跟公司的董事，高管和财务负责人进行了沟通，公司严格按照《证券法》《股票上市规则》《企业会计准则》等法律法规及《公司章程》的规定真实、准确、完整、及时披露定期报告、内部控制评价报告。 (五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所 报告期内，在本人任职期间，未发生聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所的情形。 （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人 2023年11月23日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意选举傅燕萍女士为公司财务负责人，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。本人认为公司董事会对公司财务负责人聘任的审议和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。傅燕萍女士不存在《公司法》和《证券法》所规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，具备《公司法》和《公司章程》所规定的担任公司高级管理人员的任职条件和履职能力。 （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正 本报告期公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。 （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员 2023年11月23日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》及《关于聘任公司财务负责人的议案》，选举高飞先生为公司总经理，陆维克先生为公司副总经理，傅燕萍女士为公司董事会秘书及财务负责人。 本人认为公司董事会对公司高级管理人员选聘的审议和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。上述人员不存在《公司法》和《证券法》所规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，具备《公司法》和《公司章程》所规定的担任公司高级管理人员的任职条件和履职能力。 （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划 报告期内，在本人任职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。 四、总体评价和建议 本人作为公司第三届独立董事，本着客观、公正、独立的原则，积极参加董事会及专门委员会会议，通过自身专长，忠实勤勉地履行职责。 2024年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则,不断加强与其他董事、监事、管理层以及监管机构等各方面的沟通,积极学习最新法律、法规等有关规定,积极有效地履行独立董事的职责, 督促公司坚持规范运作、及时履行信息披露义务、努力提高公司治理水平,更好地维护公司整体利益和广大股东尤其是社会公众股东的合法权益。 独立董事：周亚力 2024年4月26日 中财网
 |